国家垄断资本主义

第二节　国家垄断资本主义

一、国家垄断资本主义产生和发展的原因

国家垄断资本主义是资产阶级国家同垄断资本相结合而形成的一种资本主义，它是在私人垄断进一步发展的基础上产生的，是资本主义基本矛盾激化的产物，是资本主义国家干预经济的必然结果。

1.国家垄断资本主义产生和发展的根本原因

国家垄断资本主义产生和发展的根本原因，是垄断资本主义基本矛盾的进一步激化。生产关系一定要适合生产力的状况的规律，不仅决定着不同生产方式的更替，而且决定着同一生产方式自身的发展和变化。在资本主义生产方式下，随着生产力的发展和生产社会化程度的提高，资本主义生产关系也必须在形式上发生相应的变化。由于私人资本越来越无力单独创建和经营社会化的大型企业，从而出现了许多私人资本直接联合起来的股份公司；随着生产社会化的进一步发展，单纯的股份公司也不能适应生产力发展的要求，于是引起私人垄断组织的产生和发展；当股份公司和私人垄断组织都难以容纳已经发展起来的社会生产力时，国家垄断资本主义便产生和发展起来。

2.国家垄断资本主义产生和发展的具体原因

国家垄断资本主义产生的具体原因表现在以下几个方面。

（1）市场问题日趋严重，要求凭借国家的力量开拓国内外市场。垄断统治下急剧膨胀起来的生产力，使社会产品产量大幅度增加，进一步加剧了其与国内外市场相对狭小的矛盾，从而不断爆发生产相对过剩的周期性的经济危机，严重地威胁着资本主义制度。这个问题仅凭私人垄断资本家的力量是无法解决的。这就要求借助国家的力量对生产和市场进行干预和调节。一方面，国家通过扩大国家投资和国家消费，以及通过扩大社会福利开支等措施刺激国内需求的增长，同时控制过度膨胀的生产力；另一方面，国家还帮助垄断资本提高国际竞争力，为垄断资本开拓国际市场提供必要的扶持和支持。

（2）社会化大生产要求国民经济按比例协调发展，需要国家对国民经济进行干预和调节。现代科学技术和社会生产力的发展，使专业分工越来越细，各部门之间的联系日益紧密，客观上要求合理配置资源，社会生产按比例发展。私人垄断资本则总是从各自的私利出发，展开激烈竞争，不可避免地破坏再生产的比例关系，引发经济衰退。因此，要求国家从私人资本的整体利益和长远利益出发，对国民经济进行宏观调控，保证国民经济协调发展。

（3）社会化大生产所需要的巨额投资和巨大的投资风险要求国家资助。电子、核能、石化、宇航等新兴产业要发展；纺织、机械、造船等传统产业要进行设备更新和技术改造；社会基础设施要兴建。这些都需要巨额投资，而私人垄断资本是无力承担的。不仅如此，有些投资风险巨大，有些投资赢利较少，甚至无利可图，私人垄断资本也不愿承担。这些都要求国家投资和承担风险。

（4）科技研究和环境保护的社会性要求国家来组织和参与。现代科学技术研究与发展是一项综合性的系统工程，具有很强的社会性，需要跨科学、跨行业、跨部门、跨国界的科研合作和联合，需要投入大量人力、物力和财力，更需要极具权威的组织和指挥。例如，1967年美国“阿波罗”号飞船登上月球的试验，共耗资300亿美元，动员42万人和2万多家企业、公司和实验室参加，历时11年才完成。社会性的科学技术研究，私人资本不愿也不能投资和组织，只能由国家投资和组织。在环境保护方面，随着科技的进步，工业的发展，环境保护越来越成为全国甚至全球性的活动，私人垄断资本为了自己的私利，并不关心环境保护，需要由国家出面，从全体资本家共同的、长远的利益出发，采取全国的和全球性的行动，来消除环境污染，维护生态平衡。

