国际海运服务贸易谈判

案例8.2　国际海运服务贸易谈判 的事实背景

应在2001年3月27日至28日举行的服务贸易理事会特别会议要求，2001年10月，服务贸易理事会发布了《有关海运服务贸易谈判背景资料的报告》，该报告是对1998年版本(S/C/W/62)的改进与修订。报告对多哈回合海运服务贸易谈判所立足的背景进行了总结与概括。这些事实背景主要包括以下几个方面。

第一，国际海运的发展状况。

海运仍然是最重要的国际运输方式; 1999年世界海运载货量达到52.3亿吨，连续14年保持增长; 1997—1999年，海运贸易的地区结构几乎没有变化(见图8.2)。

图8.2　1999年世界海运贸易地理结构(%)

资料来源: UNCTAD.Secretariaton the basisof data supplied by reporting countries and specialized sources.

第二，市场准入与自由化政策。

多边规则方面:自1998年11月以来，WTO原有成员没有提交新的承诺，10个新成员均提交了海运服务承诺;到2001年10月，《联合国班轮公会行动守则公约》成员已达到78个;到2001年10月，《联合国海洋货物运输公约》成员已达到26个; 2001年6月，国际商会签署《WTO有关海运服务谈判的文件》⁽¹⁸⁾。

区域规则方面: 2000年，OECD海运委员会签署了“共同海运原则”(Common Shipping Principles)的新原则⁽¹⁹⁾; 1998年，OECD与非成员方达成了《OECD与非成员方有关海运原则方面的谅解》; 2000年，OECD海运委员会进一步邀请埃及、印度等国家参加有关海运服务的专题讨论。

国内立法方面:韩国在1998—1999年间，修改了《海洋运输法》，取消了远洋运输、货物归类以及对大货主对海运投资的限制，允许外资在韩并购或设立新海运企业;在世界银行要求下，一些西非国家也通过各种方式推进海运服务自由化政策。

第三，港口服务与其他辅助服务。

1998年9月，联合国贸发会议出版了《有关港口辅助服务私有化方面的政府与港口当局行为指南》; 2000年，OECD通过涉及海运辅助服务的“共同海运原则”第14个原则; 1997年10月，日本内河运输协会、日本港口运输协会、日本船主委员会以及交通部达成协定，增加港口服务与海运辅助服务方面的透明度与简化程序。

第四，竞争政策。

评审期间，一些成员对于班轮联营、联盟、公会⁽²⁰⁾等享受的反垄断法豁免待遇予以重新考虑; 1999年，OECD秘书处发布“对改革管制的评论”，支持对班轮公会的价格体系适用反垄断法; 1999年5月，美国《1998年海运改革法》正式生效;评审期间，日本重新评估《反垄断法》，并修改了《海运法》; 1999年，加拿大重新评估了《1987年班轮公会豁免法案》。

第五，政府扶持措施。

各国仍然广泛使用各种扶持措施; 1998年和2000年，德国与英国分别实行吨位税; 1998年，爱尔兰为每个海员提供5 000英镑的税收补贴; 1998年，韩国设立第二次注册制度，允许雇用外国船员。

第六，安全措施。

评审期间，国际海事组织(IMO)的几项条约修正案开始生效; 2000年，OECD通过了《有关安全、环境以及不合标准的海运的措施》; 2000年6月，英国、西班牙、法国和新加坡建立情报共享体制，搜集与国际货物运输安全有关的各种信息;随后，美国和日本加入情报共享体制。

第七，班轮运输。

评审期间，班轮运输的集中化趋势明显; 2000年，全球最大的20家班轮公司的全球市场占有率达到了近70%(1997年的占有率不足50%)。

复习思考题

1. GATS的宗旨和基本框架是怎样的?

2. GATS的适用范围是怎样的?

3. GATS对服务贸易的定义是怎样的?

4.《服务贸易总协定》的基本规则有哪些?

5.《服务贸易总协定》的特定义务有哪些?

6.《服务贸易总协定》一般例外与安全例外有哪些?

7.请简述《服务贸易总协定》紧急保障措施例外。

8.请简述《服务贸易总协定》保障国际收支例外。

9.请简述《服务贸易总协定》政府采购例外。

10.请简述金融服务贸易多边规则。

11.《金融服务承诺谅解》的主要内容是什么?

