工程监理企业经营管理

时间：2022-10-26 百科知识版权反馈

【摘要】：①工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程监理企业的业务范围是指填写在资质证书中、经政府资质管理部门审查确认的主项资质和增项资质。④工程监理企业离开原住所承接监理业务，要自觉遵守工程所在地人民政府颁发的监理法规和有关规定，并要主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。

3.8　工程监理企业经营管理

3.8.1　工程监理企业经营活动的基本准则

监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。

1）守法

守法即遵守国家的法律法规。对于工程监理企业来说，守法就是要依法经营，依法从事监理活动，主要体现在如下几个方面。

①工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程监理企业的业务范围是指填写在资质证书中、经政府资质管理部门审查确认的主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两方面：一是监理业务的工程类别；二是承接监理工程的等级。

②监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。

③建设工程监理委托合同一经双方签订，即具有一定的法律约束力（违背国家法律、法规的合同，即无效合同除外），工程监理企业应按照合同的规定认真履行，不得无故或故意违背监理委托合同的有关条款。

④工程监理企业离开原住所承接监理业务，要自觉遵守工程所在地人民政府颁发的监理法规和有关规定，并要主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。

⑤遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定等。

2）诚信

诚信即诚实守信用，这是道德规范在市场经济中的体现。它要求一切市场参加者在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，正确地从事民事活动。

加强企业信用管理，提高企业信用水平，是完善我国工程监理制度的重要保证。信用是企业的一种无形资产，良好的信用能为企业带来巨大效益。我国已是世贸组织的成员，信用将成为我国企业进入国际市场，并在激烈的国际市场竞争中发展壮大的重要保证，它是能给企业带来长期经济效益的特殊资本。工程监理企业应当树立良好的信用意识，使企业成为讲道德、守信用的市场主体。

工程监理企业向社会提供的是管理和技术服务，按照市场经济观念，出卖的主要是自己的智力。智力是看不见、摸不着的无形产品，但它最终要由建筑产品体现出来。如果监理企业提供的管理和技术服务有问题，就会造成不可挽回的损失。因此，从这一角度讲，工程监理企业在从事经营过程中，必须遵守诚信的基本准则。

工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度，主要包括以下几个方面：

①建立健全合同管理制度；

②建立健全与业主的合作制度；

③建立健全监理服务需求调查制度；

④建立企业内部信用管理责任制度等。

3）公正

公正是指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不损害承建商的合法利益，并依据合同公平合理地处理业主与承建商之间的争议。

工程监理企业要做到公正，必须做到以下几点：

①要具有良好的职业道德；

②要坚持实事求是的原则；

③要熟悉有关工程建设合同条款；

④要熟悉有关法律、法规和规章；

⑤要提高专业技术能力；

⑥要提高综合分析判断问题的能力。

4）科学

科学是指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。实施科学化管理主要体现在以下几个方面。

（1）科学的方案。

工程监理的方案是监理规划的主要内容。在实施监理前，要尽可能准确地预测出各种可能的问题，有针对性地拟定解决办法，制订出切实可行、行之有效的监理规划，并在此基础上制订监理实施细则，使各项监理活动都纳入计划管理的轨道。

（2）科学的手段。

实施工程监理必须借助于先进的科学仪器（如各种检测、试验、化验仪器，摄像、录像设备及计算机等），以提高工程监理的有效性、先进性和科技含量。

（3）科学的方法。

监理工作的科学方法主要体现在监理人员在掌握大量的、确凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基础上，适时、妥当、高效地处理有关问题；解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话；尤其体现在开发、利用计算机软件，建立先进的信息管理系统和数据库上。

3.8.2　工程监理企业经营服务的内容

按照工程建设程序，工程监理企业进行监理经营服务的内容可划分为三个阶段，即工程建设决策阶段的监理、工程建设设计阶段的监理和工程建设施工阶段的监理。

1）工程建设决策阶段监理

工程建设决策阶段的监理工作主要是对投资决策、立项决策和可行性研究决策的监理。但是，工程建设决策的监理既不是工程监理企业替业主决策，更不是替政府决策，而是受业主或政府的委托选择咨询单位，协助业主或政府与咨询单位签订咨询合同，并监督合同履行和对咨询意见进行评估。而具有工程咨询资质的工程监理企业可以直接为业主提供决策阶段监理服务。

