建设工程监理招投标

项目3　建设工程监理招投标

一、建设工程监理概述

1.建设工程监理概念

建设项目实行监理制度，是现行建筑市场规范化管理，并与国际建设项目管理接轨的一项重要制度。建设工程监理是指业主聘请监理单位，对项目的建设活动进行咨询、顾问，并将业主与承包商为实施项目建设所签订的各类合同履行过程，交予其负责管理。

推行建设工程监理制度，业主仅需派出少量人员直接负责项目建设的管理工作，从较为宏观的角度对项目建设过程进行控制，例如对总工期和重要阶段工期（里程碑工期）、总投资和重大合同外价款支付、最终建筑产品和重要工程部位质量等方面进行控制。具体的实施过程，由监理单位派人对承包商履行合同义务的工作加以控制、监督和管理。这种管理模式一方面可以由专业化的监理单位对项目的实施过程进行管理，保证项目的建设达到预期目的；另一方面也可以使业主将更多的精力投入到后续工作的规划、决策中，搞好保证建设项目顺利实施的外部协调工作。

2.建设工程监理招投标适用范围

对大部分建设工程来说，实施建设工程监理制度是必要的。建设部颁布的《建设工程监理范围和规模标准规定》，下列建设工程必须实行监理：

（1）国家重点建设工程，依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目；

（2）大中型公用事业工程，即指项目总投资额在3 000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目，科技、教育、文化等项目，体育、旅游、商业等项目，卫生、社会福利等项目，其他公用事业项目；

（3）成片开发建设的住宅小区工程，建筑面积在50 000m²以上的住宅建设工程必须实行监理；50 000m²以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定，为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理；

（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程，包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目、使用国外政府及其机构贷款资金的项目、使用国际组织或者国外政府援助资金的项目；

（5）国家规定必须实行监理的其他工程，项目总投资额在3 000万元以上关系社会公共利益、公众安全的煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目，铁路、公路、管道、水运、民航及其他交通运输业等项目，邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目，防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目，道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目，生态环境保护项目，其他基础设施项目，学校、影剧院、体育场馆项目。

3.建设工程监理招标的方式

建设工程监理招标有公开招标和邀请招标两种方式。

招标人采用公开招标方式时，招标公告应在指定报刊等媒介或在当地建设工程交易中心发布。

招标人采用邀请招标方式时，应向3家以上具备资质条件的监理单位发出投标邀请书。

4.建设工程监理招标人

建设工程监理的招标人是建设单位，招标人可以自行组织建设工程监理招标，也可以委托具有相应资质的招标代理机构进行招标。任何单位和个人不得强制为招标人指定代理机构，必须进行监理招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应向招标管理部门备案。

招标代理机构的资质管理：国务院建设行政主管部门归口管理全国监理单位的资质管理工作。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域地方监理单位的资质管理工作。国务院工业、交通等部门负责本部门直属监理单位的资质管理工作。

5.建设工程监理投标人

建设工程监理的投标人是取得监理资质证书、具有独立法人资格的监理公司、监理事务所和兼承担监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的单位。监理单位资质，是指从事监理业务应当具备的人员素质、资金数量、专业技能、管理水平及监理业绩等。

6.建设工程监理招投标程序

建设工程监理招标与投标应按下列程序进行。

（1）招标人组建项目管理班子，确定委托监理的范围，自行办理招标事宜的，应在招标投标管理办公室办理备案手续。

（2）编制招标文件。

（3）发布招标公告或发出邀请投标通知书。

（4）向投标人发出投标资格预审通知书，对投标人进行资格预审。

（5）招标人向投标人发出招标文件，投标人组织编写投标文件。

（6）招标人组织必要的答疑、现场勘察，解答投标人提出的问题，编写答疑文件或补充招标文件等。

（7）投标人递送投标书，招标人接受投标书。

（8）招标人组织开标、评标、决标。

（9）招标人确定中标单位后向招标投标管理机构提交招标投标情况的书面报告。

（10）招标人向投标人发出中标或者未中标通知书。

（11）招标人与中标单位进行谈判，订立委托监理书面合同。

（12）投标人报送监理规划，实施监理工作。

二、建设工程监理招标

1.选择招标委托监理的内容

由于建设工程监理的工作内容遍布项目建设的全过程，因此，在选择监理单位前，应首先确定委托监理的工作内容和范围，既可以将整个建设过程监理委托一个单位来完成，也可以按不同阶段的工作内容或不同合同的内容分别交予几个监理单位来完成。在划分监理委托工作范围时，一般应考虑工程规模、项目的专业特点、合同履行的难易程度、业主的管理能力等方面。

2.监理单位的资格预审

业主根据项目的特点确定委托监理的工作范围后，应开始选择合格的监理单位。由于监理单位是受业主委托进行工程建设的监理工作，用自己的知识和技能为业主提供技术咨询和服务工作，因此，衡量监理单位的能力应该是技术第一，其他因素应从属于技术标准。

目前国内工程监理招标较多采用邀请招标，业主的项目管理班子在招标过程中根据项目的需要和对有关咨询监理公司的了解，初选3～10家公司，并分别邀请每一家公司来进行委托监理任务的意向性洽谈，重要项目或大型项目才会核发资格预审文件。