正是由于资本主义基本矛盾的深化而引起的上述种种矛盾的发展和加剧，必然使私人垄断资本同国家政权日益紧密地结合起来，促进国家垄断资本主义产生和发展。

二、国家垄断资本主义的形式和实质

1.国家垄断资本主义的形式

根据垄断资本与国家政权结合的程度和方式不同，国家垄断资本主义可分为国有经济、国私混合经济和国控私有经济三种形式。

（1）国有经济。国有经济是指资本主义国家直接占有垄断资本的一种资本主义经济，是国家同垄断资本直接结合的国家垄断资本主义的形式。垄断资本主义国有经济，除了一部分是自由竞争资本主义时期延续下来的外，主要通过以下两种途径形成。第一，国家直接投资创办国有企业。国家通过财政拨款，直接投资兴办一些投资数量大，投资回收期长，风险高、利润少，私人垄断资本不愿或无力兴办，却又是社会资本再生产所不可缺少的企业。如银行等金融企业，钢铁、煤炭、电力等基础产业，交通运输、邮电通信等公用事业，原子能、宇航、生物工程等新兴工业，以及军事工业等。第二，资本主义国有化。国家利用高价收买或用其他补偿办法，将一些设备陈旧、长期亏损的私人垄断企业和一些重要的公共事业部门收归国有。

国有经济的性质取决于国家的性质。表面上看，垄断资本主义国有经济是“公有”经济，但垄断资本主义国家的性质决定了国有经济是垄断资本主义性质的经济。国有经济通过各种经济活动，为私人垄断资本家提供服务，以保证他们获得更多利润，促进私人垄断资本的发展壮大，实现垄断资本家的整体利益和长远利益，保证资本主义制度的生存。

国家垄断资本主义的国有经济有以下作用。第一，为国家的宏观经济调控提供物质条件。国家通过改变国有资本投资方向，调整产业结构、部门结构、行业结构、地区结构、就业结构。国家还可以利用国有资本调节市场供求，以减轻经济波动对国民经济的不利影响。在危机萧条时期扩大投资，增加需求，刺激生产；在经济高涨时期，减少投资，减少供给，抑制经济过热。第二，为私人垄断资本提供周到的服务。首先，国有经济为私人垄断资本创造有利的投资环境。国家投入巨额资本，建设交通、通信等社会基础设施，为私人垄断资本提供交通、通信服务；发展钢铁、石油、煤炭、天然气等基础工业，为私人垄断企业提供原材料、能源服务，有利于私人垄断资本家提高利润率。其次，国有经济为私人垄断企业提供各种优惠，支持他们的发展。①价格优惠，如国家高价购买私人垄断企业产品，低价供给原材料、动力、交通和通信服务。②市场优惠，如国家通过政策采购和订货，为私人垄断企业提供稳定的市场服务。据统计，一些主要资本主义国家，社会最终产品五分之一到四分之一是由政府采购的。③资本优惠，如国有经济或者向私人垄断企业提供低息甚至无息贷款，或者以订货方式向私人垄断企业预付定金，或者直接对私人垄断企业注入资本。最后，通过“国有化”或“私有化”为私人垄断企业提供服务。国家通过“国有化”，高价收购那些设备陈旧、技术老化、长期亏损的企业，使私人垄断资本家保住资本，丢掉包袱，得到额外收入；通过“私有化”，将一些国有企业低价卖给私人垄断资本家，使他们增强竞争实力，增加垄断利润。第三，国有经济有利于科技进步。国有经济利用自己雄厚的资本，建立科研机构，从事科学技术研究与开发，促进科学技术进步。

（2）国私混合经济。国私混合经济是指国有垄断资本与私人垄断资本在企业内部直接结合而成的经济形式，它的组织形式是国私共有的股份制企业。这种形式通过以下三种途径形成：一是国家通过购买私人垄断企业的股票，把私人垄断企业变成国私共有企业；二是原来的国有企业通过发行股票的方式，吸收私人垄断资本投资入股，把国有企业变成国私共有的股份公司；三是国家和私人垄断资本共同投资创办新的股份公司。

