数字学术出版平台

3.2　数字学术出版平台

在印刷出版时代，出版商建立了以学术专著和学术期刊为基础的科学信息交流系统，它极大地促进了全球的科技进步。然而随着信息传播技术的发展，传统出版商面临着严峻的挑战。20世纪90年代开始，世界各地出现了许多数字学术出版平台。

3.2.1　商业数字学术出版平台

所谓商业数字学术出版平台是指商业学术出版公司的网络出版平台，或者进行商业化经营的数字学术出版平台。

3.2.1.1　Nature出版平台^[28]

《自然》(Nature)期刊创刊于1869年，是历史悠久、影响力大、世界公认的综合性自然科学期刊中的佼佼者。创刊以来，它一直是科学研究成果报道的前沿阵地，在科学研究领域占据着极为重要的地位。它是最先报道电子的发现、机械飞行的成功和电视的可能性的期刊，此后它又报道了中子的发现、维生素C的分离、原子的分裂和铀的裂变。20世纪50年代，Watson和Crick关于DNA结构的论文在《自然》期刊上发表，这一成果标志着分子生物学的诞生;60年代，《自然》期刊报道了板块构造的发现，从而迎来了地学研究的一场革命^[29];70年代，该期刊发表了关于生产单克隆抗体的原始论文;80年代，《自然》期刊报道了关于艾滋病、癌症、超导体和遗传疾病等方面的重大发现;90年代，该期刊继续创造着辉煌的历史，陆续发表了人类基因组的第一个目录、富勒烯的结构，以及震惊世界的克隆羊“多利”的成功培育，等等。^[30]130多年来，《自然》一直履行着“将科学研究和科学发现的伟大成果展示于公众面前”的承诺，客观、准确地报道世界科技史上的重要发现和重要事件。

在《自然》不断发展壮大的同时，其规模化发展也取得了辉煌的成就。自1983年起，自然出版公司就创办了一系列新刊并不断取得成功。尤其是1996年开始实施的《自然》姐妹刊计划更是大获成功。目前《自然遗传学》(Nature Genetics)、《自然结构生物学》(Nature Structural Biology)、《自然医学》(Nature Medicine)、《自然生物技术》(Nature Biotechnology)、《自然神经科学》(Nature Neuroscience)和《自然细胞生物学》(Nature Cell Biology)等姐妹刊都非常成功，它们的影响因子在各自领域中都高于其他期刊。1999年自然出版集团(NPG，Nature Publishing Group)成立后，系列新刊不断涌现，《基因疗法》(Gene Therapy)、《白血病》(Leukemia)、《肥胖症》(Obesity)、《骨髓移植》(Bone Marrow Transplantation)、《英国牙科期刊》(British Dental Journal)、《前列腺癌》(Prostate Cancer)等，都是在各自领域具有重要影响的国际期刊。目前，NPG共出版81种期刊，这些期刊覆盖了自然科学、生命科学等多个领域，以快捷的速度、严格的标准发表高水平的论文。^[31]

为了更好地服务读者，1996年自然出版平台(www.nature.com)正式发布。^[32]平台在向读者提供NPG期刊全部内容的在线检索及使用服务的同时，同时还为读者提供期刊在线订阅、为作者提供期刊在线投稿等服务。网上服务不但扩大了NPG期刊的覆盖面，而且加快了其传播速度，使自然出版平台成为世界上最著名的学术出版平台之一，拥有超过1 000万的各类用户，每月的访问量超过1 200万次。2007年，NPG还发布了自己的机构仓储，该仓储将逐步典藏自1869年以来NPG集团出版的全部内容，为读者提供在线检索等服务。^[33]

(1)NPG期刊质量控制机制

自然出版集团主要通过编辑审议和同行评议相结合的方法来控制期刊的出版质量，提高期刊的竞争力。

①编辑审议机制

期刊编辑在收到作者的稿件后会在第一时间内决定是否对其进行同行评议。至于什么样的稿件最符合读者的利益并值得送审，其选择权和决定权都在期刊编辑手里。一般来说，编辑不会将所有稿件都送出去进行同行评议，有大约一半的稿件经过编辑的初审就被直接退回，编辑会将稿件初审结果及时通知作者。

对于正式经过同行评议的稿件，责任编辑还要根据评议专家的意见再进行审议。在所有评议报告都完成后，责任编辑会将稿件的主要内容、评议意见以及准备给作者的信件整理成文，在同事中传阅。其他编辑将阅读这些文件，以确保所采用的编辑标准与其他稿件所采用的编辑标准一致，并确保所涉及的稿件经过同行评议。稿件是否发表由编辑决定，而不是由评议专家或编委会决定，期刊主编对期刊的整体出版质量负责。^[34]

最后，编辑会将是否采用稿件的决定通知作者，并附上评议报告，要求作者根据评议意见修改稿件，直到符合期刊的出版要求为止。作者在修改稿件时，应根据评议意见来进行;如果作者不同意评议意见，应向编辑阐述自己的看法，及时沟通和解释，以最快的速度处理稿件。一般来说，每篇发表在NPG期刊上的稿件都要根据评议专家的意见至少修改一次以上。

②同行评议机制^[35]

第一，评议专家的选择。一旦NPG期刊编辑认为稿件值得送审，编辑将会选择2～3名能够从专业角度对稿件进行充分以及公正评议的同行专家对稿件进行评议。编辑在选择评议专家时非常慎重，他们要与世界范围内的相关专家进行联系与接触，确保让最合适的同行专家来审阅稿件，以保证评议质量。当然，作者也可以向编辑提供候选专家，并提供专家的联系地址、电话、电子邮箱等相关资料。为了保证评议的公平、公正，期刊编辑一般不会选择作者建议的专家作为评议人。

第二，评议专家的职责。与评议专家达成协议后，稿件将会在2～3天内寄送到评议专家手中。一般来说，NPG的期刊编辑要求评议专家能够在3周内完成稿件的评议工作，并将稿件和评议报告一并寄还给编辑。如果专家在这个时间内没能提交评议报告，编辑就会通过电话或电子邮件不断催促他们，直至完成评议。评议专家要对稿件绝对保密，不能复印留存，不能使用稿件的任何内容，不能让其他人知道或看到所审的稿件。如果由于技术上的原因需要他人协助评议，则评议人需向NPG报告相关情况。评议专家要评价稿件的科学性、重要性、新颖性以及是否适合在NPG期刊上发表，并提交评议报告。专家还可以向编辑表明是否可以让作者知道自己的名字，否则所有的评议意见将以匿名方式寄给作者，让作者进行修改。

第三，评议报告的撰写要求。NPG认为理想的评议报告应指出:“哪些读者会对稿件中的研究成果感兴趣，为什么?”“论文有何突出之处?”“论文的主要结论是什么，它们有何重要意义?”“在作者结论成立之前，作者或稿件还需要解决哪些学术上的问题?”等一系列问题，虽然评议专家有时会指出稿件是否适合在期刊上发表，但期刊编辑并不要求专家提出这样的评议意见。相反，编辑需要专家回答他们是如何看待所评议稿件的贡献及其重要性的，并根据这样的评议意见以及期刊的编辑标准来决定稿件是否适合在期刊上发表。虽然编辑认为评议专家指出的稿件所存在的所有专业问题都很重要，但他们并不会完全受这些意见的约束。

第四，坚持重复评议。要提高期刊的质量和权威性，重复评议非常重要。如果评议专家认为稿件存在严重问题或表明研究意义不大，则编辑可根据专家的意见正式退稿。当专家评议意见不统一时，为了追求学术公正，编辑通常会选择其他专家对论文进行重复评议。另外，稿件在修改后会连同其他专家的评议意见一并再次寄给评议专家，由专家根据稿件修改的情况进行重复评议，评议后的稿件由编辑再次寄给作者修改，最后由编辑决定是否采用。一般来说，稿件要经过多次修改和评议，才能达到NPG期刊的出版要求;当然稿件也可能经过一次评议后便发表。除了出版以前专家对稿件进行评议外，自然出版平台上还设有稿件出版后供读者或同行专家进行在线重复评议的讨论区。^[36]读者或专家可以针对NPG期刊上发表的文章进行评议，提出自己的看法或建议，作者可以在线回答读者或专家的问题，或根据他们的建议再次修改自己的文章。如此反复，不仅提高了NPG期刊的出版质量，而且增强了期刊的学术影响力。