12.《全球金融服务协定》的主要内容是什么?

13. GATS电信服务贸易多边规则的基本框架是怎样的?

14.《基础电信协议》的主要内容是什么?

15.空运服务多边贸易规则的主要内容是什么?

16.海运服务贸易多边规则的主要内容是什么?

【注释】

(1)见OECD，GATS.The case for open servicemarkets.OECD Publication Service，2002: 18.

(2)根据WTO的统计数据，2005年世界货物贸易出口总额为101 210亿美元。

(3)多哈回合谈判议题包括:农业、非农产品市场进入、服务业、贸易便利化、环境、贸易规则(反倾销与反补贴)、知识产权、发展以及修改关于争端解决的谅解等。

(4)请参考本章第三节国民待遇部分。

(5)引自杨斐.WTO服务贸易法.北京:中国对外经济贸易出版社，2003: 123.

(6)OECD.Trade in service: negotiating issues and approaches.OECD Publications Service，2001.转引自李国安．WTO服务贸易多边规则.北京:北京大学出版社，2006: 26.

(7)WTO.United States:measures affecting the cross－border supply of gambling and betting service//Report of the Appellate Body，WT/DS285/AB/R，10 Nov，2004: paras.6.455.

(8)房东.WTO《服务贸易总协定》法律约束力研究.北京:北京大学出版社，2006: 156－157.

(9)房东.WTO《服务贸易总协定》法律约束力研究.北京:北京大学出版社，2006: 158.

(10)参见李国安.WTO服务贸易多边规则.北京:北京大学出版社，2006: 111－112.

(11)由于适用最惠国待遇原则，许多成员方不需要在开放金融市场方面作出让步却可以享受其他成员方给予的优惠。

(12)中国科学院.《金融服务协议》评述.中国科学院院报，2002(15).

(13)杨斐.WTO服务贸易法.北京:中国对外经济贸易出版社，2003: 323.

(14)交叉补贴是基础电信中最常见的违反竞争行为。虽然交叉补贴是一种企业内部的财务策略，但通常认为这会降低企业技术开发和成本控制的动力，因此一些国家禁止交叉补贴行为。一般而言，交叉补贴有以下几种形式。一是不同顾客群之间的交叉补贴。比如从城市用户取得的收入补贴向边远地区用户提供的电信业务，或者从企业用户取得的收入补贴向家庭用户提供的电信服务。二是不同业务之间的交叉补贴。比如用从长途或国际业务获得的收入补贴当地电信服务。三是跨部门交叉补贴。比如用移动业务获得的收入补贴固话业务，或者用数据传输业务补贴语音业务等。四是其他形式的交叉补贴。比如在政府垄断电信业务经营的国家，有可能将从电信业务上获得的收入补贴给其他产业部门，包括教育、医疗或基础建设等。

(15)见Council for Trade in Services.Maritime transport services: background note by the Secretariat:，Special Session，S/CSS/W/106，4 October 2001.

(16)PCS是Personal Communications Service的缩写，意思是“个人通信服务”。在美国，美国联邦通信委员会(FCC)使用这个术语专指在美国部署的数字蜂窝技术。PCS包括CDMA，GSM和TDMA等。

(17)关于管制的条例包括:管制应有一定的透明度;管制机构应独立于电信运营商;禁止反竞争的交叉补贴;不得滥用从竞争对手处获得的信息;占主导地位的公司应及时提供关于主要设施的技术信息和有关的商业信息;保证网间互联;普遍服务和有限电信资源的管理。

(18)该文件呼吁各方应在GATS框架内，通过消除海运服务方面的各项限制性措施，以及提供大部分国家和地区参与的、非歧视性的市场准入，从而实现海运服务市场的实质性自由化。

(19)这些新原则于1999年达成，包括:海运辅助服务的准入与使用;多式联运服务的准入与使用;与安全、环境以及海运标准有关的措施。

(20)班轮公会是指在国际海上货物运输中，主要海运国家和地区经营班轮运输的航运公司为保护和协调彼此间的权益而组成的航运垄断组织。班轮公会的任务是规定共同遵守的最低运价;通过对船舶发航次数、船舶吨位和挂靠港口的限制，控制会员公司之间的竞争;采用折扣、回扣、延期回扣和合同优惠等办法给货主一定优惠，以控制货源，排挤会外航运公司和垄断航线上的班轮业务。