国私混合企业兼容了两种资本的长处，有较强的生命力。国家采取这种结合方式，不但能够促进私人垄断资本投资，而且可以把它吸引到需要加紧发展的部门和地区，吸引到国家确定的经济战略目标上来。私人垄断资本采取这种结合方式，可以直接利用国家的力量加强自己的经济实力和竞争实力，获得高额垄断利润。

（3）国控私有经济。国控私有经济是指受到国家监督和控制的私人垄断经济，是国有垄断资本与私人垄断资本在企业外部，在社会资本再生产过程中结合的形式。在当代资本主义社会，作为总垄断资本家的国家，总是要通过各种方式参与私人垄断企业的生产和再生产活动。私人垄断企业虽仍保持其独立运动的形态，但实际上已受到国家的监督、控制。

国家监督和控制私人垄断资本，主要通过如下途径实现。国家作为商品和劳务的买主，向私人企业进行加工订货，为私人垄断企业提供有保证的国内市场；通过国家控制的金融机构调节市场利率并为私人垄断资本提供贷款；国家通过财政拨款向私人垄断资本提供各种补贴；国家向私人垄断资本提供科研经费，并将政府科研机构的科研成果提供给私人垄断资本使用；国家通过各种宏观经济政策调节市场供求，引导私人垄断企业的生产运行。

2.国家垄断资本主义的实质

国家垄断资本主义的实质是国家在直接参与社会资本再生产过程中同垄断资本结合，并凌驾于个别垄断资本之上，调节国内国际经济，为垄断资产阶级总体利益和长远利益服务的资本主义。

（1）作为“集体的垄断资本家”的资产阶级国家的性质，决定了国家垄断资本主义是为垄断资产阶级总体利益和长远利益服务的。作为垄断资本总代表的资产阶级国家，虽然有时也会想方设法改善工人阶级的劳动条件和生活状况，也会对某些垄断资本集团进行抑制，但这样做的目的，正是为了缓和资本主义各种矛盾，维持资本主义制度的长治久安，也是垄断资本根本利益之所在。

（2）国家垄断资本主义没有改变资本主义性质。资产阶级国家在参与社会资本再生产过程中与私人垄断资本的结合，使资本社会化达到了一个新的高度，使资本主义生产关系得到了局部调整。但是，资本社会化的高度发展，并没有改变资本关系；资产阶级国家与私人垄断资本的结合仍然是资本主义制度范围内的结合。因而，由此引起的资本主义生产关系的局部调整也没有改变资本主义制度的根本性质。

（3）国家垄断资本主义加深了资本主义固有的矛盾。虽然国家垄断资本主义在某些方面暂时缓和了资本主义的某些矛盾，在一定程度上促进了资本主义经济发展，维护了社会的稳定和提高了人民的生活水平，但不可能根本解决资本主义固有的矛盾和危机，而是加深了这些矛盾和危机。

三、国家垄断资本主义对社会经济生活的调节

1.国家垄断资本主义对社会经济干预和调节的客观必然性

（1）国家垄断资本主义是社会化大生产的客观需求。任何社会的共同生产和共同生活，客观上都会产生一定的共同利益和复杂的社会经济联系，从而需要一定的社会组织或机构进行统一管理和调节。生产社会化程度越高，这种要求就越强烈。国家垄断资本主义阶级生产力的迅猛发展和生产社会化程度的提高，同样要求国家对社会经济进行干预和调节，同时，国有经济的不断发展又为国家干预和调节国民经济和社会生活提供了物质条件。

（2）国家垄断资本主义是维护垄断资本家整体利益和长远利益的客观要求。私人垄断资本对垄断利润追求，往往会损害垄断资产阶级的整体利益和长远利益，威胁到资本主义制度的生存。为了维护垄断资本家的整体利益和长远利益，必然要求国家干预和调节社会经济生活。

（3）国家垄断资本主义是克服市场失灵的客观要求。垄断资本主义阶段，市场对资源配置起着基础性作用，但市场并不是万能的，它对经济活动的外部性问题，对公共产品的生产以及由竞争引起的垄断问题，会失去调节作用。这些问题只能通过国家的干预和调节加以弥补和克服。