工程建设决策阶段监理的内容包括以下几个方面。

（1）投资决策监理。

投资决策主要是对投资机会进行论证和分析，其委托方可能是业主，也可能是金融单位，或是政府。其监理内容如下：

①协助委托方选择投资决策咨询单位，并协助签订合同书；

②监督管理投资决策咨询合同的实施；

③对投资咨询意见评估，并提出监理报告。

（2）工程建设立项决策监理。

工程建设立项决策主要是确定拟建工程项目的必要性和可行性（建设条件是否具备）以及拟建规模，并编制项目建议书。其监理内容如下：

①协助委托方选择工程建设立项决策咨询单位，并协助签订合同书；

②监督管理立项决策咨询合同的实施；

③对立项决策咨询方案进行评估，并提出监理报告。

（3）工程建设可行性研究决策监理。

工程建设的可行性研究是根据确定的项目建议书在技术上、经济上、财务上对项目进行更为详细的论证，提出优化方案。其监理内容如下：

①协助委托方选择工程建设可行性研究单位，并协助签订可行性研究合同书；

②监督管理可行性研究合同的实施；

③对可行性研究报告进行评估，并提出监理报告。

对于规模小、工艺简单的工程来说，在工程建设决策阶段可以委托监理，也可以不委托监理，而直接把咨询意见作为决策依据。但是，对于大、中型工程建设项目的业主或政府主管部门来说，最好是委托具有咨询资质的工程监理企业，以期得到帮助，作出科学的决策。

2）工程建设设计阶段监理

工程建设设计阶段是工程项目建设进入实施阶段的开始。工程设计通常包括初步设计和施工图设计两个阶段。在进行工程设计之前还要进行勘察（地质勘察、水文勘察等），所以，这一阶段又叫做勘察设计阶段。在工程建设实施过程中，可将勘察和设计分开来签订合同，也可把勘察工作交由设计单位进行，业主与设计单位签订工程勘察设计合同。

勘察和设计阶段监理的内容包括以下几个方面。

①协助业主编制工程勘察设计招标文件。

②协助业主审查和评选工程勘察设计方案。

③协助业主选择勘察设计单位。

④协助业主编制设计要求文件。

⑤协助业主签订工程勘察设计合同书。

⑥监督管理勘察设计合同的实施。

⑦进行跟踪监理，检查工程设计概算和施工图预算，验收工程设计文件，协助业主办理有关报批手续。

工程建设勘察设计阶段监理的主要工作是对勘察设计进度、质量和投资的监督管理。总的内容是根据勘察设计任务批准书编制勘察设计资金使用计划、勘察设计进度计划和设计质量标准要求，并与勘察设计单位协商一致，圆满地贯彻业主的建设意图。对勘察设计工作进行跟踪检查、阶段性审查，设计完成后要进行全面审查。审查的主要内容包括：设计文件的规范性、工艺的先进性和科学性、结构的安全性、施工的可行性以及设计标准的适宜性等；设计概算或施工图预算的合理性，若超过投资限额，除非业主许可，否则要修改设计；在审查上述两项的基础上，全面审查勘察设计合同的执行情况，最后代替业主验收所有设计文件。

3）工程建设施工阶段监理

这里所说的工程施工阶段是一个比较大的概念，它包括施工招标的监理、施工监理和竣工后工程保修阶段的监理。

（1）施工招标阶段监理。

在施工招标阶段，工程监理企业主要协助业主做好施工招标工作，其内容如下。

①协助业主编制工程施工招标文件；

②核查工程施工图设计、工程施工图预算和标底。当工程总包单位承担施工图设计时，工程监理企业更要投入较大的精力搞好施工图设计审查和施工图预算审查工作。另外，招标标底包括在招标文件当中，但有的业主另行委托其他单位编制标底，所以，工程监理企业要重新审查；

