建设工程施工投标程序

项目2　建设工程施工投标程序

一、建设工程施工投标步骤

建设工程施工投标是一项程序性、法制性很强的工作，必须依照特定的程序进行，投标过程是指从填写资格预审调查表开始，到将正式投标文件送交业主为止所进行的全部工作。这一阶段工作量很大，时间紧迫。建设工程施工投标步骤如图5－1所示。

图5－1　建设工程施工投标步骤

二、建设工程施工投标主要工作内容

1.获取招标项目信息

这项工作的内容主要是通过各种媒介渠道，收集招标人所发布的招标公告信息。投标人获取招标项目信息的途径主要有以下几种。

1）主要报纸

如《中国日报》《人民日报》《中国建设报》及其他主要地方性报纸。一般各省市的招投标管理机构会规定当地的主要报纸为发布招标公告信息的指定报纸媒介。

2）信息网络

如中国采购与招标网、中国招标网及其他主要地方性网站。一般各省市的招投标管理机构会指定本省市的招投标网站作为发布招标公告信息的网络媒介。

3）其他方式

如杂志、电视等其他途径。

现在，建设工程投标人主要通过公开发行的报纸、信息网络来获取招标项目信息。投标人应积极通过各种途径搜集招标工程信息，使企业获得最多的工程投标机会。当然也有可能招标人会向投标人发出投标邀请书，邀请投标人进行投标。

2.前期投标决策

投标人在通过各种途径获取的招标项目信息或接到招标人发出投标邀请书后，接下来要做的工作就是进行前期投标决策。此项工作的主要内容就是对是否参加项目的投标进行分析、论证，并作出抉择。

当得知某一工程招标，投标人就要获取有关的各种信息，并考虑自身因素，来决定是否参加该项目的投标。投标人主要考虑以下因素。

（1）企业自身因素的影响。如：承包招标项目的可能性与可行性，即是否有能力承包该项目，如果超出本企业的技术等级，就只能放弃投标；万一中标，能否抽调出管理力量、技术力量参加项目实施，如果不能，就有可能导致巨大的经济损失，并损害企业的信誉与形象，对企业以后在市场中的竞争造成不利影响；如果本企业施工任务饱满，对赢利水平低、风险大的项目可以考虑放弃。

（2）企业外部因素的影响。例如招标项目的可靠性，招标人的资金是否已经落实，是否有拖欠工程款的可能。还要对潜在的投标竞争对手进行必要的了解，将本企业与竞争对手的实力进行对比，判断中标的概率，如果竞争对手数量多、实力强，则可以考虑放弃投标。

一般来说，有下列情形之一的招标项目，承包商不宜参加投标：①工程资质要求超过本企业资质等级的项目；②本企业业务范围和经营能力之外的项目；③本企业当前承包任务比较饱满，而招标工程的风险较大或赢利水平较低的项目；④本企业资源投入量过大的项目；⑤有在技术等级、信誉水平和实力等方面具有明显优势的潜在竞争对手参加的项目。

投标人在获取招标信息后，遇到多个投标项目，但由于自身因素只能选择一个投标项目进行投标时，可以采取决策树法进行项目选择。

3.参加资格预审

承包商在前期决策时决定进行投标并组建投标班子后，就应当按照招标公告或投标邀请书中所提出的资格预审要求，向招标人申领资格预审文件，参加资格预审。资格预审是投标人投标过程中的第一关。资格预审是招标人对投标人资格审查的其中一种。

在我国招投标过程中，应当对潜在投标人进行资格审查。资格审查按照在招投标过程审查时间不同，分为资格预审和资格后审两种。资格预审是指在发售招标文件之前，对潜在投标人进行资质条件、技术、资金、业绩等方面的审查，只有通过资格预审的潜在投标人，才可以购买招标文件，参加投标；资格后审是指在开标后评标前对投标人进行的资格审查，经资格后审审查不合格的投标人的投标文件应作废标处理。通常采用资格预审的方式审查投标人。

参加资格预审的潜在投标申请人应当按照招标人提供的资格预审文件的要求和格式提供如下资料：①资格预审申请函；②法定代表人身份证明；③授权委托书；④联合体协议书（如招标人不接受联合体投标，则没有此项）；⑤申请人基本情况表；⑥近年财务状况表；⑦近年完成的类似项目情况表；⑧正在施工的和新承接的项目情况表；⑨近年发生的诉讼及仲裁情况；⑩其他材料。