监理资格预审是对邀请的监理单位的资质、能力是否与拟实施项目的专业特点相适应进行总体考查，而不是评定其实施该项目监理工作的建议是否可行、适用。因此，审查的重点应侧重于投标人的资质条件、监理经验、可用资源、社会信誉及监理能力等方面。

3.监理招标文件的内容

（1）工程概况，包括项目主要建设内容、规模、地点、总投资、现场条件和开竣工日期等。

（2）招标方式。

（3）委托监理的范围和要求。

（4）工程合同主要条款，包括监理费报价、投标人的责任、对投标人的资质和现场监理人员的要求及招标人的交通、办公和食宿条件等。

（5）投标须知。

4.建设监理招标的开标、评标、决标

1）开标

开标一般在统一的交易中心进行，由工程的招标人或其代理人主持，并邀请招标管理机构有关人员参加。

在开标中，属于下列情况之一的，按照无效标书处理。

（1）招标人未按时参加开标会，或虽参加会议但无有效证件。

（2）投标书未按规定的方式密封。

（3）投标书未加盖单位公章和法定代表人印鉴。

（4）唱标时弄虚作假，更改投标书内容。

（5）投标书的字迹难以辨认。

（6）监理费报价低于国家规定下限的。

2）评标

监理招标的评标方法一般采用专家评审法和记分评审法。

3）决标、签约

中标单位确定后，招标人应当向中标单位发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。

三、建设工程监理投标

1.接受资格预审

在接到投标邀请书或得到招标方公开招标的消息后，监理投标单位应主动与招标方联系，获得资格预审文件，按照招标人的要求，提供参加资格预审的资料。资格预审文件的内容应与招标人资格预审的内容相符，一般包括下列文件：①企业营业执照、资质等级证书和其他有效证明文件；②企业简历；③主要检测设备一览表；④近3年来的主要监理业绩等。

资格预审文件制作完毕后，按规定的时间递送给招标人，接受招标人的资格预审。

2.编制投标文件

在通过资格预审后，监理投标单位应向招标人购买招标文件，根据招标文件的要求，编制投标文件。

投标文件包括下列内容：①投标书；②监理大纲；③监理企业证明资料；④近3年来承担监理的主要工程；⑤监理机构人员资料；⑥反映监理单位自身信誉和能力的资料；⑦监理费用报价及其依据；⑧招标文件中要求提供的其他内容；⑨如委托有关单位对工程进行试验检测，须明示其单位名称和资质等级。

除以上主要内容外，还需提供下列附件资料：①投标人企业营业执照副本；②投标人监理资质证书；③监理单位近3年内所获国家及地方政府荣誉证书复印件；④投标人法定代表人委托书；⑤监理单位综合情况一览表；⑥监理单位近3年来已完成的单位工程_____m²（或总造价_____万元）以上工程项目的业绩表；⑦拟派项目总监理工程师资格一览表；⑧拟派项目监理机构中监理工程师资格一览表；⑨拟在本项目中使用的主要仪器、检测设备一览表；⑩投标人需业主提供的条件。

3.监理单位投标书的核心内容

1）监理大纲

如前所述，监理单位向业主提供的是技术服务，所以监理单位投标书的核心内容是反映提供的技术服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。这是业主评定投标书优劣的重要内容。由于监理招标的特殊性，监理费的高低不是选择监理单位的主要评定标准。作为监理单位，也不应以降低监理费作为竞争的主要手段。

2）监理报价

虽然监理报价并不作为业主评定投标书的首要因素，但是由于监理的收费是关系到监理单位能否顺利地完成监理任务，获得应有报酬的关键，所以对监理单位来说，监理报价的确定就显得十分重要。

（1）监理费的构成　监理费由监理单位在工程项目建设监理活动中所需要的全部成本，再加上应交纳的税金和合理的利润构成。

①直接成本　直接成本是指监理单位在完成某项具体监理业务中所发生的成本，主要包括：监理人员和监理辅助人员的工资，以及津贴、附加工资、奖金等；用于监理人员和监理辅助人员的其他专项开支，包括差旅费、补助费、书报费、医疗费等；用于监理工作的计算机等办公设施的购置使用费和其他仪器、机械的租赁费等；所需的其他外部服务支出。

②间接成本　有时称为日常管理费，包括全部业务经营开支和非工程项目监理的特定开支。一般包括：管理人员、行政人员、后勤服务人员的工资，以及津贴、附加工资、奖金等；经营业务费，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关契约或合同的公证费和签证费等活动经费；办公费，包括办公用具、用品购置费，通信费、邮寄费、交通费，办公室及相关设施的使用（或租用）费、维修费及会议费、差旅费等；其他固定资产及常用工具和设备的使用费；垫支资金贷款利息；业务培训费，图书、资料购置费等教育经费；新技术开发、研制、试用费；咨询费、专有技术使用费；职工福利费、劳动保护费；工会等职工组织活动经费；其他行政活动经费，如职工文化活动经费等；企业领导基金和其他营业外支出。