NPG一直以出版高质量的学术期刊为目标，经过不懈努力，他们取得了辉煌的成绩。从2001～2006年，他们被ISI收录的期刊数量持续增加(见表3-1)，其中有很多成为各自领域中具有重要影响的学术期刊。其中，像Nature Genetics，Nature Immunology，Nature Medicine等期刊第一次被收录时，其影响因子分别高达26.494、27.586、30.550。^[37]

表3-1　NPG期刊被ISI收录数量表^[38]

(2)NPG的权利管理

①版权转移。^[39] NPG 并不要求作者转移论文涉及的原始研究的版权，但NPG 要求作者在收到稿件录用通知时与NPG 签署同意出版和转移版权的协议，将最终发表的论文的版权转让给NPG，并要求作者在论文正式发表前不公开自己的研究结果，尤其不能向媒体发布有关稿件内容，否则NPG 有权不发表该稿件。作为回报，NPG 允许作者在以后的著作中无需经NPG 许可就可以使用自己的文章，但是NPG 的特约文章，如评论、新闻等，版权将永远属于NPG 所有，作者若再利用就必须获得NPG 的许可。

②自我典藏。^[40] NPG 原来不允许作者对自己发表在NPG 期刊上的论文进行任何形式的自我典藏。但从2005 年1 月开始，NPG允许并鼓励作者在其论文公开发表6 个月后将其发表在NPG 期刊上的论文和未经编辑的手稿存储在其资助机构、所属研究机构的机构仓储或个人主页上。NPG 要求作者必须在存储站点上正确标注论文出处和数字对象标识符，并建立指向出版该论文的期刊网站的超链接。作为开放存取运动的支持者和积极参与者，NPG 早在2002 年就允许作者将其投稿发布在个人主页上，但要求作者与NPG 签署独家出版授权协议，并不需要作者转让稿件版权。今后，NPG 还将与作者、读者、客户等一起来发展和完善NPG 的典藏政策。

需要指出的是作者必须在论文发表前向NPG说明论文的哪些内容是否将在或已在某个预印本服务器上发布。在论文发表的独占性方面，NPG要求很高。NPG不会考虑发表那些正在被其他期刊考虑发表的投稿。如果一篇投稿的部分内容已经出现在其他地方或已经投往他刊，那么只要其主要结果、结论和意义并不能从另一篇论文中明显看出，则该论文不会被NPG拒绝发表。但是作者必须向编辑说明论文的哪一部分将在或已在其他地方发表，并指出该出版物的名称。

(3)NPG的出版策略

作为世界上著名的STM出版集团之一，NPG有其独特的经营之道。NPG正是通过对这些不同经营策略的综合运用，造就了在STM出版领域的领先地位。

①积极推行“让客户满意”的出版策略。其实，NPG的成功并没有采用一些所谓高明的战略或战术，其成功的秘诀就是NPG长期不懈地坚持“让公众了解科学的发展，从而促进科学教育和文化的发展;给从事科学研究的人们提供所需要的信息”的办刊理念。这种理念归结到一点就是“让客户满意”。NPG正是围绕这个目标，集中了刊物的全部优势，并以全球化运作的方式来满足不断变化的读者需求。例如，NPG通过网站提前在线出版，让读者了解期刊出版前的相关信息;NPG还充分利用分布在世界各地的2000多名记者的力量，在全球大力宣传其作者或其出版的重要论文，使作者或论文受到世界上最重要的报纸、期刊、广播和电视等新闻媒体最大程度的关注。NPG的这种“让客户满意”的出版策略，不仅使NPG刊物成为全球科研人员发布科研成果的首选刊物之一，而且使NPG被认为是最新科学信息的最可靠的来源地之一。

②持续不断创办新刊。由于科学技术的快速发展，NPG的投稿量急剧增加，为了容纳不断增加的优秀稿件，并将这些新兴领域的原创性科学研究向科学界和社会公众传播，NPG持续不断地创办了一系列新刊，以满足需要。NPG主要通过两种方式创办新刊。一是自己独自创办新刊，如2004年创办了Nature Clinical Practice和Nature Methods，2005年创办Nature Physics，2006年创办Nature Protocols和NatureNanotechnology，2007年创办Nature Photonics。二是与相关机构合作办刊，如2003年与欧洲分子生物学组织(EMBO，The European Molecular Biology Organization)合作出版了The EMBOJournal和EMBOReports，2004年和美国与加拿大病理学学会(The United States and Canadian Academy of Pathology)合作出版了Laboratory Investigation及Modem Pathology，2005年又在EMBO的资助下创办了开放存取期刊Molecular Systems Biology，2006年与上海生物科学研究院(SIBS，Shanghai Institutes for Biological Sciences)合作出版了Cell Research，2007年与黏膜免疫协会(Society for Mucosal Immunology)合作出版了Mucosal Immunology。^[41]这些新刊的创办不但提升了NPG的企业形象，而且增强了它的市场竞争力。

③严格控制期刊出版质量。NPG认为他们的期刊编辑有权利、有义务修改作者论文以使论文符合期刊的出版宗旨和出版风格，并满足读者的阅读需要。发表在NPG期刊上的论文，大多数在大量修改或补充实验的同时，还要经过数次编辑审议或同行评议，直到符合出版的质量要求。也正因为经过大量而认真的修改，NPG期刊所发表的论文才真正具有影响力和说服力。在出版质量控制方面，NPG的编辑还密切注意把深奥的科学知识表述得生动有趣，在满足专家类读者需要的同时，充分满足非专家类读者的需要，以真正有效地扩大期刊读者群，普及科学知识，帮助更多的人了解科学、热爱科学，为科技发展奠定良好的社会基础。

(4)NPG的收入来源

NPG积极探索盈利模式，并通过为客户提供形式多样的服务来增强市场竞争力，进而提高营业收入。

①向作者收费。作者在NPG期刊发表论文一般是没有稿酬的，相反，作者在收到论文录用通知时往往还会收到NPG论文抽印本的订购单，需要付费购买论文抽印本。另外，NPG还出版少量开放存取期刊，这些期刊会向作者收取相关费用，如Molecular Systems Biology向作者收取每篇3 000美元的论文处理费。由于NPG的开放存取期刊很少，而且它们都是在相关机构的资助下出版的，所以NPG承诺只要作者能够证明其不能支付论文处理费用，或作者来自低收入国家，NPG将免收论文处理费。^[42]NPG还通过向作者提供诸如再版服务等增值服务方式向作者收取相关费用，提高销售收入。

②向读者或图书馆收费。NPG通过向个人或图书馆等销售期刊或数据库来获得销售收入。这也是NPG最主要的收入来源。目前，NPG还通过Nature出版平台为客户提供在线订购服务。在期刊订阅方面，作为世界上最著名的科技期刊之一，《自然》在全球拥有60 484个订户，616 937名读者。^[43]按照199美元的年订阅费计算，仅该刊的年订阅收入就高达1 200万美元。另外，如Nature Biotechnology的年订阅收入也高达410万美元。^[44]目前，NPG共出版80多种期刊，期刊的订阅收入是NPG的主要收入来源。在期刊的订阅价格方面，NPG有不同标准。订阅价格因期刊种类、订阅者所在国家、订阅时间长短的不同而有所不同，如在美国订阅一年《自然》的费用是199美元，连续订阅两年的费用优惠至338美元。中国订户按照1 299元人民币的收费标准收费，没有连续订阅两年的优惠。^[45]NPG还通过向图书馆等机构销售数据库产品来增加收入，其价格因数据库产品的不同和机构大小的不同而有所区别。具体价格需与NPG的销售人员联系确定。

③为客户发布广告，增加营业收入。NPG主要通过销售在线广告和印刷版期刊广告来实现广告收入，进而增加NPG的营业收入。客户可以通过付费方式选择在NPG出版的任何一种印刷版期刊上发布经过NPG认可的广告，广告发布的规格、形式、价格等因期刊的不同而有所不同，具体需要与NPG广告服务人员联系。在在线广告服务方面，NPG提供旗帜广告、电子邮件广告、eToC陈列广告等服务形式，客户可以根据自己的需要与NPG联系，确定广告价格，进行在线投放。需要指出的是，NPG为了帮助客户提高广告投放的准确性而发布了详细的期刊目标读者分析数据，以提高对广告客户的服务水平。

④提供增值服务，增加营业收入。NPG主要通过提供论文再版服务来增加营业收入。自然出版集团可以向用户提供黑白或彩色印刷版杂志以及经过加密处理的PDF电子版论文再版服务。用户可以通过在线或电子邮件方式向NPG订购其3年内出版的全部期刊的任何一篇论文，NPG将订购数量在100～500份之间的再版服务称为作者再版，而将订购数量超过500份的再版服务称为商业再版。再版服务的价格因论文的页数、订购数量、版本种类的不同以及是否增加客户产品信息或客户Logo而有所不同。此外，NPG还通过销售单本期刊、翻译出版、再版期刊封面海报等方式提供增值服务，增加营业收入。^[46]