4.组建投标班子

投标工作是一项技术性很强的工作，不仅要比报价的高低，还要比技术、比实力、比经验和比信誉。所以，投标人进行工程投标，需要有专门的机构和专业人员对投标的全过程加以组织和管理。这是投标人获得成功的重要保证。建立一个强有力的投标班子是投标成功的根本保证。投标的组织主要包括组建一个强有力的投标机构和配备高素质的各类人才。因此，投标班子应由企业法人代表亲自挂帅，配备经营管理类、工程技术类、财务金融类的专业人才5～7人，其班子成员必须具备以下素质。

（1）有较高的政治修养，事业心强。认真执行党和国家的方针、政策，遵守国家的法律和地方法规，自觉维护国家和企业利益，意志坚强，吃苦耐劳。

（2）知识渊博、经验丰富、视野广阔。必须在经营管理、施工技术、成本核算、施工预决算等领域都有相当的知识水平和实践经验，才能全面、系统地观察和分析问题。

（3）具备一定的法律知识和实际工作经验。对投标业务应遵循的法律、规章制度有充分了解；同时，有丰富的阅历和实际工作经验，对投标具有较强的预测能力和应变能力，能对可能出现的各种问题进行预测并采取相应措施。

（4）勇于开拓，有较强的思维能力和社会活动能力。积极参加有关的社会活动，扩大信息交流，正确处理人际关系，不断吸收投标工作所必需的新知识及有关情报。

（5）掌握科学的研究方法和手段。对各种问题进行综合、概括、总结、分析，并作出正确的判断和决策。

（6）对企业忠诚，对投标报价保密。

为了迎接技术和管理方面的挑战，使投标人在激烈的投标竞争中取胜，组建投标机构和配备各类人员是极其重要的。

5.购领、分析招标文件和有关资料，递交投标担保

1）购领招标文件和有关资料

投标人在参加招标人规定的资格预审并通过后，就可以按招标公告规定的时间和地点购买招标人已经提前编制好的招标文件及其他相关资料。

2）分析招标文件

招标文件是投标的主要依据，投标人编写投标文件时，一定要按照招标文件的要求和格式进行编写。如果出现问题，投标文件可能会按废标处理。因此投标人应该仔细地分析、研究招标文件，重点应放在投标者须知、评标方法、合同条件、设计图纸、工程范围及工程量清单上，注意投标过程中各项活动的时间安排，明确招标文件中对投标报价、工期、质量等的要求，同时应对无效标书及废标的条件进行认真分析，最好有专人或者专门小组研究技术规范和设计图纸，弄清其特殊要求。若对招标文件有疑问或不清楚的问题需要招标人予以澄清和解答的，可以以书面形式向招标人提问或在之后的投标答疑会上提问，招标人应当给予解答。

3）递交投标保证金

投标保证金是指由担保人为投标人向招标人提供的保证投标人按照招标文件的规定参加招标活动的担保。投标人保证其投标被接受后对其投标书中规定的责任不得撤销或者反悔。否则，招标人将对投标保证金予以没收。这是为了避免投标人在投标过程中擅自撤回投标或中标后不与招标人签订合同而设立的一种保证措施，以对投标人的投标行为产生约束作用，保证招标投标活动的严肃性。投标保证金数额不得超过投标总价的2％，且最高不超过80万元。投标人应当按照招标文件的要求提交规定金额的投标保证金，并作为其投标书的一部分。也就是说如果投标人不按招标文件要求提交投标保证金，投标人就属于实质上不响应招标文件的要求，投标文件按废标处理。

（1）投标保证金的形式主要有以下几种。

①现金 对于数额较小的投标保证金而言，采用现金方式提交是一个不错的选择。但对于数额较大的（如万元以上）采用现金方式提交就不太合适了。因为现金不易携带，不方便递交，在开标会上清点大量的现金不仅浪费时间，操作手段也比较原始，既不符合我国的财务制度，也不符合现代的交易支付习惯。

