文献检索课中应突出专利文献的检索与利用

文献检索课中应突出专利文献的检索与利用

文献检索课中应突出专利文献的检索与利用^[1]

何海钊

（广西工学院图书馆，柳州545006）

摘　要：作为引导学生从浩瀚的信息资源中获取知识与信息的一门科学方法课，文献检索课也是培养大学生信息素养的核心课程之一，但一般其课时较少，而专利文献具有出版历史短，重复性大，内容中不一定有发明创造的技术秘密或最佳实施方案，成文冗长晦涩，获取途径单一等特点，因此在文献检索课教学过程中一般将与专利文献相关的内容边缘化。本文分析了文献检索课中突出专利文献检索与利用的重要性，是国家战略性的需要、创新发展的需要、大学生基本素质的需要、培养大学生创造能力与创新意识的需要等，总结了文献检索课教学中讲授专利文献检索与利用相关内容的历史过程，并对在文献检索课中突出专利文献检索与利用的教学从教学目标、教学内容与体系、教学功能、教学评价等多方面进行探讨。

关键词：文献检索课　专利文献　教学

1　引　　言

在进行科研课题立项，攻关技术难题，开发新产品，申请最新发明创造专利，引进国内外先进技术，了解竞争对手的情况等系列工作之前，首先都需要查找专利信息。大学生毕业后在工作中，为了应对社会中的竞争与日常工作，也必须要学会从无以数计的文献中查找对自己有用的专利信息。大学里开设的文献检索课程，作为引导学生从丰富的信息资源中获取知识和信息的一门科学方法课，目前一般课时较少，而专利文献类型具有出版历史短，重复性大，内容中不一定有发明创造的技术秘密或最佳实施方案，成文冗长晦涩，获取途径单一等特点，所以一般不将专利文献的相关内容作为文献检索课的核心内容^［1］。随着知识经济社会迅速发展和国家已对知识产权工作的高度重视，现在专利的申请数量与实际应用是迅猛发展的，文献检索课应全面反思关于专利文献的授课内容与方式，面对这种新的信息环境，沉着应对这个机遇与挑战。

2　文献检索课中突出专利文献检索与利用的重要性

专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称^［2］。

2.1　国家战略性的需要

专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源。专利文献与经济活动结合紧密，所报道的发明工业创造应用性强、价值高，且因受法律保护而易于实施和市场化。鉴于专利文献在制定国家经济、科技发展政策和企业实施技术创新计划等方面的重要作用，以及专利文献信息的可开发性，国家已将专利信息提高到战略性信息资源的高度来认识。高等学校是产生和传播知识的重要场所，是专利文献的创造、管理、实施和保护的重要主体。大学生是国家未来的技术人才，在课堂上对大学生传授专利文献信息的相关定义、内容、申请过程、检索及利用过程，这种对专利战略信息的培养方式在未来将极大地促进我国自主知识产权核心技术的形成，对提升我国企业的国际竞争力，实现国民经济发展的总体目标具有重要深远的意义。

2.2　专利文献发展的需要

专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和深层次加工利用。依据专利法规和有关标准撰写、审批、出版的专利文献，其说明书为法定的文体结构，从发明创造名称、涉及的技术领域与背景、发明的主要内容、所附图表到具体技术实施路线等每项内容都有特定的撰写要求，并将严格限定已有技术与发明内容之间的界线。专利文献这种统一标准的撰写风格，能让读者简单方便地利用专利文献，使得其在社会上的实际应用范围大大加强。

现在，世界上平均每10秒钟就产生一件专利申请，每20秒钟就出版一份专利文献。世界各国出版的专利文献加起来每年超过150万件，约占世界每年各种图书期刊所有出版总量的1/4。虽然全世界专利文献每年以150万件左右的数量递增，但这些专利文献中只报道约50万项发明创造，约有2/3的专利文献是内容相同的^［2］。专利文献的出版量大并且重复率高，人们更需要有选择地收集与利用专利文献。

2.3　大学生基本素质的需要

高校作为国家教育的核心力量，培养高级人才的唯一场所，它拥有的专利发明技术是其重要的无形资产，是高等学校及其科研人员创新能力和科研水平的重要标志之一。大学生作为现在或未来发明创造的中坚力量，需要具有专利文献检索与利用的相关知识，这是新时期大学生基本素质的需要。2009年，笔者对广西工学院机械自动化制造及土木工程两个专业，其中大一至大四各年级的257名大学生进行随机调查。结果显示，本科学生在修学文献检索课之前，了解专利文献概念的学生所占百分比为13.7%，会查找与获取专利文献的学生所占百分比约为2%。