总之，作为一个国际性STM出版集团，NPG像其他同类出版商一样仍在不断地开发、完善自己的数字出版平台，开拓自己的数字学术出版市场，以满足不断变化的读者需求。

3.2.1.2　中国学术期刊在线出版平台^[47]

为了建设一个代表中国一流学术水平的中外学术交流平台，以及一个国际性的学术期刊品牌，在教育部和新闻出版总署的领导和支持下，高等教育出版社从2003年开始正式启动Frontiers in China大型出版项目。此项目是我国目前唯一同时覆盖自然科学、工程技术和人文社会科学的成规模的英文学术期刊群。2005年9月28日新闻出版总署批准Frontiers in China首批12个期刊的纸质版和网络版正式出版。2006年1月正式出版了数学、物理学、化学等首批12种期刊;2007年2月又正式出版了计算机科学、化学工程、文学研究等11种期刊;2008年还将推出光电子工程等期刊。

(1)发展背景

为了满足学术期刊在线出版业务和学术数据库积累的需求，同时为更多学术出版机构提供在线出版的技术平台和数字化出版服务，进而为出版社打造国际知名的学术期刊，更为重要的是能够为国内学者提供内容的在线阅读服务，推动国内学术期刊参与国际学术在线交流，2007年9月1日高等教育出版社学术期刊在线出版平台(http://journal.hep.com.cn)正式开通。在充分考察了国际领先的学术期刊出版平台以及合作方Springer Link平台的功能和技术之后，高教社明确了在线出版平台的开发定位:一个拥有网络出版资质的、拥有数字对象标识技术能力的(DOI号码分配)、实现在线优先出版功能的、具备检索功能升级设计的、使用XML语言编辑内容实现与国际第三方平台无障碍连接的平台。该出版平台目前提供高等教育出版社与施普林格公司合作出版的Frontiers in China系列期刊的在线出版服务，具有即时发布和在线优先出版功能，为国内用户提供在线访问期刊内容和阅读服务选择。该在线出版平台以后还将为我国各类英文学术期刊的在线出版提供合作选择，为国内期刊提供参与国际数字化资源共建的途径。

(2)期刊质量控制机制

学术期刊的学术质量是期刊质量的核心。高等教育出版社为了提高Frontiers in China系列期刊的出版质量，增强系列期刊的学术影响力和国际竞争力，主要从以下几个方面入手来提高Frontiers in China系列期刊的出版质量。

首先，建设高素质的编辑队伍。除了期刊论文本身的学术水平外，编辑对于提高期刊的学术水平起着重要作用。编辑通过对选题组稿、稿件送审、编辑加工等环节的科学把握，可以有效地提高科技期刊的学术质量。为此，高等教育出版社期刊分社组建了一支由博士、博士后组成的学有专长、了解国内外学科前沿和国际出版业务的编辑出版队伍，狠抓期刊出版质量。

其次，组建高规格的编辑委员会。编委会是刊物的灵魂与代表，是期刊品牌形成的有力保障，是提高学术期刊学术影响力的关键因素。Frontiers in China系列期刊从创刊初期就坚持组建高规格的编辑委员会。期刊的主编和副主编都由在该学科领域具有学术影响力的院士或知名学者担任，有的期刊还聘请国外知名学者担任主编或副主编。同时各期刊还聘请20～30名的国内外知名学者作为期刊的编委。组织如此强大的编委会的目的就是做好期刊的选题策划，保证期刊的学术定位，以形成鲜明的学术特色，并进而提高Frontiers in China系列期刊的学术质量，增强期刊的国际竞争力。

再次，实现国际化同行评议，保持学术领先。学术出版活动是一项古老的关系到知识传播和传承的社会活动。个人之间的学术批评也源远流长。高等教育出版社期刊分社实行严格的国际化同行评议制度，要求作者提交论文的同时提供3～5名审稿专家，在对论文进行初步筛选、分类后，期刊编辑将初选合格的论文提交给2名以上的同行学者进行匿名评议，评议结果经过主编审定后方可决定取舍。

最后，狠抓编辑加工工作，提高出版质量。由于Frontiers in China系列期刊是全英文学术期刊，所以发表在Frontiers in China期刊上的论文都要经过专业编辑进行语言润色，以避免因思维方式和文化背景等原因造成英文行文不符合国外学术论文阅读习惯等问题。对于期刊的编辑加工工作，Frontiers in China期刊的编辑严格按照国家学术期刊出版的相关规定，从期刊生产的产品质量、工序质量和工作质量方面入手，严格执行相关管理程序以确保出版质量。

高起点、高质量的出版理念使Frontiers in China系列期刊从创刊初期起就广受学术界和出版界的关注。经过一年多的不断积累，Frontiers in China期刊在学术界的影响力与日俱增，期刊的下载量显著增长。2006年全年的下载总量为14 838篇，而2007年1～6月，Frontiers in China自然科学领域的期刊实际下载总量已达36 884篇;同时多种期刊被相关领域的权威数据库收录。^[48]

(3)产品销售及权利管理

Frontiers in China系列期刊以数据库方式进行销售，不出售印刷版期刊，对订购其数据库产品的用户免费赠送印刷版期刊。在产品销售的目标市场选择方面，高等教育出版社将Frontiers in China数据库的目标市场分为国内市场和国际市场。国际市场主要通过国际合作方施普林格的Springer Link平台进行销售，高等教育出版社则通过分享Springer Link的部分营业收入来获取国际市场收入;国内市场则通过出版社自建的中国学术期刊在线出版平台来进行销售。

高等教育出版社将Frontiers in China数据库的用户分为个人用户和机构用户两大类，并针对不同的用户实施不同的销售政策和策略。个人用户可通过购买单篇文章或单本期刊的方式来获取Frontiers in China系列期刊的内容。目前国内用户可通过中国学术期刊在线出版平台以30元/篇的价格来购买感兴趣的文章，国外用户则通过Springer Link平台按照32美元/篇的价格来购买论文。个人用户订阅单本期刊或整个数据库的价格与机构用户价格一致。对国内机构用户，Frontiers in China数据库不分机构大小统一收费标准，按照订阅单本期刊或整个数据库的方式来收取不同费用;对国际机构用户，Frontiers in China数据库则和Springer Link数据库捆绑销售，不单独定价。由于中国学术期刊在线出版平台于2007年9月1日刚刚开通，目前还处于试用和调试阶段。包括中国科学院在内的100余个研究所正在对Frontiers in China期刊数据库进行试用，以期为平台的完善和升级提供建议。

在权利管理方面，与开放存取出版不同，Frontiers in China系列期刊均不收取版面费或审稿费。但它们要求作者出让论文的全部版权，在论文出版前，出版机构与作者签订相关版权转让协议;在论文发表后，包括纸介质版、光盘版、网络版等全部出版权利都将属于Frontiers in China期刊编辑部。

(4)特色服务

高等教育出版社的中国学术期刊在线出版平台通过一系列的特色服务来提升平台的服务水平，以满足不同用户的需求。

首先，建设和完善稿件服务中心系统，为作者投稿提供在线服务。在线投稿和审稿系统实现了作者和期刊分社投稿、审稿、定稿等一系列工作的网上操作。这不仅加快了稿件处理速度，而且可以保留整个投稿、审稿、出版过程的电子文档以及修改过程中不同版本的文章，便于检索和网络再评议，以进一步提高出版质量。

其次，提供全方位检索服务。该系统几乎在所有页面的上端均设置关键字检索和高级检索两种检索途径。用户可以随时采用任何一种方式链接到相应的检索页面;还可以实现不同检索途径之间的切换或返回。中国学术期刊在线出版平台设置了文章标题、期刊标题、摘要、关键词、作者、印刷ISSN号、电子ISSN号、出版社、DOI号和全文10种关键字检索方式;高级检索途径则可以通过“AND”、“OR”、“NOT”组合不同的检索词，还可以通过限制“检索主题”和“时间范围”两个可选项来进行精确检索。通过不同的检索方式，用户可以浏览和检索Frontiers in China数据库资源。