2.国家垄断资本主义调节国民经济的手段

国家垄断资本主义调节国民经济有如下几种手段。

（1）财政政策。财政政策是指垄断资本主义国家通过财政收入与支出的变动，对国民收入进行再分配，维持社会资本再生产的正常运行，推动私人垄断资本的发展，为垄断资产阶级的长远利益和根本利益服务。它包括财政收入政策和财政支出政策两个方面。

财政收入政策主要是指税收政策。税收政策对宏观经济的调节作用主要是通过改变税种、税率，调节和控制国民经济运行，实现预定的宏观经济目标。垄断资本主义国家运用财政收入政策调节经济的措施是：第一，运用财政收入政策调节社会成员的收入差距。国家用区别税率对不同社会成员征税，对高收入者以较高的税率征税，对低收入者以较低的税率征税，以此缩小社会成员之间收入的差距。此外，财产税、遗产继承税及赠与税，也有调整社会成员收入差距的作用。但是，在垄断资本主义社会，这种调节功能与社会巨大财富和收入差距相比，其作用是微乎其微的。第二，运用财政收入政策调整经济结构。国家通常采用区别税率调节措施，对某些发展滞后的地区、部门、行业、产品，课以较低的税率，鼓励其加快发展；对某些发展过快的地区、部门、行业、产品，课以较高的税率，限制其发展，以此实现地区、部门、行业、产品结构的平衡和国民经济的协调发展。第三，运用财政收入政策调节总需求。国家实行减税政策，降低个人所得税和公司所得税，可以增加个人可支配收入和公司利润，增加消费需求和投资需求，刺激经济增长；国家提高个人所得税和公司所得税，可以减少个人可支配收入和公司利润，减少总需求，抑制经济过快发展。

财政支出政策主要是指国家通过改变政府投资、政府购买和政府转移支付，调节宏观经济总量，达到国家宏观调控的目标。垄断资本主义国家利用财政支出政策调节经济的措施有如下几点。第一，政府通过对财政支出总量的增减，调整社会总需求。国内总需求由个人消费需求、企业投资需求和政府需求三部分组成。政府购买水平的变动意味着政府消费需求的增减；政府投资规模的变动意味着政府投资需求的增减；政府转移支付水平的变动则会改变个人可支配收入，从而会影响到个人消费需求。因此，政府增加财政支出，可以增加总需求，减少财政支出则会减少总需求。第二，政府通过改变财政支出结构，调整产业结构。通过改变采购商品的结构来调整产业结构；通过改变财政投资方向和投资结构来调整产业结构；通过改变财政补贴结构来调整产业结构。

（2）货币政策。货币政策是指国家通过中央银行调节货币供应量来调节利率，从而影响宏观经济水平，实现政府宏观经济目标的经济政策。当代资本主义国家中央银行调节货币供应量采取的主要手段如下。

第一，再贴现率。再贴现是商业银行向中央银行借款的一种方式。当商业银行的资金不足时，可用客户借款时提供的票据到中央银行申请再贴现。商业银行向中央银行再贴现时所支付的利息率就称为再贴现率。中央银行提高再贴现率，商业银行贷款成本提高，从而减少贷款，使货币供应量减少；中央银行降低再贴现率，商业银行的贷款成本就会下降，从而会增加贷款，使货币供应量增加。同时，中央银行的贴现率还直接影响市场利息率，从而对货币供应量起调节作用。

第二，法定存款准备金率。存款准备金率是指商业银行交存中央银行的存款准备金同所吸收的存款总额的比例。中央银行提高存款准备金率，商业银行就要拿出较多存款交存中央银行，只有较少的存款用于发放贷款，货币供应量就会减少；反之，货币供应量就会增加。

第三，公开市场业务。公开市场业务是指中央银行在证券市场公开买卖政府债券的活动。中央银行购进政府债券，就是在向市场投放货币，货币供应量增多；中央银行卖出政府债券，就是在回笼货币，货币供应量减少。