另外，专利产权在我国是一项蓬勃发展的朝阳产业。在专利发明工作的这根链条上，无论是专利权的创造、管理，还是专利知识成果的转化应用、市场保护，都亟待专业人才投入。随着各行各业对专利发明的日益重视，相关机构日渐健全，工作面日益拓宽，业务内容日趋细化，工作战线不断拉长，这一项工作急需既懂专业知识并且懂专利产权知识的专业人才进入。

2.4　培养大学生创造能力与创新意识的需要

随着国民经济与社会的发展，社会需要大学生既具备必要的专业理论知识，同时还要有较强的创新意识和创造能力。无论是培养大学生的创新意识还是提高他们的创造能力，都需要他们在文献查找与利用过程中提高他们的自学能力和创新能力。专利文献作为文献重要类型之一，具备新颖性与实用性而其他所有类型文献都不具备的两个特点。专利文献是一部活的技术百科全书，世界知识产权组织的统计表明，世界上每年发明创造成果的90%～95%可以在专利文献中查到，而且许多发明成果仅通过专利文献公开，并不见诸于其他科技文献。英国德温特信息公司认为有70%～90%的专利文献未在其他刊物上发表，欧洲专利局则认为这个比例为80%^［3］。专利文献对技术信息的揭示主要体现在申请人必须按照专利法的有关规定，在专利申请说明书中对发明创造做出清楚、完整的说明，并且这种说明以所属技术领域的技术人员能够实现为准。另外，专利文献不仅详细说明本发明的内容，同时还会对该技术领域的已知技术做简要介绍。还有一些国家在出版专利文献时会附带检索报告或在文献的首页上著录检索到的相关文献^［2］。

因此，专利文献对大学生培养自身创新意识与创造能力，提供了一个对特定技术的发展进程进行探索的独特视角。通过阅读专利文献，大学生们能够对某一技术领域的发展历史及最新进展、实现的技术方案在较短时间内有大概性的了解。

3　文献检索课中讲述专利文献相关内容的历史发展过程

文献检索课随着图书馆对读者宣传服务、开展培训、辅导利用而诞生，它的内容随着社会信息技术水平、文献资料类型发展而变化。1949年之前文献检索课为目录学教育阶段，1949-1981年为工具书利用教育阶段，1981-1992年为文献检索教育阶段，1992-2002年为计算机检索教育阶段，2002年至今为信息素质教育阶段^［1］。虽然1852年英国颁布《专利法修正法令》，在世界上率先正式出版了专利说明书。但是图书馆的文献检索课直到目录学教育阶段、工具书利用教育阶段都根本没有专利文献的相关内容与利用概念。1985年中国出版第一件专利文献，随即出版了纸质的专利公报，并附有专利公报索引^［4］。这样渐渐在文献检索教育阶段后期，在某些工科类院校的文献检索课中提到专利文献的定义与类型。例如，1988年东北工学院、大连理工大学出版的文献检索课教材中，出现有培训教育读者使用各国的《专利公报》、《特许、新案集报》等专利索引以获得专利文献的相关内容。20世纪90年代，随着计算机技术、网络技术迅速发展，世界各国专利文献从纸质出版转向电子化、网络化出版。2002年中国出现CD-ROM专利数据库，各种类型的文献资源相继进入电子化时代，文献检索课跟着发展进入信息素质教育阶段。在许多高校开设文献检索课时会涉及专利文献的内容，如广西工学院图书馆，开设24个课时的信息检索及利用课程时，将用一个课时粗略讲述专利文献的信息源、查找与利用特点等内容。大部分高校在文献检索课中对专利文献的内容安排，一般只限于将专利文献的相关内容作为拓展内容，作为促进学生信息意识和信息道德，扩大学生信息知识面的内容而进行讲解^［1］。

4　在文献检索课中突出专利文献检索与利用教学的对策

专利文献记载人类技术进步的发展历史，反映最新科技发展成就，是报道发明创造最快的信息源。它作为唯一的一种集技术信息、法律信息、经济信息于一体的载体，蕴藏着巨大的战略信息资源。随着信息时代的发展和人才培养的改革，文献检索课应在专利文献的相关内容上，从教学观念、教学体制、教学内容、教学手段等多方面进行改革，整合围绕专利文献出现的各种新概念、利用手段等，构建出新形式下具有高信息素质的人才培养模式。现在山东理工大学图书馆培养大学生利用专利文献，其文献检索课教学过程已有许多可以借鉴之处。