③协助业主组织投标、开标、评标等活动，向业主提出中标单位建议；

④协助业主与中标单位签订工程施工承包合同。

（2）施工阶段监理。

我国目前的建设工程监理主要发生在施工阶段，监理工程师的主要工作内容如下。

①协助业主与承建商编写开工申请报告；

②查看工程项目建设现场，向承建商办理移交手续；

③审查、确认总包单位选择的分包单位；

④制订施工总体计划，审查承建商的施工组织设计和施工技术方案，提出修改意见，下达单位工程施工开工令；

⑤审查建筑材料、建筑构配件和设备的采购清单；

⑥检查工程使用的材料、构配件、设备的规格和质量；

⑦检查施工技术措施和安全防护设施；

⑧主持协商和处理设计变更；

⑨监督管理工程施工合同的履行，主持协商合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理索赔事项；

⑩检查工程进度和施工质量，审查工程计量，验收分项分部工程，签署工程付款凭证；

督促施工单位整理施工文件和有关技术资料的归档工作；

参与工程竣工预验收；

审查工程结算；

向业主提交监理档案资料，并签署监理意见；

协助业主编写竣工验收申请报告。

4）工程保修阶段监理

在规定的工程质量保修期内，负责检查工程质量状况，组织鉴定质量问题责任，督促责任单位维修。

工程监理企业除承担建设工程监理方面的业务之外，还可以承担工程建设方面的咨询业务。属于工程建设方面的咨询业务如下。

①工程建设投资风险分析；

②工程建设立项评估；

③编制工程建设项目可行性研究报告；

④编制工程施工招标标底；

⑤编制工程建设各种估算；

⑥有关工程建设的其他专项技术咨询服务等。

当然，对于一个工程监理企业来说，不可能什么都会干。建设单位往往把工程项目建设不同阶段的监理业务分别委托不同的监理企业承担，甚至把同一阶段的监理业务分别委托几个不同专业的监理企业监理（一般来说，大型和特大型工程需要几家监理企业同时监理，规模较小的工程则不宜委托几家监理企业监理）。

3.8.3　工程监理企业的管理

强化企业管理，提高科学管理水平，是建立现代企业制度的要求，也是工程监理企业提高市场竞争能力的重要途径。

1）强化监理企业管理的措施

加强监理企业的管理，重点应做好以下几方面的工作。

（1）市场定位要准确。

随着我国建筑市场的逐步完善和开放，监理市场的竞争会更加激烈。在我国已加入WTO的新形势下，要使基础普遍较弱、竞争力不强的监理企业得以生存、发展和壮大，首先必须加强自身发展战略研究，适应日趋激烈的监理竞争市场，并根据本企业实际情况，合理确定企业的市场地位，制订和实施明确的发展战略，并根据市场变化适时调整。

（2）管理方法现代化。

要广泛采用现代管理技术、方法和手段，推广先进企业的管理经验，借鉴国外企业现代管理方法，推陈出新，锐意改革，逐步完善和优化企业管理体制和机制。

（3）完善市场信息系统。

要加强现代信息技术的运用，建立灵敏、准确的市场信息系统，及时掌握市场动态，为企业经营和决策提供第一手资料。

（4）积极开展贯标活动。

监理工程师的中心任务是投资控制、质量控制、进度控制，其中最重要的工作是质量控制。因此，要积极推行ISO 9000质量管理体系贯标认证工作。其作用是：①能够提高企业市场竞争能力；②能够提高企业人员素质；③能够规范企业各项工作；④能够避免或减少工作失误，提高企业的社会信誉。

（5）严格贯彻实施《建设工程监理规范》。

我国制订颁布的《建设工程监理规范》，是规范建设工程监理行为、提高建设工程监理水平的重要文件。在贯彻实施《建设工程监理规范》的过程中，应紧密结合企业实际情况，制订相应的《建设工程监理规范》实施细则，组织全员学习。在签订委托监理合同、实施监理工作、检查考核监理业绩、制订企业规章制度等各个环节中，都应当以《建设工程监理规范》为主要依据。

（6）加强监理人员的培训和再教育。

目前，我国监理行业的监理水平、监理实效与国外先进国家有较大的差距，因此加强监理人员的培训或再教育，并采用各种形式进行经验交流和总结，对提高监理人员的素质和能力至关重要。

