国家垄断资本主义的产生、形式和实质

第二次世界大战后，垄断资本主义的发展进入了一个新的阶段，即国家垄断资本主义阶段。 由私人垄断向国家垄断的转变，是资本主义基本矛盾不断发展的必然结果。

7．2．1 国家垄断资本主义的产生

垄断资本主义的发展迄今为止包括两个阶段，即私人垄断资本主义与国家垄断资本主义。 国家垄断资本主义不是区别于垄断资本主义，而是垄断资本主义发展阶段中的一个新阶段，是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。

1）国家垄断资本主义产生的必然性

第二次世界大战后，新科技革命使强大的原子能转化为电能，推动着合成材料制成的高效、精密的巨大机器体系，电子计算机和激光技术使整个生产过程处于自动控制的庞大体系之中，促使生产社会化程度空前提高。 而第二次世界大战前以私人垄断资本为主体的资本主义生产关系则开始表现出种种不适应，迫切需要国家干预，使得国家垄断资本主义的产生成为必然。 具体表现在以下几个方面：

（1）私人垄断资本主义的发展使生产和资本更进一步地集中于少数大资本家，使资本主义的生产能力急剧扩张

国际市场和国内市场在一定时期内总是有限的，在严重的市场约束面前，一方面私人垄断资本之间竞争激烈；另一方面私人垄断资本对市场的替代以及在国际、国内市场上的协调越来越困难，不得不求助于国家干预。 私人垄断资本主义生产盲目扩大与社会需求相对减少的矛盾导致经济危机频繁爆发，资产阶级国家政府对经济运行的干预显得越来越必要。

（2）主要发达资本主义国家产业结构转换加快

随着新技术革命逐步推进，主要发达资本主义国家产业结构转换加快，地区经济发展不平衡日益严重，衰退产业逐步退出，落后地区的发展亟待资本投入。 但私人垄断资本唯利是图的本性与这种客观需要尖锐对立，需要国家政府出面解决经济发展中的结构性矛盾。

（3）社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础设施

社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础设施，为资本主义社会的经济发展提供共同条件。 但是，公共基础设施生产与供给中明显的“外部性”与私人垄断资本逐利的动机存在尖锐对立，公共基础设施投资巨额资本需求与私人垄断资本积累的有限性也存在着矛盾，从而需要资本主义国家政府增大投资。

（4）科学研究随着社会化大生产的发展而逐步社会化

科学研究随着社会化大生产的发展而逐步社会化，特别是涉及一些高新技术的研究与开发，不仅需要多部门、多领域的科学家及工程技术人员协调配合，而且投资额度高，风险巨大，这与私人垄断资本的属性也构成了尖锐的矛盾，需要资本主义国家对社会化科学研究进行组织协调和增加投入。

2）国家垄断资本主义产生的原因

第二次世界大战后，国家垄断资本主义得到迅速而持续的发展，从根本上说是资本主义基本矛盾加剧的产物。 这些矛盾表现在以下方面：

第一，市场问题日趋严重，需要借助国家的力量进行干预和调节国内市场，需要依靠国家的力量来争夺国际市场。

第二，规模巨大的社会化大生产和一系列新兴工业的建立以及对传统工业进行大规模的设备更新和技术改造等，都需要投入巨额的资本，单靠私人垄断资本是不能承担的，特别是有些新兴工业部门像宇航工业，投资大、风险大，都需要由国家资助或直接进行投资。

第三，随着新科学技术的发展，生产社会化程度日益提高，客观上要求对整个国民经济的结构进行调整，尤其是国民经济中新兴工业部门不断增多，各部门之间的联系日益错综复杂，都需要进行社会规模的调节与协调，这只有国家干预经济才能实现。

第四，科学技术开发与研究的社会化，使私人垄断资本无力承担开发与研究项目。 某些科学技术的开发和研究，往往需要跨学科、跨部门的庞大的科研人员的协同配合，某些不能直接获利的基础理论科学研究，防止和消除现代化生产对自然环节的污染等，往往都是私人垄断资本所不能或者不愿意承担的，只能由国家来承担。

上述种种矛盾和问题的解决是垄断资本主义利益的需要，但必须借助于国家的力量。于是，私人垄断资本便日益发展成为国家垄断资本主义。 总之，为缓和生产力和生产关系之间的矛盾，克服私人垄断资本单纯追求高额垄断利润的狭隘界线，以及为私人垄断资本的发展开辟道路等，促使一些垄断资本主义发展成为国家垄断资本主义。

