中国证券监督管理委员会甘肃监管局2008年工作部署
2008年，甘肃辖区证券期货监管工作的指导思想是：全面贯彻落实党的十七大精神，以科学发展观为指导，紧紧围绕中国证监会的整体工作部署，继续坚持监管与服务并重的原则，夯实市场发展基础，改善市场发展环境，提高市场主体质量，拓展市场服务功能，提高直接融资比例，推动甘肃资本市场加快发展，为甘肃经济发展做出更大的贡献，重点做好以下工作。
一、落实科学发展观，营造和谐的资本市场发展环境
深入学习贯彻党的十七大精神，落实科学发展观，进一步统一思想，深化认识，牢固树立以服务促监管、以监管促发展的监管理念，积极推动地方政府、企业和市场各主体进一步提高认识，切实转变观念，共同营造和谐的资本市场发展环境。一方面坚决贯彻证监会党委的各项决策部署，依法履行监管职责，进一步强化市场监管，维护甘肃资本市场稳定健康发展；另一方面积极引导地方政府及其相关部门、市场参与各主体在思想上形成资本市场发展为甘肃经济建设服务的理念，共同推动资本市场发展壮大，充分发挥资本市场服务社会经济的功能。
二、抓好增量，优化存量，稳步提高上市公司质量，扩大直接融资比重
（一）积极推动辖区优质大型企业和高成长性中小企业发行上市。积极配合省政府及有关部门，推动辖区优势产业、优势行业的优质公司在主板上市，推动高成长性公司、科技创新类公司在中小板及创业板上市。积极推动政府抓好行业龙头企业的上市工作，对所有具备上市条件的企业，逐户列出时间进度和目标要求，明确任务和责任，并抓好落实。通过抓好行业龙头企业的上市，以点带面，抓大促小。抓金川公司的改制上市，带动全省有色行业的重组整合；抓华亭煤电的上市和重组，带动全省煤炭行业的整合；抓佛慈药业的上市和独一味的扩张，带动和整合全省的医药产业；抓读者集团的改制上市，带动全省文化传媒产业的整合和发展；抓重点电力企业的上市，带动和整合全省电力产业加快发展；抓敦煌旅游的上市，带动和整合全省的旅游资源；抓农畜产业化龙头企业的上市，带动全省农业和畜牧业的整合和发展；抓地方金融机构的改制上市，带动全省金融产业的快速发展。对于股东人数200人以上的非上市公司，引导其健全公司治理，规范运作，在相关政策实施细则出台后，早日实现股票发行，筹集资金，发展壮大。通过增量公司的补充，努力摆脱辖区上市公司数量少、规模小的落后局面，提高未来辖区上市公司的代表性和竞争力，从而改善市场的质量和结构。
（二）努力提高现有上市公司质量，提高再融资能力。围绕进一步提高上市公司质量，不断巩固和扩大公司治理专项活动成果，完善公司治理和内控建设，推动上市公司规范发展；积极引导上市公司通过并购重组，优化资产结构，提高再融资能力，通过增发、配股、非公开发行和发行公司债等方式，提高直接融资比重。
（三）强化日常监管，促进上市公司规范发展。针对专项治理工作中发现的问题，强化检查，督促上市公司全面落实各项制度，积极协调地方政府及其相关部门、公司大股东或实际控制人，共同推动探索建立公司治理长效机制；强化信息披露监管，重点加强对股价敏感信息的监管，督促上市公司进一步提高信息披露的有效性和质量；主动与省国资委共同探索切入点，鼓励有条件的上市公司尝试建立股权激励约束机制；不断完善工作制度，细化工作措施，探索有效的监管方式，进一步做好日常监管基础工作。
三、推动证券经营机构规范发展，不断提升公司实力和竞争能力
（一）狠抓机构监管基础性工作的落实。完善分类监管制度，健全分类评价机制，根据分类监管办法和“区别对待、扶优限劣”政策，完善与分类结果挂钩的配套措施，促进证券公司提高合规管理能力和风险控制水平。督促华龙证券公司建立风险控制指标动态监控机制；建立健全“隔离墙”制度，确保业务隔离和信息隔离，防范利益冲突、风险传递和内幕交易等行为发生；健全内部约束机制，制定合规管理制度实施方案；完成账户规范工作，建立健全账户管理和客户管理的长效机制，全面完成客户交易结算资金第三方存管后续工作。