最后，提供个性化定制服务。个性化定制服务，一是按照用户个人的需要定制数据库内容资源。用户可以按照学科分类，定制想要阅览的期刊内容。完成定制设置以后，平台首页的“按主题浏览”栏目将只显示用户订制的期刊。二是可以定制最新消息与目次，用户可以订阅特定期刊的最新目次，可在该刊最新一期发表时得到电子邮件提示以查看特定期刊的征稿、征订信息以及学术新闻报导等。三是用户可以查看自己的购买历史，包括查看个人按单篇购买的全部文章。四是用户可以通过个性化服务修改个人信息，包括修改个人注册信息以及登录密码。此外，中国学术期刊在线出版平台还通过“使用统计”“订购信息”等模块为用户提供全方位的服务以提高服务水平，增强产品的市场竞争力。

3.2.2　开放存取期刊出版平台

所谓开放存取期刊出版平台通常不采用传统的读者订阅模式，而由作者及科研资助机构来支付出版费用。

3.2.2.1　PLoS开放存取期刊出版平台

自2003年创办第一种开放存取期刊《PLoS生物学》(PLoS Biology)以来，PLoS开放存取期刊出版平台已经陆续出版了7种开放存取期刊，并得到相关领域专家学者的广泛认可，产生了很大影响。

(1)PLoS开放存取期刊的发展背景

1999年春季，前诺贝尔奖获得者、美国国家卫生研究院(NIH，National Institutes of Health)院长Harold Varmus提议建立一个生物医学领域的开放存取网站，出版该领域经过同行评议和未经同行评议的论文。然而，出版商参与公共医学中心的意愿并不高。2000年秋季，公共医学中心面临困境。于是一群支持开放科学研究成果的科学家于10月份在美国旧金山成立了非营利性机构——科学公共图书馆(PLoS，Public Library of Science)。它的第一个行动是2001年初由Varmus草拟了一封公开信，鼓励和呼吁出版商将科学研究的档案文献通过免费的在线公共仓储如PubMed Central等提供给公众。来自180个国家的34 000位科学家共同签署了此信，并宣布2001年9月1日以后，他们写稿、审稿、编辑及订阅对象只限于那些出刊6个月后，免费提供社会大众自由使用的期刊。这一倡议获得了一些出版商的响应，他们对自己的出版物制定了更为开放的存取政策;但是结果并未完满地达到发起者的预期目标。

2001年夏，PLoS已经有意创办自己的开放存取期刊。它计划创办报道科学和医学领域重要研究成果的高质量、高水平的开放存取期刊，并将其出版的所有论文都长期存储在PubMed Central平台上，供用户免费在线获取并可根据创作共用协议(Creative Commons License)进行再利用和再传播。PLoS希望通过自己的努力，在科学与医学文献的生产者和消费者中倡导开放存取，以对商业学术出版构成竞争之势，从而促进STM出版产业变革。

在得到戈登与贝蒂·摩尔基金会(Gordon and Betty Moore Foundation)900万美元的赠款后，PLoS于2003年10月创办了在开放存取期刊发展史上具有重要意义的《PLoS生物学》(PLoS Biology)期刊。该刊是定位于生物学领域高端的开放存取全文期刊，力争赶超Science、Nature和Cell三大传统生物医学领域的一流期刊。2004年10月《PLoS医学》(PLoS Medicine)、2005年6月《PLoS计量生物学》(PLoS Computational Biology)和《PLoS遗传学》(PLoS Genetics)、2005年9月《PLoS病原体》(PLoS Pathogens)等相继出版。其中2006年创建的《PLoS临床实验》(PLoS Clinical Trials)与2007年出版的PLoS One已经合并出版。^[49]

(2)PLoS开放存取期刊的质量控制

PLoS开放存取期刊都由专业编辑、资深科学家、医生与国际编委会密切合作来管理和运行。自《PLoS生物学》创办以来，PLoS对其创办的所有开放存取期刊都实施严格的质量控制。正如PLoS在其核心原则中所说的那样:“PLoS坚持公正、严格的编辑程序，论文是否发表的唯一标准是论文的科学质量和重要性，是否支付发表费不会影响稿件的录用决定”。^[50]PLoS认为同行评议是控制期刊质量的最有效方式。在PLoS期刊上发表的每一篇论文都必须经过严格而积极的同行评议程序。在PLoS的评议程序中，学术编辑和专业编辑分工合作，由科学家担任的学术编辑进行专业学术与技术把关，经验丰富的专业编辑则保证评议程序的公开和连续，从而保证评议结果的科学性。

以《PLoS生物学》(PLos Biology)为例，它自创刊起就实施严格的同行评议制度，进行有效的质量控制，其退稿率高达90%以上，远远高于传统期刊的退稿率。严格的质量控制机制使《PLoS生物学》的学术影响力迅速提高。该刊自2003年10月创刊起就被ISI收录，到2004年9月，ISI索引数据库已经收录该刊的400余篇论文。2004年出版的JCR报告中该刊的影响因子达到13.868，高居生命科学类期刊引用率的榜首，超过了FASEB Journal，BioEssays，Biology Review等著名期刊。由于PLoS一贯坚持高质量出版原则，所以他陆续创办的其他期刊都很快被ISI收录评估，并在第二年就有正式影响因子发布，详见表3-2。美国国立卫生研究院(NIH)国立过敏与感染性疾病研究所Eric O.Long博士曾经说过:“《PLoS生物学》刊载论文的高质量给我留下了深刻印象，很高兴我的一篇论文被该刊接受。由于我们研究的跨学科性，我认为《PLoS生物学》是我们发表论文的第一选择。”^[51]

表3-2　PLoS期刊ISI影响因子表

(3)PLoS期刊的权利管理

按照传统期刊的做法，作者将论文版权转让给出版机构，然后又要花钱订阅或付费访问该论文。这样做无疑阻碍了文献的广泛传播与充分利用。为了促进文献的快速传播，PLoS和其他开放存取出版机构一样，采用开放存取出版中通用的版权管理政策进行权利管理。PLoS认可《比塞斯达开放存取出版声明》对开放存取出版的定义，同时选择限制相对较少的《创作共用许可协议》(Creative Commons Attribution License)作为版权管理的许可授权机制。

根据《创作共用许可协议》，PLoS不要求作者与PLoS签订版权转让协议，允许作者保留其文章的版权。同时作者必须授权任何人只需正确引用文献来源和致谢原始作者，就可以下载、再利用、重印、修改、传播或复制PLoS期刊的文章。在文献长期保存方面，PLoS承诺所有在PLoS开放存取期刊发表的论文自发表之时起就存储在相关期刊网站上，同时论文的全部内容会立即存储在美国国家医学图书馆的PubMed Central仓储中，并可以通过关键词、作者、主题、卷期数等多种方式来检索文章的图表与全文。PLoS还承诺将与其他机构合作在世界各地建立类似的仓储。此外，PLoS还允许图书馆、机构或个人等任何第三方自行建立PLoS期刊仓储，唯一的要求是建设方要根据开放存取原则使PLoS文章可以免费获取。从PLoS的承诺可以看出其期刊出版完全符合《比塞斯达开放存取出版声明》对开放存取出版的定义。但从它允许第三方自行建设PLoS期刊仓储的承诺来看，其权利管理更为宽松。而且与《比塞斯达开放存取出版声明》的要求略有不同，PLoS根据《创作共用许可协议》授予用户对所有期刊内容进行商业性再利用的权利。^[52]这与它希望通过自己的努力，在科学与医学出版领域倡导开放存取，促进STM出版产业变革的使命相一致。

(4)PLoS的可持续发展策略

和任何出版机构一样，PLoS要实现可持续发展必须获得稳定的收入，无论这些收入来自作者、基金组织还是其他科研机构。

①向作者收取出版费用

为维持期刊的基本运行费用，PLoS采用作者付费方式来回收少量出版成本。这些费用主要用于同行评议等论文出版工作。但PLoS明确指出，质量而非支付能力是决定是否出版论文的唯一评判依据。因此，对于来自发展中国家或者没有课题经费的作者，PLoS承诺酌情减免出版费用。同时，来自PLoS机构会员单位的作者可以享受优惠待遇。PLoS还鼓励所有作者了解更多可以获得资助的渠道，包括通过他们的机构、基金代理机构或政府支付论文的出版费用。《PLoS生物学》创刊时对每篇论文收取1 500美元费用，从2006年开始PLoS收取的费用有所增长。PLoS的不同刊物收取的费用不同。与2006年相比，2007年只有PLoS ONE的版面费没有增加;PLoS Computational Biology，PLoS Genetics，PLoSPathogens分别增长5%;而PLoS Biology和PLoS Medicine更是分别增长10%。^[53]每种期刊的具体刊发费用见表3-3，其中PLoS Neglected Tropical Diseases是2007年创办的新刊。