4.1　专利文献检索与利用的教学目标

专利信息检索的概念是根据一个信息需求特征，从大量的专利信息源中查找符合该特定信息需求的专利文献或信息的过程。文献检索课中关于专利文献的检索与利用的教学目标应加以明确。

围绕专利文献检索与利用来设计教学目标应该分为两部分：第一部分为专利文献知识目标，包括专利文献信息源、其获得途径、检索方法与形式、检索语言、专利文献分类体系、专利文献特点等方面的知识。第二部分为专利文献能力目标，包括专利文献的搜集归纳分析、专题专利文献的应用与解决方案、专利分析预警咨询报告等方面的能力。

4.2　专利文献检索与利用的教学内容与体系

作为一门课程，文献检索课在客观上有其相应的教学内容，部分高校现在已经泛化文献检索课内容。大部分高校文献检索课的核心教学内容不包括专利文献检索与利用的相关内容，其教学内容需要改革。为了增强大学生解决问题的实际能力，尤其是针对性提高工科专业大学生的创造性和实际技术动手能力，专利文献检索与利用的教学内容须分专业对待。工科类技术应用为主的专业应该将专利文献检索与利用内容作为文献检索课的核心教学内容，文科类与理论研究类专业则将此内容作为教学拓展内容。核心教学内容中以培养学生有效获取和利用专利信息为主，例如使大学生能够熟练掌握专利文献检索的方法和技巧，灵活使用专利数据库与系统，有效获取专利说明书，综合利用同一专题以专利文献为核心的各类信息资源等。拓展内容的应用则为帮助促进学生养成良好的信息意识和信息道德，增加学生的信息知识面，如专利文献的定义与用途、专利文献信息源、专利说明书格式、专利的相关法律知识等相关内容。

各年级大学生对专利文献需求内容和专利信息需求层次不同，文献检索课中的教学体系应根据教学对象需求层次的不同，分阶段、多层次、立体式设计关于专利文献检索与利用的教学。例如，面向全校低年级学生介绍专利文献的特点、各种专利文献源、专利法律状态等基础内容；为中年级学生开设如何获取与本专业相关的专利说明书、专利文献的检索方法等相关内容，其中包括专利文献的字段检索、通配检索、一般逻辑组配检索、邻词检索和共存检索、范围检索、跨字段逻辑组配检索等各种检索方法；为高年级学生开设同族专利检索、专利申请、专利查新等相关内容；为研究生开设侵权与技术引进检索、专利归纳与分析、专利申请的实际操作过程等相关内容。

4.3　专利文献检索与利用的教学理论与方法

现代教育学的各种理论都有其闪光点，将其应用到专利文献检索与利用教学过程中都很有价值。例如：①建构主义理论强调学习环境，将“情境”、“协作”、“会话”、“意义建构”作为学习环境中的四大因素。强调学生获得知识的多少取决于其根据自身经验去建构有关知识的意义的能力^［5］。②认知主义理论认为学生在学习过程中是一个积极的信息加工者，他积极做出选择、注意等反应，积极组织已经掌握的信息来实现信息的学习，学生先前的知识极大程度地决定了学习效果，所以教学不是知识的“传递”，而是学生主动的“获得”^［6］。③人本主义理论提出“以学生为中心”，教师退居二位，以培养学生自主学习为目的，让课程内容的安排、学习的决策与评价都让学生在教师的帮助下自主确定，这样让学生成为学会如何学习和学会如何适应变化的人，培养学生富有创造性、具有建设性和信任感、具有独立自主性^［7］。④研究性学习理论强调学生在教师的指导下，从学习生活和社会生活中选择并确定研究专题，用类似科学研究的方式，主动地获取知识、应用知识、解决问题。这种研究性学习过程具有开放性、主动性、问题性、综合性、社会性、实践性、过程性、创造性等特点^［8］。

应用某种教学理论讲授专利文献检索与利用相关知识时，应根据学生的专业特点、年级、专利文献的特点、该专业的专利文献应用范畴，有的放矢，既能完善教学理论，又能更好地指导专利文献教学过程中的实践。

