中国证券监督管理委员会甘肃监管局
局长 方向瑜
【综述】 2008年是资本市场经历严峻考验的一年，也是辖区监管工作经受住考验的一年。面对复杂的形势和严峻的挑战，中国证券监督管理委员会甘肃监管局在证监会的正确领导下，在甘肃省委、省政府的指导和帮助支持下，坚持监管与服务并重的工作理念，严格履行监管职责，从维护甘肃资本市场安全稳定的大局出发，适时调整工作重点，积极采取措施，防范、化解市场风险，深化一线现场监管，主动服务地方经济建设，全力以赴推动甘肃资本市场发展，辖区监管工作取得了较好的成绩。
2008年，甘肃资本市场保持了平稳健康的发展态势。至年末，辖区内21家上市公司资产总额573.75亿元，比上年增长8.34%；实现营业总收入550.60亿元，比上年增长31.48%；实现归属于上市公司股东净利润8.21亿元，比上年下降57.86%；每股收益0.10元，比上年降低0.15元；每股净资产平均为3.57元，比上年增长6.25%。
至年末，辖区内证券交易额3 055.41亿元，比上年减少30.08%；客户开户数58.02万个，比上年增长8.75%；实现营业收入7.53亿元,比上年减少23.71%；在证券交易量大幅回落的情况下，实现净利润4.58亿元，比上年减少30.18%。辖区内期货交易额377.17亿元，比上年增长223.75%；期货交易手续费净收入637.64万元，比上年增长125.73%；利润总额273.43万元，比上年增长216.10%；期货保证金余额3 516.42万元，比上年增长41.94%；客户数742个，比上年增长78.34%。
2008年，有1家公司首次公开发行上市，2家上市公司实施再融资，共募集资金29亿元（含资产部分12.06亿元）；2家公司已上报首发材料，3家公司正在辅导中；新批设外地在甘证券营业部2家、期货营业部2家。
一、全力以赴，维护辖区证券期货市场稳定运行
（一）全力组织开展抗震救灾。面对突如其来的特大地震灾害，第一时间了解掌握辖区内上市公司、证券期货经营机构受灾情况，立即启动应急预案，紧急部署抗震救灾工作，并深入受灾公司一线，指导、协调防灾自救；辖区内市场各主体全力救灾，千方百计保护投资者生命财产安全，克服重重困难保证生产经营，想尽一切办法保证市场正常交易，灾区证券期货交易一天都没有中断，确保了甘肃证券期货市场稳定运行。同时，证券期货行业积极为灾区人民奉献爱心，共捐助款物3 900多万元，有力支持了全省的抗震救灾。
（二）重点监控上市公司风险源，及时消除风险隐患。特大地震发生后，每日关注受灾上市公司风险情况，及时做好信息的收集和报送工作；“两会”和北京奥运会期间，逐一排查辖区内高风险上市公司，向4家公司发了监管关注函，积极防范重点公司风险，防患于未然。同时，适时调整公司风险分类，实施分类监管。
（三）加强信息系统安全建设和重点要害部位的安全隐患检查。成立了信息系统安全工作领导小组，聘请专业技术人员组建了信息系统安全检查组，对辖区内经营机构信息系统安全情况进行了全面检查。督促各经营机构增加信息系统改造投入，加强对系统安全检测，完善系统数据灾备，强化对风险隐患的梳理排查与整改，提升交易系统的安全防护能力。同时，对辖区内证券期货系统重点要害部位和场所进行专项检查，督促各机构积极有序地开展风险隐患摸底排查，及时整改发现的问题，消除了安全隐患，提高了安全防范水平。
（四）切实做好矛盾纠纷排查化解和信访受理处置工作。坚持定期开展矛盾纠纷排查化解工作，全年共排查出矛盾纠纷11件，化解9件，果断处置了“南航权证”投资者许某扬言炸毁证券营业部、部分投资者网上串联准备静坐抗议等矛盾纠纷；全年共接听来电359次、接待来访32批（次）57人（次）、收到来信30份，全部信访电已按规定办理完毕。
二、加强基础监管，促进上市公司规范运作
（一）深化上市公司治理活动，不断巩固专项治理成果。采取持续跟踪、现场回访和约见谈话等方式督促辖区内上市公司切实落实整改措施，要求各公司就大股东及关联企业违规占用上市公司资金情况进行自查自纠，并通过各种方式对自查自纠工作进行监督检查，有效遏制了大股东及实际控制人违规占用资金行为的反弹。