表3-3　PLoS期刊2007年刊发费用表^[54]

PLoS认为收取出版费用不足以支付他们的出版成本，因此也在积极探索诸如收取机构会员费、寻求机构赞助、增加广告收入、提供增值服务等其他收入模式。

②向会员收费

PLoS将会员分成个人会员和机构会员两大类，并根据会员缴纳年度会员费的不同而提供不同的服务。PLoS鼓励广大支持开放存取运动的个人成为个人会员，并通过适当的捐助来支持PLoS的开放存取工作。PLoS承诺个人会员的捐助收入将用来出版新的开放存取期刊，以进一步加快科学和医学领域开放存取的步伐。与此同时，PLoS明确指出个人会员提交的论文在同行评审过程中不会受到任何特殊照顾，论文的发表费也不能享受任何折扣，也不会对PLoS期刊的编审决定产生任何影响。PLoS将个人会员分成6类，并按照缴纳年度会费的不同而提供不同的服务，具体情况见表3-4。截至2007年10月，PLoS已经发展了370名个人会员。^[55]

表3-4　PLoS个人会员级别及享受服务^[56]

PLoS大力发展机构会员，机构会员的职能主要包括两个方面。首先，机构会员是大学、研究资助者和其他机构用来支持PLoS工作，从而使全球科学和医学文献成为可免费获取的公共资源的渠道;其次，机构会员是一种可以让会员单位的研究者在PLoS开放存取期刊上发表论文时获得出版费优惠折扣的机制。在成为PLoS机构会员并交纳年度会费后，机构会员将享有3个方面的权利:第一，机构所属的科学家在所有PLoS期刊发表论文时享有出版费优惠的权利;第二，机构会员的图书馆拥有使用PLoS所有出版物的权利;第三，机构会员的名单连同其属下作者在PLoS期刊发表的论文都享有在PLoS机构会员专栏公布的权利。^[57]同时PLoS又在每个机构会员名单下设置了机构官方主页链接和该机构作者在PLoS发表论文链接两个超链接，以宣传机构会员。

其中，出版费用的折扣高低由通讯作者的主要所属机构决定。如果一个通讯作者同属于多个会员机构，则按照较高级别的会员享受较多折扣。通讯作者在投稿时要标明其主要所属的会员机构，并会被告知所能够享受的相应折扣。^[58]自2004年PLoS建立机构会员制度以来，PLoS机构会员年度会费一直保持不变，详见表3-5。目前PLoS共有159个机构会员，其中美国和加拿大分别有142个和4个^[59]，欧洲有11个^[60]，澳大利亚有1个^[61]，亚洲有1个^[62]。PLoS的机构会员大部分是大学，其中有些大学的学院也单独成为机构会员。这些机构会员为PLoS提供了大量的经费支持，促进PLoS的发展。

表3-5　PLoS机构会员年度会费及出版费用折扣表

总之，PLoS积极鼓励和吸引财团、研究基金代理机构以及支持开放存取运动的组织成为会员，为PLoS的发展提供资金支持或在其企业内部宣传PLoS及开放存取运动。

③机构赞助

PLoS鼓励公司和组织直接成为其赞助商以支持开放存取运动。作为回报，赞助商的名单将在PLoS赞助商主页被突出显示。同时赞助商还可以在PLoS赞助商主页发表其对开放存取运动的承诺并建立赞助商机构主页的超链接。为了确保编辑的独立性，PLoS要求赞助商签署赞助商身份声明，明确承诺他们支持PLoS仅仅是因为认可其开放存取运动的使命和核心原则，他们对PLoS提供赞助也仅仅是出于对开放存取运动的支持而并不期待和试图对PLoS期刊或增刊的编辑工作产生任何影响。^[63]为了保证PLoS的权益不受侵害，PLoS有权拒绝任何企业和组织成为其赞助商。

2002年11月，PLoS接受了戈登与贝蒂·摩尔基金会(Gordon and Betty Moore Foundation)为期5年900万美元的资金资助; 2006年5月，该基金会又追加了为期18个月的100万美元资金赞助，继续支持PLoS的开放存取运动。^[64]此后PLoS又分别接受了桑德拉家庭支持基金会(Sandler Family Supporting Foundation)400万美元的资助^[65]，爱立森医学基金会(Ellison Medical Foundation) 20万美元的资助^[66]、开放社会研究所(OSI，Open Society Institute) 5万美元的资助^[67]。此外，英国联合信息系统委员会(JISC，Joint Information Systems Committee)、欧文·汉森纪念基金会(Irving A.Hansen Memorial Foundation)、多丽丝·杜克慈善基金会(Doris Duke Charitable Foundation)等机构也为PLoS提供了赞助，以促进PLoS的健康发展。

④提供增值服务

PLoS在接受机构赞助的同时，也采取多种方法来提供增值服务，增加收入。例如，PloS对印刷版期刊收取订阅费。PLoS为印刷版期刊的订阅者提供个人或机构单篇论文订阅服务、商业机构单篇论文订阅服务、期刊单本订阅服务和期刊按月订阅服务4种服务方式。每种服务的收费各不相同，其中期刊单本订阅服务的收费是每本期刊45美元。期刊按月订阅服务的收费又分为两类，美国和加拿大的客户年订阅费为365美元，美国和加拿大以外的客户年订阅费为415美元^[68]。其他两种订阅方式的收费则根据客户订阅论文数量的多少来决定。此外，PLoS还通过广告服务等方式来增加收入。

PLoS作为开放存取出版的先行者之一，其出版模式和发展状况始终受到学术界和出版界的关注。虽然PLoS在发展过程中遇到了这样或那样的问题，但从促进科学交流的目标来看，PLoS出版模式还是值得推广的。

3.2.2.2　公共医学中心出版平台(PMC，PubMed Central)

经过多年努力，PMC已经成为国际上最著名的生物医学和生命科学学科领域的开放存取出版平台。

(1)PMC平台简介

2000年2月，美国国家医学图书馆(NLM，U.S.National Library of Medicine)与美国国立卫生研究院(NIH，U.S.National Institutes of Health)联手成立了生物医学和生命科学领域著名的公共仓储PMC，并由NLM下属的国家生物技术信息中心(NCBI，National Center for Biotechnology Information)负责运行，对符合某一特定标准格式的生物医学方面的论文提供免费的长期存档和检索服务。在PMC上发布的文献可以无阻碍地浏览、检索和下载，注册用户可通过E-mail定期获取PMC新刊通报。PMC不是一家出版商，其目的是成为数字时代的世界级图书馆，它的创建开创了保存和维持无障碍获取电子文献的先河，这与NLM几十年来为纸本生物医学文献所做的贡献一样。NLM认为通过PMC赋予用户免费和无阻碍地获取他们需要的资源的权利是在储存技术不断发展中保证文献资源经久不衰和推广利用的最好方式。^[69]虽然PMC的创建早于2002年2月14日颁布的布达佩斯开放获取计划(BOAI，Budapest Open Access Initiative)，但PMC的创建完全遵循开放存取理念，目前已经成为开放存取运动的典型代表。

PMC刚成立时，加入PMC仓储的期刊很少，所提供的内容主要来自《国家科学院会议录》(Proceedings of the National Academyof Sciences)和《细胞分子生物学》(Molecular Biology of the Cell)两份期刊自1960年中期以来的1 100多万条生命科学引文，供社会大众无限制地自由检索及取用，并连接至外部的全文及相关资源。为了消除传统出版商对加入PMC后收入减少的担心，PMC允许加盟出版商在论文出版以后一段时间内再把论文存入PMC仓储。但还是有许多传统出版商持反对意见，并游说相关部门削减对PMC的经费支持。但是随着PMC平台的不断成熟以及权威地位的逐步确立，越来越多的传统出版商加入PMC。2006年11月28日，牛津期刊部宣布与NLM合作，向PMC提供牛津公开获取模式下出版的所有内容。^[70]目前，PMC不仅提供符合PMC收录期刊标准的生物医学方面的论文的开放存取服务，而且还提供非PMC收录期刊，但受NIH资助的研究成果的预印本以及来自其他慈善基金资助的研究成果的开放存取服务。据统计，至2007年9月已有包括223种开放存取期刊在内的355种期刊加入PMC仓储;同时传统出版商对论文的保护期限也逐渐缩短，在加入PMC的132种传统期刊中，有49种期刊的保护期限在12个月以内(包括12个月)，有72种非开放存取期刊没有保护期限，与印本期刊同时发布。^[71]