2）建立健全各项内部管理规章制度

工程监理企业的规章制度一般包括以下几个方面。

（1）组织管理制度。

合理设置企业内部机构和各机构职能，建立严格的岗位责任制度和考核制度；加强考核和监督检查，择优聘用，提高工作效率；建立企业内部监督体系，完善制约机制。

（2）人事管理制度。

健全工资分配、奖励制度；完善职称晋升、评聘制度；加强对企业职工的业务素质培养和职业道德教育。

（3）劳动合同管理制度。

推行职工全员竞争上岗，严格劳动纪律，严明奖惩，充分调动和发挥职工的积极性、创造性。

（4）财务管理制度。

加强资产管理、财务计划管理、投资管理、资金管理、财务审计管理等。要及时编制资产负债表、损益表和现金流量表，真实反映企业经营状况，改进和加强经济核算。

（5）经营管理制度。

制订企业的经营规划、市场开发计划；加强风险管理，实行监理责任保险制度等。

（6）项目监理机构管理制度。

制订监理机构工作会议制度、对外行文审批制度、监理工作日志制度、监理周报（或月报）制度、各项监理工作的标准及检查评定办法等。

（7）设备管理制度。

制订设备的购置办法和使用保养规定等。

（8）科技管理制度。

制订科技开发规划、科技成果奖励办法、科技成果应用推广办法等。

（9）档案文书管理制度。

制订档案的整理和保管制度，文件和资料的使用、归档管理办法等。

3.8.4　工程监理企业的经营

1）取得监理业务的基本方式

工程监理企业承揽监理业务的形式有两种：一是通过投标竞争取得监理业务；二是由业主直接委托取得监理业务。我国《招标投标法》明确规定：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目必须招标。在不宜公开招标的涉及国家安全、国家秘密工程，或者是工程规模比较小、比较单一的监理业务，或者是对原工程监理企业的续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业。同时，我国《招标投标法》还明确规定：必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式回避招标的，责令限期改正，可处以项目合同金额0.5%以上、l%以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停项目资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分。因此，通过投标取得监理业务是市场经济体制下比较普遍的形式。

2）监理企业的竞争策略

工程监理企业的监理工程师在投标竞争过程中，要熟悉监理企业的选择程序，要掌握业主及其代表人在这一阶段考虑取舍因素的心理活动，掌握拟监理工程项目的详细情况等。只有这样，才可能为自己确定一个科学、合理、有效的竞争策略。

（1）提出高水平的监理大纲。

对大多数工程监理企业来说，要想维持企业的生存和发展，就必须积极地去寻求顾客（委托方），以期得到更多的监理业务。这一目标往往是通过良好的社会信誉，高质量的监理工作，公正、科学的求实态度达到的。在竞争激烈的情况下，投标的企业要想中标，一个很重要的因素就是取决于工程监理企业能否认真地准备和撰写投标书，而监理投标书的核心是监理大纲。

监理大纲的主要作用有两个，一是使业主认可大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；二是为今后开展监理工作制订方案。其内容应当根据监理招标文件的要求制订。通常包括的内容有：监理单位拟派往项目上的主要监理人员，并对他们的资质情况进行介绍；监理单位应根据业主所提供的和自己初步掌握的工程信息，制订准备采用的监理方案（监理组织方案、各目标控制方案、合同管理方案、安全管理方案、组织协调方案）；明确说明将提供给业主的、反映监理阶段性成果的文件。项目监理大纲是项目监理规划编写的直接依据。

（2）防止陷入价格竞争的陷阱。

业主在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当做选择工程监理企业的主要评定标准。片面地根据价格高低来选择监理企业，对业主来说是得不偿失的。同样，靠压低报价来获取监理业务，对于工程监理企业来说也是一个灾难。工程监理的质量与效果，不仅要靠执行中所采用的程序，更主要的还是靠监理工程师的主观能动性，靠他们的技术、经验、判断与创造力。这一切在不同的单位和个人之间的差异是相当大的，而这些又往往成为决定服务价格的重要因素。从建设单位想获得高质量服务和监理企业想求得生存和发展的不同利益来看，可以说盲目的价格竞争，对于双方均是没有益处的。特别是对那些饥不择食的监理企业来说，靠压低价格来得到监理业务，简直是为自己挖掘一个陷阱。目前，我国的建设监理事业还需要进一步地完善和发展，在各种办法尚不很健全、成熟的情况下，要特别注意防范这个陷阱。所以，对于每一个监理企业来说，应特别注意合理地报价。

（3）工程监理企业在竞争承揽监理业务中应注意的事项。

①严格遵守国家的法律、法规及有关规定，遵守监理行业职业道德，严格履行委托监理合同。

②严格按照批准的经营范围承接监理业务。

③承揽监理业务的总量要视本企业的力量而定，不得与业主签订监理委托合同后，把监理业务转包给其他监理企业或允许其他企业、个人以本监理企业的名义挂靠承揽监理业务。

④对于监理风险较大的项目，或建设工期较长的项目，或遭受自然灾害、政治、战争影响的可能性较大的项目，或工程量庞大、技术难度很高的项目，监理企业除可向保险公司投保外，还可以与几家监理企业组成联合体共同承担监理业务，以分担风险。

3）建设工程监理与相关服务收费

（1）总则。

建设工程监理与相关服务收费根据建设项目性质不同情况，分别实行政府指导价或市场调节价。依法必须实行监理的建设工程施工阶段的监理收费实行政府指导价；其他建设工程施工阶段的监理收费和其他阶段的监理与相关服务收费实行市场调节价。