③税金　税金是指按照国家规定，监理单位应交纳的各种税金总额，例如交纳营业税、所得税等。监理单位属科技服务类的，应享受一定的优惠政策。

④利润　利润是指监理单位的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额。监理单位是一种高智能群体，监理是一种高智能的技术服务，监理单位的利润应当高于社会平均利润。

（2）监理费用的计算方法　按照招标文件中关于投标报价的要求，应选择相应的方法计算监理费，监理费的计算方法有比较定型的模式，常用的有以下五种。

①按时计算法　这种方法是根据合同项目使用的时间（计算时间的单位可以是小时、工作日，或按月计算）补偿费再加上一定数额的补贴计算监理费的总额。单位时间的补偿费用一般以监理单位职员的基本工资为基础，加上一定的管理费和利润（税前利润）计算。采用这种方法时，监理人员的差旅费、工作函电费、资料费及试验和检验费、交通和住宿费等均由业主另行支付。这种计算方法主要适用于临时性的、短期的监理业务活动，或者不宜按工程概（预）算的百分率等其他方法计算监理费时使用。由于这种方法在一定程度上限制了监理单位潜在效益的增加，因此单位时间内监理费的标准比监理单位内部实际的标准要高得多。

②工资加一定比例的其他费用计算法　这种方法实际上是按时计算监理费形式的变换，即按参加监理工作人员实际工资的基数乘上一个系数。这个系数包括了应有的间接成本和税金、利润等。除了监理人员的工资之外，其他各项直接费用等均由项目业主另行支付。一般情况下，较少采用这种方法，尤其是在核定监理人员数量和监理人员的实际工资方面，业主与监理单位之间难以取得完全一致的意见。

③按工程建设成本的百分率计算法　这种方法是按照工程规模大小和所委托的监理工作的繁简，以建设投资的一定百分率来计算。一般情况下，工程规模越大，建设投资越多，计算监理费的百分率越小。这种方法比较简便、科学，在监理招标中最常使用，采用这种方法的关键一环是确定计算监理费的基数。

《建设工程监理与相关服务收费管理规定》相关规定：建设工程监理与相关服务收费根据建设项目性质不同情况，分别实行政府指导价或市场调节价。依法必须实行监理的建设工程施工阶段的监理收费实行政府指导价；其他建设工程施工阶段的监理收费和其他阶段的监理与相关服务收费实行市场调节价。

实行政府指导价的建设工程施工阶段监理收费，其基准价根据《建设工程监理与相关服务收费标准》计算，浮动幅度为上下20％。发包人和监理人应当根据建设工程的实际情况在规定的浮动幅度内协商确定收费额。实行市场调节价的建设工程监理与相关服务收费，由发包人和监理人协商确定收费额，如表7－1所示。

④监理成本加固定费用计算法　监理成本是指监理单位在工程监理项目上花费的直接成本，固定费用是指直接费用之外的其他费用。各监理单位的直接费与其他费用的比例是不同的。但是，一个监理单位的监理直接费与其他费用之间大体上可以确定一个比例。这样，只要估算出某工程项目的监理成本，整个监理费也就可以确定了。问题是监理招标时，往往难以较准确地确定监理成本，这就为监理报价带来较大的阻力。所以这种计算方法用得很少。

表7－1　施工监理服务收费基价表单位：万元

⑤固定价格计算法　这种方法适用于小型或中等规模工程项目监理费的计算，尤其是监理内容比较明确的小型或中等规模的工程项目监理费的计算。在明确监理工作内容的基础上，以一笔监理总价包死，工作量有增减变化，一般也不调整监理费。或者不同类别的工程项目监理价格不变，根据各项工程量的大小分别计算出各类监理费，合起来就是监理总价。这种方法一般由监理方测算报价后，在签约前由业主和监理单位共同协商确定。

4.递送投标文件

投标人应当使用专用投标袋并按照招标文件的要求密封，并在招标文件要求的截止时间前，将投标文件送达投标地点。

四、投标注意事项

投标要注意以下几点：

（1）严格遵守国家的法律、法规及相关规定，遵守监理行业职业道德；

（2）严格按照批准的经营范围承接监理业务，特殊情况下，承接经营范围以外的监理业务时，需向资质管理部门申请批准；

（3）承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定，不得在与业主签订合同后，把监理业务转包给其他监理单位；

（4）对于监理风险较大的监理项目，或建设周期比较长的项目，遭受自然灾害或战争影响较大的项目，工程量庞大或技术难度较高的项目，监理单位除向保险公司投保，还可以与几家监理单位组成联合体共同承担监理风险。

五、签订监理合同

收到招标人发来的中标通知书后，中标的监理单位会与业主进行合同签约前的谈判，主要就合同专用条款部分进行谈判。双方达成共识后签订合同，建设工程监理招标与投标即告结束。

复习思考题

1.试述勘察设计招标的步骤。

2.试述工程材料、设备招标的步骤。

3.试述工程监理招标的步骤。

4.监理单位投标书的核心内容包括哪些？

5.简述建设工程监理招标评标、定标的方法。