②银行汇票 银行汇票是汇票的一种，是一种汇款凭证，由银行开出，交由汇款人转交给异地收款人，异地收款人再凭银行汇票在当地银行兑取汇款。用做投标保证金的银行汇票则由银行开出，交由投标人递交给招标人，招标人再凭银行汇票在自己的开户银行兑取汇款。

③银行本票 银行本票是出票人签发的，承诺自己见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。用做投标保证金的银行本票则由银行开出，交由投标人递交给招标人，招标人再凭银行本票到银行兑取资金。

银行本票与银行汇票、转账支票的区别在于：银行本票是见票即付，而银行汇票、转账支票等则是从汇出、兑取到资金实际到账有一段时间。

④支票 支票是出票人签发的，委托办理支票存款业务的银行或者其他金融机构见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。支票可以支取现金（即现金支票），也可以转账（即转账支票）。用做投标保证金的支票则由投标人开出，并由投标人交给招标人，招标人再凭支票在自己的开户银行支取资金。

⑤投标保函 投标保函是由投标人申请银行开立的保证函，保证投标人在中标人确定之前不得撤销投标，在中标后应当按照招标文件、投标文件与招标人签订合同。如果投标人违反规定，则开立保证函的银行将根据招标人的通知，支付银行保证函中规定数额的资金给招标人。

（2）投标人有下列情况之一，投标保证金不予退回。

①投标人在投标函格式中规定的投标有效期内撤回其投标。

②中标人在规定期限内未能根据规定签订合同。

③中标人在规定期限内未能提交履约保证金。

对于未中标的投标人在投标过程中没有违反任何规定，招标人最迟应当在书面合同签订后5日内退还投标保证金及银行同期存款利息。

6.参加现场踏勘及投标预备会

招标人在招标文件中已经标明现场踏勘及投标预备会这两项活动的时间及地点。投标人应当按照招标人规定的时间及地点参加活动。

1）现场踏勘

现场踏勘即实地勘察，投标人对招标的工程建设进行现场踏勘可以了解项目实施场地和周围环境情况，以获取有用的信息并据此做出关于投标策略、投标报价和施工方案的决定，对投标业务成败关系极大。投标人在拿到招标文件后对项目实施现场进行勘察，还要对招标文件中的有关规定和数据通过现场勘察进行详细的核对，询问招标人，以使投标文件更加符合招标文件的要求。

现场踏勘通常应达到以下目的：

（1）掌握现场的自然地理条件（包括当地地形、地貌、气象、水文、地质等情况）对项目的实施的影响；

（2）了解现场所在地材料的供应品种及价格、供应渠道，设备的生产、销售情况；

（3）了解现场所在地周边交通运输条件及空运、海运、陆运等效能运输及运输工具买卖、租赁的价格等情况；

（4）掌握当地的人工工资及附加费用等影响报价的情况；

（5）了解现场的地形、管线设置情况，水、电供应等三通一平情况等；

（6）了解现场所在地周边建筑情况；

（7）国际招标还应了解项目实施所在国的政治、经济现状及前景，有关法律、法规等。

2）投标预备会

投标预备会一般安排在踏勘现场后的1～2天召开。投标预备会由招标人组织并主持召开，在预备会上对招标文件和现场情况做介绍或解释，并解答投标人提出的问题，包括书面提出的和口头提出的询问。投标预备会的主要工作内容有：

（1）澄清招标文件中的疑问，解答投标人对招标文件所提出的问题和勘察现场后所提出的问题；

（2）应对图纸进行交底和解释；

（3）投标预备会结束后，由招标人整理会议记录和解答内容，以书面形式将问题及解答同时送达到所有获得招标文件的投标人；

（4）所有参加投标预备会的投标人应签到登记，以证明出席投标预备会；

（5）不论招标人以书面形式向投标人发放的任何文件，还是投标人以书面形式提出的问题，均应以书面形式予以确定。

7.询价及市场调查

询价及市场调查是投标报价的基础，为了能够准确确定投标报价，在投标报价之前，投标人应当通过各种渠道，采用各种方式对工程所需的各种材料、设备等价格、质量、供应时间、供应数量等与报价有关的市场价格信息进行调查，为准确报价提供依据。