专利文献的教学方式现在一般有课堂教学、专题讲座、与课程设计相结合、嵌入学科竞赛辅导过程、与毕业实习相结合等多种方式。利用专利文献的教学方法有案例教学法、任务驱动法、举一反三法、互动法、协作学习法等多种方法。应就学生的特点，以激发学生学习的积极性、主动性、研究性、创造性为目的选择相应的教学方式与方法。

4.4　丰富专利文献检索与利用的教学功能

现代教育信息技术的发展给教学提供了丰富的选择，特别是多媒体教学理论与技术的日益成熟，利用先进的多媒体系统更能激发学生学习专利文献检索与利用的兴趣，增强学生认知专利文献特点与利用专利文献的能力。

通过多媒体技术为学生提供关于专利文献的个别指导、教学模拟与游戏、操作与练习、个案调研、教学测试、教学咨询、问题求解、合作学习、课堂教学、虚拟教室等多种方式的教学服务。常用的有课堂演示型、学生自主学习型、过程模拟型、训练复习型、教学游戏型、资料工具型等多种教学功能^［9］。如组织专利文献讲座时常采用PowerPoint、Authorware等软件做多媒体课件，配合老师的讲解，阐述说明专利文献的相关知识点。又如为让学生掌握专利文献的概念、检索方法与技术，常采有Visual Basic、Visual C＋＋、PowerBuilder等各种应用程序开发语言设计一个训练复习的多媒体系统，以达到学生自主训练复习的目的。现在很多高校图书馆包括广西工学院图书馆已如此具体实施并应用了。如中国科学技术信息研究所与北京万方数据股份有限公司合作研发的科技创新辅助决策支持系统（STADS）可以作为一个包括专利文献在内综合利用各类型文献资源进行数据分析的教学工具，来让学生模拟与感知收集与分析专利文献的过程。

4.5　实施专利文献相关教学内容后的评价在教学专利文献的相关内容后，应对学生进行关于教学内容的评价，主要目的在于深化教学效果，让学生增强专利产权意识和专利信息素质。在评价教学对象的情况时，重在考察教学对象在学习之前对教学内容掌握情况，以及通过学习后的进步情况等。在评价该项教学目标与内容时，重在考察是否已达到所有的教学目标，其教学内容对教学对象的学习需求是否满足，教学专利文献相关内容后的性价比等。可以将文献检索课中其他教学内容与专利文献教学内容的教学评价并行横向比较，也可以纵向分层次进行专利文献教学内容的教学评价，如清华大学图书馆提出的四层次评价法。第一层次是基础的信息素质能力评价，即在实施某种方式的信息素质教育结束后，评价学生基础的图书馆应用知识、基础的信息素质能力。第二层次是通用信息素质能力评价，为评价学生具有通用的检索、评价信息能力。第三层次是基于学科的信息素质能力评价，为评价学生具有其所在学科专业的检索、评价与利用专业信息的能力。第四层次是学生离开校园之后的反馈评价，在学生毕业离开校园并工作一段时间后进行，了解学生所具有的信息素质能力是否能够应对日常工作和就业市场上的竞争，是否能帮助其获得事业上的成功。

参考文献

［1］　张怀涛，慎明旭，岳修志，等.文献检索课的发展历程与发展对策［J］.大学图书馆学报，2011（3）：81-85.

［2］　李建蓉.专利文献与信息［M］.北京：知识产权出版社，2002.

［3］　张艳丽.知识产权法简明教程［M］.北京：知识产权出版社，2006.

［4］　章云兰，郑江平.科技信息检索教程［M］.杭州：浙江科学技术出版社，2002.

［5］　李梅.教育心理学［M］.南京：江苏教育出版社，2008.

［6］　林筑英.多媒体教学应用原理与开发技术［M］.北京：电子工业出版社，2005.

［7］　吴国来，张丽华.学习理论的进展［M］.天津：天津科学技术出版社，2008.

［8］　罗明东，和学人，李志平，等.教育技术学基础：现代教学理论与信息技术整合的探索［M］.北京：科学出版社，2007.

［9］　张珺，欧阳中万.多媒体课件制作理论与实践［M］.长沙：科学技术出版社，2008.

【注释】

[1]本文系学位与研究生教育改革和发展专项课题：研究生“知识产权创造”能力的培养研究与实践（桂学位［2010］44号文件）的研究成果之一。