建设工程合同管理学科的发展过程和特点

第三节　建设工程合同管理学科的发展过程和特点

一、工程合同管理理论和实践的发展过程

在建设工程项目管理中，合同管理工作已有很长的历史，但合同管理作为工程项目管理中的一个独立的管理职能时间还不长。人们对合同和合同管理的认识、研究和应用有一个发展过程。

1．早期的工程比较简单，合同关系不复杂，所以合同条款也很简单。合同的作用主要体现在法律方面，人们主要将它作为一个法律问题看待，较多地从法律方面研究合同，关注合同条件在法律方面的严谨性和严密性。这时工程合同管理主要属于律师的工作。

在早期的建设工程项目管理、施工组织与计划、工程估价、工程承包企业管理等课程中也都涉及一些工程合同和合同管理方面的内容。

在国外，从20世纪50年代后，伴随着工程项目的复杂化和国际化，合同关系越来越复杂，合同文本越来越多，随着工程管理学科的发展，人们越来越重视对合同和合同管理的研究和应用。在国外的一些土木工程和工程管理专业中合同管理课程逐渐形成。

在我国，直到20世纪80年代中期，即使大型工程的施工合同协议书也仅仅三四页纸，那时人们对工程合同的研究文章，以及书籍也主要在合同的法律方面。

2．由于工程合同关系复杂，合同文本复杂，以及合同文本的标准化，合同的相关事务性工作越来越复杂，人们开始注重合同的文本管理，并在上世纪80年代，开发合同的文本的检索软件和相关的事务性管理（Contract Administration）软件，如EXP合同管理软件。

在应用方面，人们注重合同的市场经营作用，注重合同的签订，合同条款的解释。在施工企业，将合同管理作为经营管理或价格管理方面的工作，由经营科或预算科负责。

合同管理的研究重点放在招标投标工作程序和合同条款内容的解释上，同时工程合同管理教学和培训也逐渐成熟和规范化。

在20世纪80年代中后期，我国工程界全面研究FIDIC合同条件，研究国际上先进的合同管理方法、程序，研究索赔管理的案例、方法、措施、手段和经验。

1990年，我国建设工程施工合同示范文本的颁布对我国建设工程合同管理是具有里程碑意义的事件。它标志着，我国工程合同的标准化工作进入一个新的阶段。

从20世纪90年代开始，我国许多工程承包企业对各层次的工程管理人员加强合同、合同管理及索赔的培训和教育，使大家重视合同和合同管理，强化合同、合同管理和索赔意识。

3．从20世纪80年代中期以后，随着工程项目管理研究和实践的深入，人们开始更多地从项目管理的角度研究合同管理问题，加强工程项目管理过程中合同管理的职能，重构工程项目管理系统，建立更为科学的，包括合同管理职能的项目管理组织结构、工作流程和信息流程，具体定义合同管理的地位、职能、工作流程、规章制度，确定合同与成本、工期、质量等管理子系统的界面，将合同管理融于工程项目管理全过程中。在许多工程项目管理组织和工程承包企业组织中，建立工程合同管理职能机构，使合同管理专业化。

近十几年来，合同管理已成为工程项目管理的一个重要的职能和研究的热点。

在计算机应用方面，研究并开发合同管理的信息系统。例如在三峡工程的项目管理信息系统中就有合同管理子系统。

工程合同管理和索赔的理论研究也有很大发展。合同管理学科的知识体系和理论体系逐渐形成，真正形成一门学科。合同管理已成为工程师、造价工程师、建造师等考试的重要内容，在工程管理专业和其他相关专业的教学中作为专业主干课程之一。

4．随着工程项目管理研究和应用的深入，近十几年来，工程合同管理的研究和应用又有许多新的内容。它将工程项目管理的理论研究和实际应用推向新阶段。

（1）将合同管理作为工程项目管理的主体，将合同作为工程项目运作的工具，作为项目组织的纽带，作为项目实施策略、承发包模式和管理模式的具体体现。不仅注重对一份合同的签订和执行过程的管理，而且注重整个工程项目合同体系的策划和协调。

（2）人们比较系统地研究了从19世纪中叶以来传统工程合同存在的问题，结合现代工程中新的融资模式、承发包模式、管理模式的应用，以及新的工程项目管理理念、理论和方法应用，提出了许多新的合同形式、合同内容，以及合同管理理论和方法。1995年NEC合同（第二版）和1999年新FIDIC合同的颁布，代表工程合同和合同管理进入一个新的阶段。

（3）合同管理的集成化。合同管理作为工程项目管理的一个重要的组成部分，它必须融合于整个工程项目管理中，与其他管理职能密切结合，共同构成工程项目管理系统。要实现工程项目的目标，必须对全部项目、项目实施的全过程和各个环节、项目的所有工程活动实施有效的合同管理。

合同管理与工程项目管理的其他职能，如范围管理、实施方案、进度控制、质量管理、HSE（健康、安全和环境）管理、经营管理、报价和成本管理、风险管理等密切结合，共同构成一个完备的工程项目管理系统。它们之间存在复杂的工作流程（即工作顺序关系）和信息流程（即信息流通和处理过程）关系（见图0－6）。