8.计算和复核工程量

为了使建筑市场形成有序价格竞争，在招投标过程中我国现已大力推行工程量清单计价模式，招标人或委托具有工程造价咨询资质的中介机构按照工程量清单计价办法和招标文件的有关规定，根据施工设计图纸及施工现场实际情况编制反映工程实体消耗和措施性消耗的工程量清单，并作为招标文件的一部分提供给投标人，由投标人依据工程量清单自主报价的计价方式。在工程招投标中采用工程量清单计价是国际上较为通行的做法。

对于招标文件中的工程量清单，投标者一定要进行校核，复核工程量，要与招标文件中所给的工程量进行对比。因为这直接影响到投标报价及中标机会。复核工程量应注意以下几个方面。

（1）针对工程量清单中工程量的遗漏或错误，是否向招标人提出修改意见取决于投标策略。投标人可以运用一些报价的技巧提高报价的质量，争取在中标后能获得更大的收益。例如，当投标者大体上确定了工程总报价之后，对某些项目工程量可能增加的，可以提高单价，而对某些项目工程量估计会减少的，可以降低单价。

（2）复核工程量的目的不是修改招标人提供的工程量清单，也就是说即使有误，招标人也不能自己随意修改工程量清单。因为工程量清单是招标文件的一部分，如投标人擅自修改工程量清单，属于实质上不响应投标文件的要求，投标按废标处理。对工程量清单存在的错误，可以向招标人提出，由招标人统一修改，并把修改情况通知所有投标人。

如发现工程量有重大出入的，特别是漏项的，必要时可找业主核对，要求业主认可，并给予书面证明，这对于总价固定合同，尤为重要。

9.确定施工方案

施工方案是投标内容中的一个重要部分，是投标报价的一个前提条件，也是投标单位评标时要考虑的因素之一，反映了投标人的施工技术、管理水平、机械装备等水平。施工方案应由投标单位的技术专家负责主持制定，主要考虑施工方法、主要施工机具的配置、各工种劳动力需用量计划及现场施工人员的平衡、施工进度计划（横道图与网络图）、施工质量保证体系、安全及环境保护和现场平面布置图等。投标单位对拟定的施工方案进行费用和成本的计算，以此作为报价的重要依据。

10.报价决策

投标报价决策和技巧，是指投标人在投标竞争中的系统工作部署及其参与投标竞争的方式和手段。报价是否得当是影响投标成败的关键。采用一定的策略和技巧，进行合理报价，不仅要求对业主有足够的吸引力，增加投标的中标率，而且应使承包商获得一定的利益。因此，只有结合投标环境，在分析企业自身的竞争优势和劣势的基础上，制定正确的报价策略才有可能得到一个合理而有竞争力的报价。常用的投标策略主要有以下几个。

1）根据招标项目的不同特点采用不同报价

（1）遇到如下情况报价可高一些：①施工条件差的工程；②专业要求高的技术密集型工程，而投标人在这方面又有专长，声望较高；③总价低的小工程，以及自己不愿做又不方便投标的工程；④特殊的工程，如港口码头、地下开挖工程等；⑤工期要求急的工程；⑥投标对手少的工程；⑦支付条件不理想的工程等。

（2）遇到如下情况报价可低一些：①施工条件好的工程；②工作简单、工程量大而其他投标人都可以做的工程；③投标人目前急于打入某一地区、某一市场；④投标对手多、竞争激烈的工程；⑤非急需工程；⑥支付条件好的工程。

2）不平衡报价法

不平衡报价法是指一个工程项目的投标报价，在总价基本确定后，通过调整内部各个项目的报价，以期既不提高总报价、不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益。该法一般适用以下情况。

（1）对能先拿到工程款的项目（如建筑工程中的土方、基础等前期工程）的单价可以报高一些，有利于资金周转，提高资金时间价值。后期工程如设备安装、装饰工程等的报价可适当降低。