（二）积极探索现场检查工作方法，强化一线监管。通过年报审计监管、公司治理验收、巡检和专项核查等多种方式开展上市公司现场检查，全年对19家上市公司共进行了25次现场检查，检查覆盖面达90%以上，针对存在的问题发出问询函、监管函47份，整改通知5份。在现场检查工作中，注重点面结合、重点突出和灵活多样的方式，重视整改全过程监管，并对整改结果进行评估。
（三）创新形式，抓好上市公司高管人员培训。在征求上市公司意见的基础上，对上市公司董事、监事和高管的培训工作做了调整：采取以会代训、区域培训等形式，把公司治理、董事监事高管人员权力责任义务、公司规范运作等作为重点内容，对新上市公司、换届公司、高风险公司和治理结构不完善的公司人员进行重点培训，并将培训范围扩大到上市公司中层以上管理人员和财务人员。全年共举办3期培训，培训人员达230多人。
（四）继续落实监管责任制，夯实监管工作基础。结合工作实际，及时调整职责分工，明确和细化监管责任，修订和完善了内部监管工作制度；注重监管留痕，充分运用上市公司监管信息系统，及时录入监管过程和监管措施，保持三方监管责任人监管信息畅通、共享；加强对信息披露、股价异动的联动监管，信息披露不及时的现象大大减少，信息披露质量有了明显提高。
（五）加强证券服务机构监管，有效发挥中介作用。重点加强对从事证券期货业务的会计师事务所和资产评估师事务所的监管。建立和完善监管制度，建立健全会计与评估机构基本信息监管档案；实施年报审计的全程监管，督促审计机构忠实履行职责；结合现场检查，对1家年审机构执业情况进行了检查，同时对其他公司审计机构的执业情况进行关注；督促保荐人在持续督导期内，履行督导责任，保证募集资金安全；督促新发行公司、实施再融资和重大重组公司保荐机构、财务顾问严格按照要求，履行持续督导责任，并及时报备募集资金使用和项目进展情况。
三、推动规范发展，提高证券期货经营机构合规经营水平
（一）全面推进证券公司账户规范工作。督促、指导辖区内证券经营机构在巩固证券公司综合治理成果的基础上，全面完成客户交易结算资金第三方存管后续工作，积极稳妥解决账户遗留问题，切实落实账户规范工作的各项要求。华龙证券共完成3.99万个不合格证券账户的清理规范工作，另库存放2.30万个小额休眠账户，账户清理工作按要求如期完成。
（二）加强日常监管，推动辖区内证券经营机构依法合规经营。指导辖区证券公司逐步完善和健全法人治理结构，实施合规管理，对公司投行业务管理制度、风险控制措施等进行检查，督促公司建立动态的风险控制指标监控和补足机制，对辖区9家网点开业、8家网点迁址关闭、6家服务部规范为营业部等事项进行了现场检查验收；联合甘肃银监局对基金销售业务进行了专项检查。
（三）加强风险控制，积极支持期货经营机构加快发展。督促辖区内期货经营机构加强基础建设，强化内部控制，提升服务意识。依托以净资本为核心的风险监控指标体系，加强对期货公司净资本的监控，强化“两金”的监管。深入开展实名制、盘中透支、内控建设、信息系统安全和中间介绍业务等专项检查。通过这些工作，辖区期货公司未发生穿仓，经受住了市场剧烈波动的考验。同时，积极支持辖区内期货公司增资扩股，推动华龙证券重组陇达期货工作。新批准设立了2家期货营业部。
（四）强化投资者教育工作，提高风险投资意识。制定了《甘肃辖区投资者教育工作方案》，积极整合辖区内投资者教育资源，不断拓宽渠道、创新方式、完善内容，推动了辖区投资者教育工作深入开展。辖区内各经营机构成立了领导小组，制定了投资者教育工作方案，通过多种形式积极开展投资者教育活动。为保证效果，对各经营机构的投资者教育工作不定期进行检查，确保辖区内投资者教育工作落到实处。
（五）继续做好甘肃证券行政清理遗留工作。继续督促甘肃证券清算组、破产管理人做好未登记个人债权的登记和甄别工作，主动做好剩余个人债权收购的准备工作，积极协调地方政府拨付收购资金，并对甘肃证券破产管理人在甘肃证券司法破产中的工作进行指导。
