特别交易事项及其监管

第三章　特别交易事项及其监管

一、本章考纲

掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定；掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

二、本章知识体系

三、同步强化练习题及参考答案

同步强化练习题

一、单项选择题

1．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，A股单笔买卖申报数量应当不低于（　　）股，或者交易金额不低于（　　）元人民币，可以采用大宗交易方式。

A．300万　300万

B．50万　300万

C．20万　1000万

D．30万　100万

2．根据《上海证券交易所交易规则》规定，B股单笔买卖申报数量应当不低于（　　）股，或者交易金额不低于（　　）美元，可以采用大宗交易方式。

A．300万　300万

B．50万　30万

C．30万　20万

D．20万　10万

3．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于（　　）份，或者交易金额不低于（　　）元人民币，可以采用大宗交易方式。

A．300万　300万

B．50万　30万

C．30万　20万

D．20万　10万

4．上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日（　　）。

A．9：15～11：30、13：00～15：00

B．9：25～11：30、13：00～15：00

C．9：30～11：30、13：00～15：00

D．9：30～11：30、13：00～15：30

5．上海证券交易所，每个交易日（　　），交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。

A．9：20～9：30

B．9：30～11：30

C．13：00～15：00

D．15：00～15：30

6．在我国，关于大宗交易中的意向申报内容，下面说法错误的是（　　）。

A．意向申报包括的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容

B．意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定

C．申报方价格不明确的，将视为愿以规定的最高价格买入或最低价格卖出

D．申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交

7．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（　　）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A．10%

B．30%

C．50%

D．100%

8．大宗交易的成交申报须经（　　）确认。

A．证券公司

B．证券业协会

C．中国证监会

D．证券交易所

9．（　　），上海证券交易所推出了大宗交易系统专场业务。

A．2008年5月

B．2008年9月

C．2009年1月

D．2009年5月

10．深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（　　）起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。

A．2009年1月1日

B．2009年1月12日

C．2007年12月1日

D．2008年5月1日

11．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖，A股单笔交易数量不低于（　　）股，或者交易金额不低于（　　）元人民币，可以采用大宗交易方式。

A．300万　300万

B．50万　300万

C．20万　1000万

D．30万　100万

12．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖，B股单笔交易数量不低于（　　）股，或者交易金额不低于（　　）元港币。

A．100万　300万

B．50万　300万

C．20万　100万

D．5万　30万

13．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖，基金单笔交易数量不低于（　　）份，或者交易金额不低于（　　）元人民币，可以采用大宗交易方式。

A．200万　1000万

B．50万　300万

C．100万　100万

D．300万　300万

14．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，下面不符合在深圳证券交易所采用大宗交易方式的是（　　）。

A．债券单笔现货交易数量不低于5000张（以100元人民币面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币

B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张

15．深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日（　　）。

A．9：25～11：30、13：00～15：00

B．9：30～11：30、13：00～15：30

C．9：15～11：30、13：00～15：30

D．9：15～11：30、13：30～15：30

16．深圳证券交易所协议平台接受交易用户的意向申报指令内容不包括（　　）。

A．本方交易单元代码

B．证券账号

C．买卖方向

D．证券密码

17．深圳证券交易所大宗交易市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或部分成交，交易主机按（　　）顺序配对成交。

A．数量优先

B．价格优先

C．时间优先

D．客户优先

18．深圳证券交易所协议平台中权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（　　）。

A．15：00～15：30

B．9：30～11：30

C．14：57～15：00

D．9：15～9：25

19．深圳证券交易所协议平台中公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日（　　）。

A．15：00～15：30

B．9：15～11：30、13：00～15：30

C．9：15～11：25、14：57～15：00

D．9：30～11：30、13：00～15：00

20．深圳证券交易所权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下（　　）之间自行协商确定。

A．10%

B．30%

C．50%

D．100%

21．根据我国现行有关交易制度规定，（　　）实行次交易日起回转交易。

A．A股

B．B股

C．债券竞价交易

D．权证交易

22．上海证券交易所和深圳证券交易所从（　　）起实行退市风险警示制度。

A．2003年5月8日

B．2003年4月2日

C．2001年12月2日

D．2003年4月1日

23．上市公司出现（　　）时，证券交易所不用对其股票交易实行退市风险警示。

A．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损

B．最近1年出现巨额亏损（以上年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）

C．在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本的90%

D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

24．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（　　）个交易日发布公告。

A．5

B．2

C．10

D．1

25．上市公司出现“由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常”的情况时，证券交易所对其股票交易实行（　　）。

A．终止上市

B．其他特别处理

C．暂停交易

D．退市风险警示

26．深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于（　　）制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

A．2004年6月

B．2008年9月

C．2006年11月

D．2005年11月

27．中小企业板上市公司出现下列（　　）情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．连续5个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

B．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

C．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过200万元或者占净资产值的10%以上

D．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为接近于零

28．上海证券交易所证券交易的收盘价为（　　）。

A．当日该证券最后一笔交易价格

B．当日该证券最后一笔交易前10分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）

C．当日该证券全天所有交易的成交量加权平均价

D．当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）

29．深圳证券交易所证券的收盘价通过（　　）的方式产生。

A．指定价格

B．集合竞价

C．间接竞价

D．连续竞价

30．根据我国现行的交易规则，证券交易出现异常波动的，证券交易所可以决定（　　）。

A．停牌

B．复牌

C．摘牌

D．挂牌

31．对于在深圳证券交易所的中小企业板和创业板，深圳证券交易所规定：当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（　　）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。