图0－6　合同管理的集成化

（4）在工程管理以及相关的工程专业的硕士和博士的研究中，将一些新的经济学和管理学理论和方法应用于工程合同和合同管理研究中，形成工程管理研究的一些热点。例如：

●新的融资模式、承发包模式和管理模式的合同问题，如伙伴关系合同，BOT合同、PPP项目合同、PFI项目合同、工程代建合同等；

●合同如何更好地体现现代工程管理理念、理论和方法的研究；

●合同和合同管理的经济学问题，如在招标投标过程中的交易成本问题；

●在合同的策划、签订、执行、索赔和争执解决过程中合同各方面的博弈问题；

●现代工程中动态联盟和虚拟组织的合同运作问题；

●工程合同的特殊性和由此带来的法律问题，以及对合同争执和索赔解决的影响等。

在现代工程中，工程合同管理已经逐渐形成了自己独特的理论和方法体系。

二、工程合同管理的特点

工程合同管理的特点是由建设工程项目和工程合同的特殊性决定的。这些特点使得工程合同的分析、解释、索赔和争执的解决有其独特性。

1．合同的标的物——工程是十分复杂的。现代工程体积庞大，结构复杂，技术标准、质量标准高，要求相应的合同实施的技术水平和管理水平高。

2．合同实施过程是十分复杂的。由于工程项目持续时间长，这使得相关的合同，特别是工程承包合同生命期长。从购买标书到合同结束必须经历许多过程。签约前要完成许多手续和工作，签约后进行工程设计、采购、施工、竣工和保修，所以一般至少两年，长的可达五年或更长的时间。要完整地履行一个承包合同，必须完成几百个甚至几千个相关的工程活动。在整个过程中，稍有疏忽就会导致前功尽弃，导致经济损失。所以合同管理必须与工程项目的实施过程同步地、连续地、不间断地进行。

3．工程合同存在一个基本矛盾：现代工程要求合同文件非常严密和准确，常常一个词的不同解释能关系到一个重大索赔的解决结果，所以工程合同管理是极为复杂、高度准确、严密和精细的管理工作。但由于合同是在工程实施前签订，工程以及工程实施过程是十分复杂的，工程合同常常很难对它们作出准确地描述和定义，所以工程合同是不完全的，合同中常常会有错误、遗漏、矛盾、二义性等问题。

4．由于工程价值量大，合同价格高，使合同管理对工程经济效益影响很大。合同管理得好，可使承包商避免亏损，赢得利润，否则，承包商要蒙受较大的经济损失。这已为许多工程实践所证明。在现代工程中，由于竞争激烈，合同价格中包括的利润减少，合同管理中稍有失误即会导致工程亏损。

5．现代工程项目合同关系越来越复杂。由于现代工程有许多特殊的融资模式、承包模式和管理模式，工程的参加单位和协作单位多，即使一个简单的工程就涉及业主、总包、分包、材料供应商、设备供应商、设计单位、监理单位、运输单位、保险公司等十几家甚至几十家，所以工程项目的实施过程是由相关联的几十份甚至几百份合同实施过程形成的。它们之间存在极为复杂的关系，形成一个严密的合同网络。各方面责任界限的划分、合同的权利和义务的定义异常复杂，合同文件出错和矛盾的可能性加大。合同在时间上和空间上的衔接和协调极为重要，同时又极为复杂和困难。

现代工程合同条件越来越复杂，这不仅表现在合同条款多，所属的合同文件多，而且还表现在与主合同相关的其他合同多。例如在工程承包合同范围内可能有许多分包、供应、劳务、租赁、保险合同等。

复杂的合同条件和合同关系要求高水平的项目管理特别是合同管理水平相配套，否则合同条件没有实用性，项目不能顺利实施。

6．由于工程实施时间长，涉及面广，在合同实施过程中受外界环境的影响大，合同风险大，如经济条件、社会条件、法律和自然条件的变化等。这些因素承包商难以预测，不能控制，但都会妨碍合同的正常实施，造成经济损失。有人把它作为国际工程承包商失败的主要原因之一（见参考文献19）。

合同本身常常隐藏着许多难以预测的风险。由于建筑市场竞争激烈，不仅导致报价降低，而且业主常常提出一些苛刻的合同条款，如单方面约束性条款和责权利不平衡条款，甚至有的发包商包藏祸心，在合同中用不正常手段坑人。这在国际工程中并不少见（参考文献18）。

由于工程过程中内外的干扰事件多，合同变更频繁。常常一个稍大的工程，合同实施中的变更能有几百项。合同和合同实施过程必须按变化了的情况不断地调整，这要求合同管理必须是动态的，必须加强合同控制和合同变更管理工作。

7．合同管理作为工程项目管理的一项职能，有它自己的职责和任务，但又有特殊性：

（1）由于合同中包括了项目的整体目标，所以合同管理对项目的进度控制、质量管理、成本管理有总控制和总协调作用，它是工程项目管理的核心和灵魂。所以它又是综合性的全面的高层次的管理工作。

（2）合同管理要处理与业主、与其他方的经济关系，必须服从企业经营管理，服从企业战略，特别在投标报价、合同谈判、合同实施和处理索赔问题时更要注意这个问题。

8．与其他领域的合同不同，工程项目实施对社会和历史的影响大，政府和社会各方面对工程项目合同的签订和实施予以特别的关注，有更为严格的要求，有更为细致和严密的法律规定。

9．与其他领域的合同不同，工程合同的实施过程并不是一个简单的提供和接收产品（或服务）的过程，而是相关各方共同合作的过程。业主参与工程实施过程，做许多中间决策，提供各种实施条件，在各承包商之间协调，使合同双方之间有许多责任连环。为了达到项目的目标，要求通过合同和合同管理能够发挥各方的积极性，结成伙伴关系，加强工程参与者各方面的沟通，达到双赢或多赢的目的。

10．在合同的订立和实施过程中，合同各方存在许多复杂的博弈过程，没有最优的解决。