随着PMC的快速发展，其国际化进程也加快了。2006年7月，在英国惠康信托基金会(Wellcome Trust)的带领下，英国联合信息系统委员会(JISC，Joint Information Systems Committee)、英国心脏基金会(The British Heart Foundation)等英国九大科研资助机构与大英图书馆(British Library)、曼彻斯特大学(University of Manchester)以及欧洲生物信息研究所(EBI，European Bioinformatics Institute)签订了共同建设UKPMC的合同。赞助机构要求受其资助的科研成果必须向UKPMC提交。2007年1月8日，英国PubMed Central正式启动。^[72]以后英国科研人员可以从UKPMC获取大量生物医学研究资源并提交自己的研究成果。UKPMC将提供对医学和生命科学领域经同行评议的研究成果的永久在线存档的免费获取服务。

(2)PMC的选刊标准^[73]

原则上，PMC对所有符合NLM典藏标准的生命科学期刊都是开放的。但实际上，PMC却将期刊的出版语言必须是英语作为首要条件(NLM承诺将逐步解决其他语言的典藏问题)，同时还要求期刊满足PMC的科学质量标准和数字文件技术标准。如果期刊不能满足其中任何一个标准，都无法加入PMC。

①PMC收藏期刊的科学质量标准

如果期刊满足下列条件中的任何一项，则表明申请期刊符合PMC的科学质量标准，可以向PMC提出收录申请。

条件1:申请期刊已经被NLM收藏。

条件2:在同一期刊出版商的其他期刊已被MEDLINE或PMC收录的前提下，该申请期刊还需要被Agricola，Biosis，CINAHL，Chemical Abstracts，EMBASE，PsycINFO，Science Citation Index等国际知名数据库收录;或者申请期刊编辑部中至少有三位成员是NIH项目或美国本土或其他国家具有相当水平的研究项目的主要参与人。

如果申请期刊已被NLM收录，则表明该期刊完全符合PMC的科学质量标准，可申请加入PMC典藏。如果申请期刊仅满足条件2的要求，则该期刊将接受NLM的文献筛选技术评议委员会(LSTRC，Literature Selection Technical Review Committee)的评议，以确定是否符合PMC的科学质量标准。LSTRC的评议主要关注期刊报道的学科领域，原始论著或评论的学术质量。

如果申请期刊未被条件2中的数据库收录，PMC要求申请期刊的编辑部提供符合PMC编辑资格要求的3名现任编辑的信函。每封来信需要说明本人在编辑部的工作岗位，并列出其近期获得的重要基金资助研究项目。明细中需提供基金号、基金名称、数量、起止时间和基金发放单位的名称。如该基金发放单位提供了链接，也要列出，以便于LSTRC评议。另外，也可以附上基金获奖文件。如基金的发放单位难以用英文描述，可以说明基金的用途。

如果申请期刊不能满足上述两个条件中任何一个，则该期刊可以先申请被MEDLINE收录索引。如果被MEDLINE认可，则表明该期刊符合PMC收藏的学术质量标准，然后再提出加入PMC的申请。

②PMC期刊收录的数字文件技术要求

期刊必须向PMC提供XML或SGML格式的论文全文文件，该XML/SGML必须符合NLM制订的期刊论文出版DTD格式。PMC不接受HTML格式文件。PMC还要求期刊出版商必须提供所有原始的高清晰数字图像文件。如果论文有PDF文件，应作为XML/ SGML版本的补充而提交(但不是作为唯一的形式)。以视频、音频或数据文件方式出现的论文辅助材料也必须提交。PMC同时接收在生命科学期刊出版领域广泛采用的其他符合DTD格式的文件。在被允许加入PMC之前，NLM会对申请期刊进行严格的技术评估，以确定其是否符合PMC的出版技术要求。评估的目的是确保出版商以后能常规地提供符合PMC要求的文件，以便PMC正确地在网站上展示论文，而不需要手工纠正错误或删除数据。

PMC主要对样本数据进行详细检查，看它们:首先，是否提供了所有需要的文件，并进行了正确地命名;其次，是否能用相关的DTD正确地解析XML/SGML文件;再次，是否能用提供的XML/SGML在网站上正确显示相关图片;最后要对照印刷版或PDF版文件进行详细检查，如能在线获取全文，则对照网站上的电子版来进行检查。如果在检查中发现错误，PMC会反馈给出版商，让他们改正评估中发现的所有错误。PMC最多提供3次评估机会给出版商，直至他们进入下一个流程。

(3)PMC的申请流程

只有符合PMC选刊标准的期刊方可申请加入PMC典藏。首先，期刊出版商必须向PMC发送一封电子邮件至pmc@ ncbi.nlm.nih.gov提出申请。电子邮件必须明确指出申请期刊要加入的PMC目录，同时注明每种期刊的完整刊名、ISSN号;对于在线期刊，还必须注明期刊站点的URL。在收到邮件后，PMC工作人员根据需要，要求出版商提供诸如期刊编辑的支持信函等补充材料。经过简要评估，PMC会通知出版商其期刊是否符合PMC的科学质量标准。如果期刊符合PMC的科学质量标准，则继续以下流程:

①出版商向PMC提供一套具有代表性的样本文件以供技术评估。

②如果PMC发现样本中存在问题，将向出版商发出一份报告，指出哪些地方需要改正。出版商纠正错误后再次将样本文件提交PMC进行评估。如果第三次提交后还存在错误，期刊的加入申请将被拒绝。

③在成功进行技术评估后，出版商和NLM需要签订《PMC合作协议》。

④出版商向PMC发送期刊到目前为止的全部刊载论文的一整套文件。在发送之前，出版商需要纠正可能存在的与在评估阶段发现的类似问题。如果期刊提供的是多年文件，PMC要求出版商分批传递，通常是每次传递一年的文件。

⑤PMC利用出版商提供的文件搭建期刊的预览站点供出版商评估，并纠正在评估过程中发现的一切问题。

⑥最后，在出版商认可预览版本后，期刊将在PMC公开站点正式出版。过刊内容可以保留;如果需要出版，在处理后也将公开出版。

需要说明的是，在上网之前已经出版多期印刷版本的期刊方可参加NLM的过刊数字化项目;同时只有该期刊能够向PMC提供符合要求的现刊内容后，其过刊的数字化工作方可进行。

(4)PMC的权利管理

在版权管理方面，PMC像其他开放存取出版机构一样并不要求出版商或作者转移版权。它只要求出版商在加入PMC时与NLM签订《PMC合作协议》，以保证PMC用户可以在开放存取的原则下免费使用文献。但PMC会向用户清楚地表明每一篇文献的来源性质以及明确指出该文献的版权属于出版商或它的许可者，并要求用户遵守相关版权规定，并对自己的行为负责。此外，PMC还允许出版商在其网站的版权公告上建立超链接，直接链接到出版商关于使用其出版物的特殊条款和条件的网页。当发生用户侵权或其他行为以至可能危害PMC权益时，PMC要求出版商承诺保障其权益不受侵害。

3.2.2.3　生物医学中心出版平台(BMC，BioMed Central)

1999年成立的生物医学中心(BMC，BioMed Central)是一家独立的英国出版公司，也是首个商业性开放存取STM出版商。BMC认为，开放研究资料对促进科学快速有效的发展极为重要，而若以订阅形式上网查阅则会妨碍科学交流。BMC通过向希望自己开办在线刊物的研究者免费提供在线交稿、同行评议和编辑决策的网络出版平台，以表明商业性出版社也可以采用开放存取模式来开展出版业务。1999年4月26日，BMC宣布要为用户提供对其所有期刊的在线免费访问服务;2000年6月19日，BMC提供了它的第一篇可以在线免费访问的文章;2002年1月1日，BMC开始收取文章处理费(article-processing charges)，用于弥补出版成本; 2002年6月，BMC颁布了自己的OA宪章(BMC Open Access Charter)，规定经同行评议后发表在BMC期刊上的任何文章，发表后立即上网，任何用户都可以免费访问，不受任何限制，但使用者需要做出正确的引用说明;BMC还承诺将始终如一地坚持开放存取出版政策。^[74]截至2007年9月20日，BMC已经出版了192种生物学和医学领域的开放存取期刊^[75]，其中180种期刊是同行评议期刊^[76]，少量期刊同时出版印刷版。目前BMC已经成为开放存取出版的重要力量。