实行政府指导价的建设工程施工阶段监理收费，其基准价根据《建设工程监理与相关服务收费标准》计算，浮动幅度为上下20%。发包人和监理人应当根据建设工程的实际情况在规定的浮动幅度内协商确定收费额。

实行市场调节价的建设工程监理与相关服务收费，由发包人和监理人协商确定收费额。

由于非监理人原因造成建设工程监理与相关服务工作量增加或减少的，发包人应当按合同约定与监理人协商另行支付或扣减相应的监理与相关服务费用。

由于监理人原因造成监理与相关服务工作量增加的，发包人不另行支付监理与相关服务费用。

监理人提供的监理与相关服务不符合国家有关法律、法规和标准规范的，提供的监理服务人员、执业水平和服务时间未达到监理工作要求的，不能满足合同约定的服务内容和质量等要求的，发包人可按合同约定扣减相应的监理与相关服务费用。

由于监理人工作失误给发包人造成经济损失的，监理人应当按照合同约定依法承担相应赔偿责任。

（2）具体收费方法。

建设工程监理与相关服务收费包括建设工程施工阶段的工程监理（简称“施工监理”）服务收费和勘察、设计、保修等阶段的相关服务（简称“其他阶段的相关服务”）收费。

施工监理服务收费计算公式为

　　施工监理服务收费＝施工监理服务收费基准价×（1±浮动幅度值）

　　施工监理服务收费基准价＝施工监理服务收费基价×专业调整系数

　　　　　　　　　　　　　　×工程复杂程度调整系数×高程调整系数

①施工监理服务收费基价。施工监理服务收费基价是完成国家法律、法规、规范规定的施工阶段监理基本服务内容的价格。施工监理服务收费基价按《施工监理服务收费基价表》（见表3－3）确定，计费额处于两个数值区间的，采用直线内插法确定施工监理服务收费基价。

表3－3　施工监理服务收费基价表（单位：万元）

注：计费额大于1 000 000万元的，以计费额乘以1.039%的收费率计算收费基价，其他未包含的收费由双方协商议定。

②施工监理服务收费的计费额。发包人与监理人根据项目的实际情况，在规定的浮动幅度范围内协商确定施工监理服务收费合同额。

施工监理服务收费以建设项目工程概算投资额分档定额计费方式收费的，其计费额为工程概算中的建筑安装工程费、设备购置费和联合试运转费之和，即工程概算投资额。对设备购置费和联合试运转费占工程概算投资额40%以上的工程项目，其建筑安装工程费全部计入计费额，设备购置费和联合试运转费按40%的比例计入计费额，但其计费额不应小于建筑安装工程费与其相同且设备购置费和联合试运转费等于工程概算投资额40%的工程项目的计费额。

工程中有利用原有设备并进行安装调试服务的，以签订工程监理合同时同类设备的当期价格作为施工监理服务收费的计费额；工程中有缓配设备的，应扣除签订工程监理合同时同类设备的当期价格作为施工监理服务收费的计费额；工程中有引进设备的，按照购进设备的离岸价格折换成人民币作为施工监理服务收费的计费额。

施工监理服务收费以建筑安装工程费分档定额计费方式收费的，其计费额为工程概算中的建筑安装工程费。

作为施工监理服务收费计费额的建设项目工程概算投资额或建筑安装工程费均指每个监理合同中约定的工程项目范围的计费额。

③施工监理服务收费调整系数。施工监理服务收费调整系数包括专业调整系数、工程复杂程度调整系数和高程调整系数。

专业调整系数是对不同专业建设工程的施工监理工作复杂程度和工作量差异进行调整的系数。计算施工监理服务收费时，专业调整系数在《施工监理服务收费专业调整系数表》（见表3－4）中查找确定。

表3－4　施工监理服务收费专业调整系数表

工程复杂程度调整系数是对同一专业建设工程的施工监理复杂程度和工作量差异进行调整的系数。工程复杂程度分为一般、较复杂和复杂三个等级，其调整系数分别为：一般（Ⅰ级）0.85；较复杂（Ⅱ级）1.0；复杂（Ⅲ级）1.15。计算施工监理服务收费时，工程复杂程度按不同专业相应的《工程复杂程度表》确定。下面仅给出建筑、人防工程复杂程度表（见表3－5）。

表3－5　建筑、人防工程复杂程度表