7．2．2 国家垄断资本主义的形式和实质

国家垄断资本主义是国家政权同垄断资本相结合的垄断资本主义。 这样结合的客观基础是生产社会化的发展。 其目的是要保证资本盈利条件，特别是要维护垄断组织和整个垄断资产阶级的利益。 所以，国家垄断资本主义标志着当代垄断资本主义的新发展。

1）国家垄断资本主义的基本形式

依据资本主义国家与垄断资本结合的程度、范围和方式的不同，国家垄断资本主义可以分为3种基本形式：

（1）国家同私人垄断资本在企业外部结合

在这种形式中，国家对私人垄断企业经济运行的干预和调节是从企业外部施加的，是间接进行的，因而它是国家垄断资本主义的低级形式。 主要有：

①政府向私人垄断企业进行采购或订货。 第二次世界大战后，资本主义国家向私人企业采购的数量都有巨大的增长，一般约占GDP的20％，少的（如日本）也有10％左右。 在美国联邦政府的采购中，军事采购或订货占主要地位。

②国家通过自己的金融机构向私人垄断企业提供资金。 第二次世界大战后，国家的金融体系及其在国民经济中的地位和作用，有了进一步加强。 目前许多工业发达国家的国家信贷已占国内信贷总额的50％～90％。

③国家向私人垄断企业提供各种财政补贴。 譬如价格补贴、部门补贴、地区补贴、出口补贴等，并对私人垄断企业提供各种低息优惠、税收减免措施。

④国家对科技研究进行巨额投资，向私人垄断企业提供各种科研成果。 第二次世界大战后各主要资本主义国家由国家拨付的科学研究费用，约占总额的一半，高的达2／3左右。许多由政府拨款进行的科学研究，交给私人垄断企业承包完成，其成果也直接归它们利用。

⑤国家的社会福利支出不断扩大。 第二次世界大战后各发达资本主义国家都建立了所谓“福利国家制度”，目前这笔支出占政府财政支出的1／3～2／3，它既保证了社会资本再生产所必需的劳动力的再生产，又通过扩大消费需求帮助私人垄断企业实现产品销售。

⑥国家投资兴建基础工业和基础设施，为私人垄断组织提供各种生产资料和服务。 同政府密切联系的私人垄断资本，在组织形式上继续保持私人垄断组织形式，但在运动方式上即剩余价值的生产、实现和分割中已自始至终同国家的干预和调节密切结合在一起。

（2）共同垄断——国家同私人垄断资本在企业内部的结合

这是国家与私人共有的垄断资本，也称半国有企业垄断资本。 这种形式的产生主要有3种途径：①国家购买原有私人垄断企业的部分股票；②原有国有企业吸收一部分私人垄断资本的股份；③国家同私人垄断资本联合投资建立新企业。 由此而形成的企业叫作国家参与制企业，或“混合”企业。 这种共有垄断资本的组织形式仍是股份公司。 但它已不是私人资本的联合组织，而是由国家所有制同私人所有制在企业内部混合联合的组织。

通过这种形式，国家可以用较少的国有垄断资本直接监督以至控制大量私人垄断资本的运动，把私人垄断资本吸引到需要加紧发展的部门和地区，以利于社会资本扩大再生产的进行，私人垄断资本也可以直接利用国有垄断资本来加强自己的经济地位和竞争能力，更多地得到政府给予的各种优惠，以保证获得高额垄断利润。

（3）国有企业——国家同垄断资本完全融合表现为国有企业垄断资本

这是由国家直接掌握的垄断资本，或称国有企业垄断资本。 它是国家垄断资本主义的最高形式。 它主要通过以下3个途径产生：

①接管先前就存在的国家财产和敌国资产。

②实行资本主义国有化，即国家用高价收购或其他补偿损失的办法，把某些私人企业收归国有。

③国家直接投资建立企业。 在这类国家所有制企业里，作为总垄断资本家的国家成为生产资料的直接所有者，通过自己企业的各种经营活动，在社会资本的再生产过程中，同私人垄断企业的各种经营活动结合在一起。

第二次世界大战后发达资本主义国家的国有企业不仅在数量上有很大的发展，在结构上也有变化，它从第二次世界大战前的公用事业和军需工业部门扩大到基础工业、新兴工业以至一般制造业部门。

随着世界经济全球化、一体化进程加快，世界各国之间在经济上越来越多地相互依存。在此背景下，国家垄断资本主义在形式上有了一些新的变化。 如“经济联盟”组织的出现。它要求其成员国在实现关税、贸易和市场一体化的基础上，建立一个超国家的管理机构，在国际经济决策中采取同一立场，行使统一的货币制度和组建统一的银行机构，进而在经济、财政、货币、关税、贸易和市场等方面实现全面的经济一体化，以便在超国家的范围内全面对市场进行有效的干预和调节。