四、加大执法力度，强化法制教育，着力营造市场诚信环境
（一）加大稽查力度，严厉查处证券违法违规案件。完成了自立案件和协查案件的调查工作。积极探索“关口前移，提前介入”的预防性稽查模式，采取果断措施，对涉嫌内幕交易、存在关联关系的公司进行了非正式调查，及时发现和制止违法违规行为。
（二）积极做好打击非法证券活动工作。针对非法证券活动有所抬头的情况，联合省高法、省检察院和省公安厅及时转发了证监会《关于整治非法证券活动有关问题的通知》，举办了甘肃省打击非法证券活动专题培训会议，法院、检察院、公安和工商等有关部门180余人参加了培训，为打非工作顺利开展奠定了坚实基础。
（三）加大法制教育宣传力度。有计划、分步骤、有重点地组织实施“五五”普法宣传教育工作，积极向监管对象、政府及其相关部门、投资者宣传证券期货法律知识。通过普法宣传教育，辖区内证券期货经营机构知法守法、依法经营的理念有了进一步提高，广大投资者理性投资、依法维权的意识正在形成。
（四）加强诚信档案建设。按照证监会要求，甘肃证监局建立了诚信建设工作机制，修订完善了工作流程和诚信档案管理制度，对辖区内2004年以来的所有失信行为信息进行认真梳理，并记入证监会诚信档案数据库，建立了辖区内各市场主体的诚信档案。
五、以监管促发展，积极服务地方经济建设
通过专题培训、实地调研、提供政策指导等各项措施，大力宣传资本市场，营造良好的市场环境。积极配合地方政府进一步加大对上市公司后备资源的培育力度，对符合基本条件且有上市意愿的公司重点提供政策指导和技术支持。自2007年以来，甘肃证监局走遍了全省14个市（州），主动向当地政府、有关部门的人员和企业人员进行宣传和培训，提高地方政府和企业对资本市场的认知度；各级政府、各类企业对资本市场的认识有了明显转变，借助资本市场推动当地经济发展的积极性普遍提高。
2008年，在A股市场总体融资额大幅下降、首次公开发行和再融资难度不断加大的情况下，甘肃证监局继续加大指导力度和辅导监管力度，大力支持符合条件的公司发行上市和再融资。独一味已于2008年3月发行上市，募集资金1.45亿元；佛慈制药和甘肃稀土2家公司已向证监会上报了首发材料，华亭煤电、海默科技和大禹节水等3家公司正在辅导中。方大炭素和莫高股份2家上市公司已顺利实施非公开发行，合计募集资金15.49亿元，资产12.06亿元。
六、以开展深入学习实践科学发展观活动为契机，进一步加强监管队伍建设
按照证监会党委的统一部署，积极组织开展深入学习实践科学发展观活动，成立了活动领导小组，制定了《甘肃证监局学习实践活动实施方案》。认真组织集中学习，通过召开座谈会、发放调查问卷和局领导带队实地调研等多种形式深入开展调查研究，组织开展解放思想大讨论，认真进行分析检查和整改落实，形成了党委分析检查报告，组织相关单位、部门和个人进行评议，坚持边学边查、边查边改，对能够解决的问题及时进行了整改。通过学习实践活动，进一步解放了思想，理清了工作思路，坚定了发展方向，完善了规章制度，转变了工作作风，服务科学发展的能力和水平进一步提升。
以学习实践科学发展观活动为契机，着力加强党建和廉政建设工作，不断强化队伍建设，为辖区证券期货监管工作提供有力的组织保障。扎实开展创建学习型机关活动，通过灵活多样的学习教育形式，引导和培养监管干部学习的自觉性，不断提高监管干部的科学知识和业务能力；通过组织丰富多彩的文化体育活动和有针对性地开展主题实践活动，提升监管干部的文化修养，增强监管队伍的凝聚力和向心力；经常组织各类形式的调查研究活动，形成了《深入学习实践科学发展观，进一步提升派出机构监管工作执行力》等一批具有较强参考价值的调研报告，工作的前瞻性、针对性和有效性进一步增强。同时，严格落实党风廉政建设责任制，签订廉政责任书和承诺书，认真做好“每月一课”、“每季一查”和“半年一评”工作，全面加强干部作风建设，扎实推进党风廉政建设深入开展。
（许尔远）
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