(1)BMC的质量控制

为了保证在BMC上发表论文的质量，提高BMC的影响力，BMC制定了严格的质量控制和管理体系。BMC倡导运用科学精神与方法，坚持编辑道德与规范，公正地处理稿件。为此，BMC出版的所有期刊都采用同行评审系统对所有的研究论文和大部分其他类型的文章进行评审。^[77]BMC的同行评审政策主要包括5个方面的内容。第一，所有BMC出版的刊物都采用同行评审系统决定研究文章或其他文章的取舍。第二，经过编辑初审符合要求的论文通常都会送给两位同行专家评审以尽快做出决定，必要时还会请第三位专家评审。评审专家通常是期刊的顾问或编委之一。第三，BMC通常要求作者提供至少4名同行评审专家的联系信息。但为了保证客观公正，BMC要求所推荐的评审专家近5年内没有与待审文章作者中的任何一人合作发表过文章;不能与作者来自相同的研究机构;也不能是编委会成员。第四，为了加快评审进程，BMC实行在线提交稿件和在线同行评审。第五，在某些情况下，BMC期刊可以采用公开评审模式，将每篇论文的发表过程(递交，审阅报告，作者的答复)和文章一起在互联网上刊出。读者可以针对论文、审稿意见和作者的修改情况发表意见，指出问题与不足，作者也可以随时修改完善自己发表的论文，使文章的发表成为一个编者、审者、读者、作者互动的动态过程。

与传统STM期刊出版相比，大多数BMC期刊都拥有同行评议和公众评议双重质量控制体系。期刊论文不仅在发表前要接受专家评审，发表后还要接受广大同行和读者的建议和意见，并据此修改完善论文。由此可见，其质量控制程序比传统STM出版更为严格。高质量的学术出版使BMC期刊获得了科学界的广泛承认。它们不仅被BIOSIS、CAS、ISI等知名的二次文献数据库系统和Google Scholar、Scopus两大学术搜索引擎收录，还加入了引文链接系统CrossRef和Open Citation Project系统。2002年，JCR收录的148种开放存取期刊中有15种BMC期刊。^[78]到2006年，BMC已经有28种期刊被JCR收录。其中《疟疾期刊》(Malaria Journal)在热带医学(Tropical Medicine)领域的影响因子排名第一^[79]。由此可见，BMC期刊在生物医学领域已经具有较大影响，知名度正逐步提升。

(2)BMC的权利管理

在传统STM出版模式下，出版商为了获取垄断利润，往往要求作者转让版权，而且仅向著者一次性支付少量稿酬。而著者为了能使论著得以发表，不惜低价转让版权。近几年，这种不平等的版权交易引起科学界的不满。为此，BMC发布了自己的版权与授权协议BioMed Central Copyright and License Agreement(与《创作共用许可协议》相一致)，以保障BMC和作者的权益。该协议规定在BMC期刊上发表独创研究成果的作者拥有文章的版权，但要授权BMC作为原始出版者出版其研究论文，同时允许他人以免费和不受限制的方式非商业性地使用其成果。论文作者还要允许任何第三方在保持作品完整性和尊重作者首发权，正确引用并标注原始出版者的前提下无限制地免费复制、传播、展示其作品，允许制作衍生作品。协议还要求全部或部分引用其文章的作者必须指明出处，并明确标明BMC为原始出版者。此外，作者只需支付少量费用便可订购该文章高质量的打印件。但是，任何个人或机构需要大量复制某一篇研究论文(如250份以上)，则需要与文章的版权持有人联系。

在论文使用和保存管理上，BMC设置了开放存取、免费注册订阅和付费订阅3种论文获得途径。用“all content open access”标示的论文，表示该论文是用开放存取方式出版的，可立刻、永久在线获取，并可不受限制地加以使用、复制和传递，但要正确标明引用。用“free trial available”标示的论文，表明注册用户可免费在线试用。用“Subscription required”标明的论文，表明论文全文须订购才可获得，但可免费获得在线文摘。订购刊的论文有两年禁运期，两年后才对注册用户开放。在存档方面，BMC出版的所有公开存取论文存档在国际认可的公共知识仓库。^[80]目前全文由PubMed Central提供安全防护和存档，以保障数据的永久使用。这一方面可保证无论BMC将来如何发展都不影响其论文的开放存取;另一方面BMC公开存取出版的所有论文被收入PubMed Central的书目数据库，所以不必担心论文的检索问题，且任何引用均可被ISI web of Science捕获。

(3)BMC的可持续经营策略

BMC是营利性商业出版机构，为了保证其可持续发展，BMC采用了许多传统出版商的做法，例如同行评议、市场推广和促销活动等，都取得了良好的成效。而BMC的出版收益主要来源于作者付费、机构会员费和广告收入。^[81]目前，BMC采取的经营策略主要包括5个方面。

第一，实施作者付费出版政策。BMC文献的出版费用由作者或作者所属机构承担。每篇文章视刊物不同支付505～2 425美元不等的论文处理费(标准费用为1 615美元);另外，一些新出版的、处于推广期的期刊或其他收入来源足以支付出版成本的期刊不收取出版费用。^[82]这个收费不含任何税金，居住在欧盟国家的作者需额外交付17.5%的增值税，代作者交费的机构一般可以退回增值税，或者可以向BMC提供增值税注册号以免交增值税(英国除外);居住在加拿大的作者必须加付7%的GST销售税;对于低收入国家的作者，或者支付论文处理费有实际困难的作者，只要作者投稿时在网上如实填写一份申请免除论文处理费的表格，BMC会根据个案的具体情况给予免除;如果作者提交的是Endnote、Reference Manager或Publicon格式的文稿文件，将享受30英镑的优惠;如果作者不是用信用卡支付费用则要额外加收50英镑;如果作者所属机构是BMC的机构会员可自动免费。BMC实施作者付费出版政策得到世界各国一些基金组织的认可。它们认为，编辑出版是科学研究过程中的一部分，是科研成果公诸于众的关键一步，用科学基金支付评审、编辑等相关费用是无可非议的，并明确同意用它们提供的资助支付文章处理费。

第二，大力推广BMC会员计划，收取会员费。BMC目前推出预付费会员、季度付费会员和支持者会员3种类型会员。预付费会员采用预先付费方式，作者预先支付待处理和发表的若干文章的费用。文章发表时，相关BMC期刊的全额论文处理费减去相应的折扣再从账户中扣除。预先支付的费用越高，可享受的折扣越多。季度付费会员是每季度根据上季度各科学或医疗协会的会员在BMC期刊上发表的文章数量向该协会寄账单，需要注意的是季度付费会员不能享受论文处理费折扣。支持者会员根据其机构内的生物学及医学研究人员和研究生人数支付一笔统一的会员年费。这些机构的成员在期刊上发表文章可享受15%的论文处理费折扣。BMC还承诺成为BMC会员后，会员机构的研究员不需要直接支付全额的文章处理费用;会员机构订阅BMC出版的任何增值收费产品可享受15%的折扣;在BMC网站专门创建的会员页面上列出机构创作的所有相关研究论文，并可自定义会员的名称与标志。^[83]目前，BMC已经拥有来自32个国家或地区的316名会员或支持者会员。中国大陆、中国香港及中国台湾各有一名会员。^[84]预付费会员和季度付费会员根据各自的实际情况预交或支付不等费用，而支持者会员交纳的固定费用则根据会员机构的人员数量来确定，详见表3-6。BMC会员机构的会费是BMC收入的主要来源之一。2004年，芬兰和挪威先后成为BMC的国家会员，也就是说由它们资助生物医学研究的所有大学、学院、研究所和医院都是BMC的会员。

表3-6　2007年BMC支持者会员费用表^[85]

第三，提供增值附加服务，增加营业收入。尽管BMC开放存取期刊的文章可以免费获取，但BMC还通过提供多种增值附加服务的方式来提高营业收入。首先，对附加产品收取订阅费。例如《基因生物学》(Genome Biology)出版的特约评论只有订阅者才能获得;提供生物学和医学领域文献评价服务的Faculty of 1000也必须订阅才能获得。目前，BMC共有15种产品需要收取订阅费，产品的收费方式也有所不同，其中有11种产品按照机构规模大小收取不同费用，对小于20人的机构另行收费;还有4种产品则根据订阅者的订购方式、订阅时间长短收取不同费用。^[86]其次，为机构用户提供收费的机构仓储服务。为了促进开放存取运动，同时增加营业收入，BMC还向用户提供建设机构仓储的收费服务。BMC可以为用户建设标准版和银装版两种机构仓储，分别收取一次性建设费(￡5 500/$9 900/C=8 085;￡8 800/$15 840/C=12 936)和年度维护费(￡2 750/$4 950/C=4 043;￡3 850/$6 930/C=5 660)。^[87]第三，为个人用户提供收费个人仓储服务。BMC为个人用户提供最先进的视频个人仓储，以视频方式详细记录科学家们的实验过程以及对实验的讨论，并供读者免费访问。这项服务根据人员数量的多少收取809～11 556美元不等费用。^[88]最后，BMC还通过向作者、读者收取附加服务(如对文章进行数字化处理、文献评估等)费用，向书店销售刊物的复印件和打印件等方式来增加营业收入。^[89]