（二）强化日常监管，完善现场检查和非现场检查，建立健全快速反应监管机制。现场检查重点关注公司风险控制、合规管理、账户规范、投资者教育和经济业务营销行为等；完善非现场检查手段，全面使用机构监管综合信息系统，提升监管效能；有效利用信访投诉、媒体报道等渠道，及时发现和捕捉新情况、新问题、新风险，及时采取监管措施，增强监管工作的前瞻性、针对性和有效性；加强对证券投资咨询机构的监管。
四、以规范和发展为主线，以净资本动态监管为抓手，强化期货经营监管
一是夯实基础，着力提升期货公司质量和风险防范水平。一方面利用股指期货将要推出的契机，推动期货公司把握市场发展机遇，做大做强；另一方面充分利用《期货交易管理条例》赋予的监管手段，督促公司解决遗留问题，提高抗风险能力。二是加强对期货开户实名制工作的监管力度，切实化解潜在风险。三是继续深入开展投资者教育，为股指期货的推出做充分准备。四是按照政策规定，对辖区证券经营机构从事股指期货业务准备情况进行检查。五是打击市场违规行为，维护市场平稳运行。
五、加强证券服务中介机构的监管
重点加强对从事证券期货业务的会计师事务所和资产评估事务所的监管。建立和完善监管体制和制度，加强日常监管，进一步强化现场检查。督促各会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所及其执业人员恪守“诚信为本、操守为重、坚持准则、不作假账”的职业精神，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实维护国家、社会和公众的利益，努力规范执业行为，力求提供真实、准确、客观、公正的信息，提供优质的鉴证服务；指导上市公司协会、证券期货业协会切实履行“自律、服务、传导”职能，加强行业自律，继续加强对证券期货从业人员、公司高管人员的管理和法律法规培训工作，切实提高从业人员的专业素质和适应新形势的能力。
六、大力加强市场监管和执法力度，进一步维护市场秩序
努力适应稽查体制变化的新形势，加快稽查执法制度建设，提高对违法违规案件的查处和反应速度；对内幕交易和操纵市场股价行为继续加大监管和打击力度，严惩违法违规行为；进一步做好打击非法证券活动；认真做好信访受理工作；积极开展法制教育和宣传。
七、以风险教育为重点，继续深入开展投资者教育工作
一是充分发挥中介机构的投资者教育主体作用，把风险教育进一步做实、做深、做细。二是整合投资者教育资源，拓宽渠道、创新方式、完善内容，进一步增强教育的针对性和有效性。三是将投资者教育与日常监管工作结合起来，加大检查力度，全面推进辖区内投资者教育工作深入开展。四是督促各证券期货经营机构将投资者教育和风险揭示工作融入各项业务流程，形成以风险揭示为核心的投资者教育长效机制。
八、进一步加强协作配合，提高综合监管机制的有效性
进一步健全完善综合监管机制，健全责任机制，充分发挥各方面的积极作用，共同促进甘肃资本市场的发展。一方面，积极探索完善监管系统内与证监会机关各部门、交易所、各监管局以及行业协会的监管协作机制，充分发挥会计审计评估机制、市场媒体等方面的社会监管作用，不断提高监管与服务的质量和水平。另一方面，进一步加强与地方政府及其相关部门、各金融监管部门、司法机关的沟通和协作，健全完善综合监管协作机制，做到各司其职、各尽其责，确保综合监管机制的有效性。
（甘肃证监局办公室供稿）
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