2）国家垄断资本主义的实质

国家垄断资本主义有各种形式，但其实质是相同的。 国家垄断资本主义实质上是私人垄断资本利用国家机器来为其利益服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而与国家相结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家直接参与社会总资本的再生产过程，代表垄断资产阶级总体利益并凌驾于个别垄断资本主义之上，对社会经济进行调节的一种形式。

国家垄断资本主义仍然是资本主义，没有改变资本主义的本质属性。 第一，国家垄断资本主义没有改变资本主义私有制的经济基础，私人垄断资本仍然是当代资本主义的基础。 第二，私人垄断资本的本质属性没有改变，尽管普遍采取股份制形式，但控股权始终在少数大垄断资本家手中，他们追求高额垄断利润以及加强对雇佣工人剥削的本质没有改变，工人阶级遭受剥削的社会地位也没有改变。 第三，国有经济成分是资产阶级国家所有制。

国家垄断资本主义虽然是当代资本主义发展变化的一种新形式，但是它的产生和发展并没有改变资本主义生产关系的实质，而且进一步适应了垄断资产阶级获得高额垄断利润的需要。 但同时国家垄断资本主义的发展对缓和资本主义的社会矛盾、促进生产力的发展具有一定的积极作用，也为新的社会制度的建立创造了物质条件。

7．2．3 国家垄断资本主义的作用和局限性

国家垄断资本主义在发展的过程中，通过国家干预经济，对整个资本主义国家经济发展起到了积极的促进作用，但在国家干预经济的过程中使垄断资本主义的某些内在矛盾更加深化和复杂，反过来阻碍了经济的长期发展。

1）国家垄断资本主义的作用

（1）国家垄断资本主义对经济发展的促进作用

国家垄断资本主义对社会经济发展的一定的促进作用具体表现在以下几个方面：

①适应现代经济和社会日益发展的需要。 国家通过公共投资和支出，不断为社会经济活动的正常运行提供必要的基础设施和社会公共服务系统，从而部分地克服了社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾，促使社会更好地发展。

②一定程度上缓和了社会各阶级各阶层的利益矛盾，有利于社会稳定，客观上促进了经济发展。 资产阶级国家作为“理想的总资本家”，凌驾于个别私人垄断资本利益至上，代表着垄断资产阶级的整体利益，因而在调节经济运行过程中，可以在一定范围内突破私人垄断资本单纯追求眼前利润的狭隘界限，一定时期内暂时缓和了劳资矛盾、垄断资本与中小资本的矛盾。

③国家垄断资本主义的发展，使国家对经济的干预和调节与市场机制日益有机结合起来。 国家运用各种方式干预经济，对社会总资本再生产进行综合性的调节，在一定程度上适应了资本主义生产社会化的发展和经济结构调整的需要；对资本主义社会生产的无政府状态，具有一定的缓解作用，使社会总资本再生产在一定时期和一定程度上得以协调和实现，对资本主义国家的经济运行和社会发展产生了积极作用。

④国家垄断资本主义由国家出面进行国际之间的调节，使资本主义各国之间的矛盾也得到一些协调，有利于缓和矛盾。

（2）国家垄断资本主义对经济发展的阻碍作用

国家垄断资本主义对社会经济发展的阻碍作用集中表现在使垄断资本主义的某些内在矛盾更加深化和复杂。

①国家垄断导致生产技术产生停滞趋势。 垄断资本家获得有保障的可靠的高额利润，推动技术进步的动因就在一定程度上消失了，甚至有可能通过收买科技发明，将它封存不用等办法，人为地阻止技术的进步，结果导致经济停滞，甚至出现倒退的趋势。

②国家垄断资本主义的经济力量主要来自税收。 财政支出的增大，财政赤字日益严重，广大人民的税负越来越沉重，进一步削弱了本来已相对缩小的人民群众有支付能力的需求，使日益巨大的社会化生产同消费之间的矛盾进一步加深，导致经济危机的频繁出现，危机平均周期缩短。

③国有垄断企业经营管理不善，效率低下，造成严重亏损，成为国家财政的沉重包袱。

④国家垄断资本主义与资本主义国家的国民经济军事化密切地联系在一起，使国家大量的人力、物力和财力用于军事方面，大量的社会财富游离出社会再生产过程之外，造成社会财富的巨大浪费，影响资本积累和经济发展。

2）国家垄断资本主义的局限性

①国家垄断资本主义对经济发展的促进作用是建立在资本主义私有制基础上的。

②国家垄断资本主义对经济发展的促进作用不可高估，它对经济发展的作用是双重的，实践表明，它会使社会产生不同于私人垄断的新问题，比如，政府经常性的财政赤字、经济中“滞涨”等。