第四，积极寻求机构资助。BMC积极寻求大学和基金会等机构的资助来维持财务上的健康运转。BMC寻求机构赞助的方式主要包括:一是由赞助机构支付BMC文章的论文处理费。已经有惠康信托公司、马普协会、哈佛大学、普林斯顿大学、OhioLINK等超过400个欧美学术机构和资助机构愿意支付出版BMC文章所需的费用。二是由赞助机构赞助BMC的各种活动。BMC在举办各种活动时，都会尽力寻求机构赞助以节约运营成本。最近，微软研究院宣布作为顶级赞助商赞助2007年BMC的研究奖评奖活动，并提供奖金资助。^[90]三是由赞助机构直接提供资金支持。

第五，扩大网站知名度，增加广告收入。BMC是广告经营的行家里手。它通过采取期刊免费获取政策扩大网站知名度，提高网站点击率，进而提高广告收入。BMC制定了详细的广告政策及广告收费价格，并通过积极的宣传和推广，吸引客户在网站上投放广告。目前，BMC提供横幅广告(Banner)、竖幅广告(Sky scraper)、关键字赞助(keyword sponsorship)、E-mail直邮广告(Direct emails)、依靠广告赞助的免费E-mail代管服务(Sponsored Email)、电子通讯(E-newsletter)等广告形式为客户服务。BMC的广告收费价格见表3-7。据统计，BMC一年的广告收入可达上百万美元。^[91]

表3-7　BMC广告收费一览表^[92]

BMC带来了全新的数字学术出版理念，它一经出现就受到了学术界和出版界的高度关注。BMC高效、专业的评审、出版程序，对于促进医学领域的快速发展发挥了重要作用，其管理和经营模式更是代表了科学界的利益，是学术出版未来的发展方向。

3.2.3　混合型数字学术出版平台

愿意尝试开放存取出版的出版商还是少数，所幸的是一些领先的STM出版企业如斯普林格、布莱克维尔和牛津大学出版社等已经开始着手探索这一新事物。

(1)牛津大学出版社的开放牛津(OUP's Oxford Open)

牛津期刊出版社是牛津大学出版社的分支机构，2003年8月开始实施开放存取出版试验——开放牛津。开放牛津是包括核酸研究(NAR)在内的牛津大学出版社开放存取出版项目的延续。^[93]到2005年7月，牛津期刊出版社出版的21种期刊实行了开放存取政策;目前，已经有64种牛津期刊出版社的期刊实施这一政策^[94]。根据开放牛津计划，论文已被决定录用的作者可以选择支付开放存取出版费用，以便其文章立即通过期刊网站被读者联机免费获取。开放牛津计划是原创论文的非开放存取出版与开放存取出版方式在同一种期刊中的整合。

在版权方面，开放牛津也经历了一次转变。在2006年11月28日牛津期刊部与NLM签订合作合同之前，选择牛津开放存取形式出版的作者不得不自行存档。其后，与选择开放牛津出版方式的作者签署《开放存取许可协议》，协议以创作共用许可机制为标准。论文一经出版便永久保存并免费使用，但不允许读者用做商业用途。牛津还允许开放牛津计划的作者自行典藏，或将其论文存储在机构仓储或主题仓储中，但要求建立一个链接到该论文出处——牛津期刊网站的超链接。所有参加开放牛津计划的论文都受到同样严格的编辑审议和同行评议以确保学术质量。2006年，实行开放牛津计划的64种期刊已经有45种被SCI收录，占70.13%。

Oxford Open期刊的收费标准根据作者是否为在线期刊订阅机构的成员而定。根据2007年的标准，如果是订阅机构的成员，通常的收费是￡800、$1 500或C=1 200;反之，价格就会涨至￡1 500、$2 800或C=2 250。此外，来自某些发展中国家的作者可以享受特殊的收费政策和费率甚至免费待遇。例如对来自42个“A类”发展中国家的作者无论其是否是订阅机构的成员，均免费;来自34个“B类”国家的作者可以得到50%折扣。^[95]另外，不同的期刊收取的费用也不相同。如2007年6月牛津期刊出版社宣布，如果作者所属的机构目前订购了Journal of Experimental Botany一刊，2007年4月1日后出版论文的相应作者无需支付任何出版费用(见表3-8)。^[96]

表3-8　2007年Oxford Open投稿费用表

(2)斯普林格的开放选择(Springer Open Choice)

尽管认为基于订阅的出版模式将会长期存在，2004年上半年，拥有1 250种科技期刊的斯普林格仍然迈出了通往开放存取出版的一步，推出Springer Open Choice。这是OA和订购模式的混合体，它的开放选择项目让作者决定其论文的出版方式。即作者可以选择为发表论文付费，让读者免费存取该论文;或者作者不付费，读者只有订阅了斯普林格期刊才可以读到该论文。Springer保证不管论文通过什么方式出版，是作者付费还是传统订购模式出版，都提供相同的公正的专家评审、严格的编辑处理和高质量的服务，并以印刷形式和电子形式出版，电子版长期保存在SpringerLink数据库中，并提供CrossRef链接服务以及索引和摘要服务。^[97]

Springer Open Choice的收费标准是3 000美元/篇。Springer承诺作者一次性付费后，文章即可永久存档，并通过SpringerLink供读者免费获取、浏览、全文检索和下载。Springer宣称Springer Open Choice论文在SpringerLink上标明免费获得，在元数据中标明可在出版者网站上免费获得，在印刷版中不作区别。在期刊产品定价方面，斯普林格每年根据多个因素确定来年期刊的价格，包括以订阅模式出版的论文数量等。例如，如果过去一年内以传统方式出版的论文数量少于前一年，那么订阅价格就会降低;反之提高。

在版权方面，Springer Open Choice原来要求作者签署同意出版和转移版权的协议，将版权转让给Springer，并禁止对Springer Open Choice发表的论文进行复制、再创作(创作衍生作品)、发行或发布在第三者的服务器上。^[98]因此，严格来说，Springer Open Choice并不完全符合BOAI和《比塞斯达开放存取出版宣言》对开放存取出版的定义。为了遵守开放存取协议，Springer不再要求作者签署版权转移许可，也就是说作者可以保留作品版权，但Springer要求作者签署以创作共用机制为基础的Springer Open Choice许可协议，从而满足开放存取标准。^[99]

(3)布莱克维尔的开放在线(Blackwell's Online Open)

布莱克维尔是全球领先的学会出版商，与600多家学术和专业协会有业务关系。它每年出版各个学科领域的750余种期刊和600余种图书。^[100]随着开放存取出版的呼声日高，布莱克维尔决定为读者和作者提供一系列选择，包括作者付费、自行典藏和基于订阅的模式等。2005年2月，布莱克维尔宣布通过在线期刊平台Blackwell Synergy实施开放在线功能。截至2007年5月，布莱克维尔有161种期刊参与Online Open试验^[101]，主要集中在生物学和医学领域，因为这两个学科较易推行作者付费的出版模式。

Blackwell Online Open的作者支付的费用每年都有所不同。2005年作者为每篇文章需要支付$2 500、C=1 850、或￡1 250，而2007年，作者需要为每篇文章支付$2 600、C=1 900、或￡1 300，全部费用需要在30天内付清。费用付清后方可开放出版让所有读者免费阅读其文章。在版权方面，Blackwell不要求作者签署同意出版和版权转移许可^[102]，除了在Blackwell Synergy平台上出版Online Open论文，Blackwell还允许作者同时在其他公共站点、机构仓储或免费公共服务器上张贴该论文。从这一点上看，Online Open是符合开放存取标准的。Blackwell还承诺将Online Open论文永久保存在PMC中，并提供索引和摘要服务以及CrossRef链接服务。开放论文录用的标准和传统期刊完全一样，而且也要经过完全的同行评议程序和高质量编辑程序。Blackwell保证Online Open论文将标明免费获得标记在Blackwell Synergy平台上出版，在印刷版中也将标明该文章可在线免费获得。Blackwell还强调期刊订阅价格将根据作者付费文章的数量进行调整。开放在线的期刊同样以印刷品方式出版，但是在定价时不将付费论文的成本计算在内，因为作者或其资助机构已经预先支付了费用。^[103]