（3）产业政策。产业政策是指当代资本主义国家为适应新兴产业发展、产业结构调整、提升产业国际竞争力的客观要求而制定的相关政策。产业政策包括产业结构政策、产业组织政策、产业贸易政策、产业技术政策和产业区位政策等五部分内容。国家运用产业政策调节经济有如下几种方法。

第一，运用产业结构政策促进新兴产业和“瓶颈”产业的发展。国家运用产业税收优惠、利率优惠，保证新兴产业和“瓶颈”产业降低成本，提高利润率，以吸引更多投资，加速其发展，实现产业结构的协调。

第二，运用产业技术政策刺激企业采用先进科学技术，提高产业的技术水平和国际竞争力，进一步推动产业由劳动密集型、资本密集型向技术密集型转变。

第三，运用产业组织政策指导企业改革和企业并购，并建立现代企业制度和大型企业集团，提高各企业的管理水平和国际竞争力。

第四，运用产业区位政策引导各产业在各地区的均衡分布和地区经济协调发展，缩小地区经济发展的差距。

第五，运用产业贸易政策，提高各产业国际化水平，参与国际市场竞争，提高产业的国际竞争力。

（4）收入政策。收入政策是通过控制工资与物价来抑制通货膨胀的经济政策。因其控制的重点是工资，故称收入政策。收入政策是财政政策和货币政策的补充措施。收入政策也有三种具体措施。

第一，工资和物价冻结。即政府运用法律手段，在一定时期内禁止提高工资和物价。这是最强硬的措施，它可以在短期内有效地抑制通货膨胀，但它破坏了市场机制的正常运作，因此不能轻易采用，即使采用，时间也不宜过长。

第二，工资和物价指导。由政府规定工资和物价的指导指标，指令工会和垄断资本家参照执行，如果工会或资方违反了规定，则要受到政府的经济惩罚或法律制裁。

第三，对企业和工会进行“道德规劝”和“协商恳谈”，劝说企业和工会自动限制物价和工资。这种措施最为软弱。

（5）国家计划。通过国家制定的经济和社会发展计划来组织和协调社会生产，是社会化大生产本身的客观要求。现代科学技术的发展，把国家垄断资本主义生产社会化程度推到一个新的高度，迫使垄断资本主义国家把生产力当做社会生产力看待，在资本关系所能允许的范围内，实行“经济计划化”，并以此调节社会经济。国家计划分以下几种类型：一是“行情计划”，即名义上是计划，实际上是经济预测，如瑞典编制的国家计划；二是“有限目标计划”，即根据经济预测编制的有限目标，并利用经济手段促使其实现的计划，如荷兰编制的国家计划；三是“结构性计划”，即以确定部门比例为目标，以经济手段促使其实现的中期计划；四是“综合性计划”，即对整个国民经济进行结构调整的中长期计划，如日本、法国编制的3～5年或6～10年国家计划。

当代资本主义国家运用国家计划调节经济有如下几种手段。第一，通过增加或减少税收的办法，限制某些部门的发展，支持某些部门的发展，以实现计划目标；第二，利用财政支出政策或扩大社会需求的措施，保护计划中的重点项目，同时引导投资方向，实现国家计划目标；第三，借助国有经济成分，直接实现部分经济计划，并且影响私人企业；第四，运用货币政策，扩大或缩小信贷规模，进行分类调节，促进计划实现；第五，利用经济合同把国有企业和私营企业纳入计划轨道；第六，利用必要的行政手段和法律手段，促进计划的实现。

垄断资本主义国家的“经济计划化”对经济增长和产业结构调整起到了一定积极作用，使社会生产无政府状态得到一定的缓和。但是，垄断资本主义“经济计划化”是在维护资本主义私有制的基础上为垄断资产阶级攫取高额垄断利润服务的，因而这种计划调节不可能完全适应社会化大生产的要求，不可能实现整个社会经济的稳定、协调发展，更不可能从根本上消除资本主义社会的生产无政府状态。