（2）预计今后工程量会增加的项目，单价适当提高，这样最终结算时可多赢利，而将来工程量有可能减少的项目单价降低，工程结算时损失不大。

（3）设计图纸不明确、修改后工程量要增加的，可以提高单价，而工程内容说明不清楚的，则可以降低单价。

（4）没有工程量的、只填单价的项目（如土方工程中的挖淤泥、岩石等），其单价宜高，这样做既不影响投标报价，以后实际发生时又可多获利。

（5）暂定项目又叫做任意项目或选择项目，对这类项目如果以后施工的可能性大，则价格可高些，如果施工的可能性小，则价格可低些。

采用不平衡报价法，一定要建立在对工程量表中工程量仔细核对分析的基础上，优点是总价相对稳定，不会过高，缺点是难以掌握单价报高报低的合理幅度，不确定因素较多，调整幅度过大，有可能成为废标。因此一定要控制在合理幅度内，一般为8％～10％。

3）多方案报价法

对于一些招标文件，如果发现工程范围不明确，条款不清楚或很不公正，或技术规范要求过于苛刻，则要在充分估计投标风险的基础上，按多方案报价法处理，即按原招标文件的要求报一个价，然后再提出如某某条款做某些变动，报价可降低多少，由此可报出一个较低的价。这样可以降低总价，吸引招标人。

4）计日工单价的报价

如果是单纯报计日工单价，而且不计入总报价中，则可以报高些，以便在招标人额外用工或使用施工机械时可多赢利。但如果计日工单价要计入总报价时，则需具体分析是否报高价，以免抬高总报价。

5）突然降价法

突然降价法是为迷惑竞争对手而采用的一种竞争方法。通常的做法是，在准备投标报价的过程中预先考虑好降价的幅度，然后有意散布一些假情报，如打算弃标，按一般情况报价或准备报高价等，等临近投标截止日期前，突然前往投标，并降低报价，以战胜竞争对手。

6）许诺优惠条件

投标报价时附带优惠条件是一种行之有效的手法。招标人评标时，除了主要考虑报价和技术方案外，还要分析别的条件，例如工期、支付条件等，投标人许诺一些优惠条件，可增加中标机会。

11.编制、提交投标文件

经过上述的准备工作后，投标人就要开始着手编制投标文件。投标人编制投标文件时，一定要按照招标文件的要求和格式进行编写，未按要求编制的投标文件，按废标处理。投标文件编制结束后，按招标文件的要求进行密封，并按招标文件中规定的时间、地点递交投标文件。

12.参加开标会议

开标会议是招标人主持召开的会议，主要是为了体现招投标过程的公开、公正、公平原则。投标人在递交投标文件之后，应按招标文件中规定的时间、地点参加开标会议。按照惯例，投标人不参加开标会议的，视为弃标，其投标文件将不予启封，不予唱标，不允许参加评标。开标会议主要有以下内容：

（1）宣布开标纪律；

（2）公布在投标截止时间前递交投标文件的投标人名称，并点名确认投标人是否派人到场；

（3）宣布开标人、唱标人、记录人、监标人等有关人员姓名；

（4）按照投标人须知前附表的规定检查投标文件的密封情况；

（5）按照投标人须知前附表的规定确定并宣布投标文件开标顺序；

（6）设有标底的，公布标底；

（7）按照宣布的开标顺序当众开标，公布投标人名称、标段名称、投标保证金的递交情况、投标报价、质量目标、工期及其他内容，并记录在案；

（8）投标人代表、招标人代表、监标人、记录人等有关人员在开标会议记录上签字确认；

（9）开标结束。

13.接受招标人或招标代理人的询问

投标人在参加完开标会议后，招投标活动进入到评标阶段。在评标期间，评标委员会要求澄清投标文件中不清楚问题的，投标人应积极予以说明、解释、澄清。澄清投标文件一般可以采用向投标人发出书面询问并由投标人书面作出说明或澄清的方式，也可以采用开澄清会的方式。

14.接受中标通知书，签订合同，领回投标保证金，提交履约保函

经评标，投标人被确定为中标人后，应接受招标人发出的中标通知书。中标人收到中标通知书后，应在规定的时间和地点与招标人签订施工合同。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起的30天内根据相关法律规定，依据投标文件的要求签订合同。同时，按照招标文件的要求提交履约保证金或履约保函，招标人同时退还中标人的投标保证金。中标人与招标人正式签订合同后，应按要求将合同副本分送有关主管部门备案。未中标的投标人有权要求招标人退还其投标保证金。

至此，投标程序结束。实际上，招标程序与投标程序是两个相对应的工作程序，如图5－2所示。

图5－2　招标程序与投标程序

续图5－2