A．50%

B．20%

C．80%

D．30%

32．我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（　　）对该证券作除权、除息处理。

A．前一交易日

B．当日

C．次二交易日

D．次一交易日

33．某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权（息）报价应为（　　）元。

A．9．40

B．8．90

C．9．25

D．10．75

34．某上市公司每10股派发现金红利5．00元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为10．60元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为18．50元，则除权（息）报价应为（　　）元。

A．15．36

B．15．53

C．14．47

D．18．34

35．除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（　　）作为计算涨跌幅度的基准。

A．开盘价

B．前收盘价

C．一周平均价

D．除权（息）价

36．下面不属于证券交易所交易异常情况中的无法正常开始交易的选项是（　　）。

A．证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

B．证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确地处理完毕

C．交易结果出现严重错误、行情发布出现错误、证券指数计算出现重大偏差等可能严重影响整个市场正常交易的情形

D．10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统等情形

37．上海证券交易所固定收益平台的交易，自（　　）起开始试行。

A．2002年1月28日

B．2007年7月25日

C．2005年12月8日

D．2008年8月25日

38．固定收益平台主要进行（　　）的交易。

A．固定收益证券

B．普通A股股票

C．风险收益证券

D．普通B股股票

39．上海证券交易所固定收益平台的交易时间为（　　）。

A．9：15～11：30、13：00～14：00

B．9：25～11：30、13：00～15：00

C．9：30～11：30、13：00～15：30

D．9：30～11：30、13：00～14：00

40．上海证券交易所规定，（　　）是指特定时点的所有有效申报按照集合竞价规则虚拟成交并予以即时揭示的价格。

A．虚拟匹配量

B．虚拟开盘参考价格

C．虚拟未匹配量

D．前收盘价格

41．对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（　　）（证券交易所另有规定的除外）。

A．问询价

B．指定价

C．资产净值

D．发行价

42．下面选项中不属于样本指数类的是（　　）。

A．上证红利指数

B．深证A股指数

C．地产类指数

D．上证50指数

43．对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（　　）家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

A．3

B．10

C．20

D．5

44．假设某股票当日交易成交最高价为55元，最低价为51元，则其价格振幅为（　　）。

A．7．93%

B．7．84%

C．6．15%

D．5．69%

45．假设某股票总流通股数为2000万股，当日交易成交股数为120万股，则其换手率为（　　）。

A．5%

B．12%

C．7%

D．6%

46．根据现行制度规定，下面不是上海证券交易所和深圳证券交易所予以重点监控的交易行为的是（　　）。

A．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

B．两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

C．巨额申报，且申报成交量巨大接近交易所规定上限

D．频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定

47．在我国，合格境外机构投资者境内证券投资制度启动于（　　）年年底。

A．2000

B．2002

C．1998

D．2003

48．在我国，对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施包括（　　）。

A．禁止相关责任人出国

B．约见谈话

C．派人接管企业经营

D．责令停止营业

49．在我国，单个合格境外机构投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

A．10%

B．20%

C．30%

D．50%

50．我国规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加（　　）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A．16%　2%

B．20%　1%

C．10%　2%

D．15%　1%

二、多项选择题

1．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（　　）。

A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

2．我国证券交易所的大宗交易的申报包括（　　）。

A．数量申报

B．意向申报

C．国际申报

D．成交申报

3．大宗交易的意向申报包括的内容有（　　）。

A．证券代码

B．证券账号

C．买卖方向

D．证券交易所规定的其他内容

4．在上海证券交易所，对于大宗交易的申报规定下面描述正确的是（　　）。

A．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定

B．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定

C．买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方的成交申报分别通过各自委托会员的席位进行

D．大宗交易的成交申报须经证券交易所确认，交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务

5．根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列交易可以通过协议平台进行（　　）。

A．权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等

B．债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等

C．交易所规定的其他交易

D．专项资产管理计划收益权份额协议交易

6．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（　　）。

A．A股单笔交易数量不低于10万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万美元

C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币

7．深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的类型包括（　　）等。

A．成交申报

B．意向申报

C．双边报价

D．定价申报

8．深圳证券交易所协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认，用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立（　　）。

A．权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定

B．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定

C．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下10%协商或当日已成交的最低价确定

D．专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定

9．深圳证券交易所中，（　　）实行当日回转交易。

A．上市公司股权协议交易

B．股票大宗交易

C．债券大宗交易

D．专项资产管理计划协议交易

10．深圳证券交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息，主要包括（　　）。

A．上市公司股票交易，交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息

B．公司债券大宗交易，交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息

C．权益类证券大宗交易以及债券大宗交易（除公司债券外），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息

D．专项资产管理计划协议交易，交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息

11．深圳证券交易所协议平台中的专项资产管理计划协议交易信息，纳入交易所即时行情发布，即时行情发布内容包括（　　）等。

A．当日累计成交数量

B．当日累计成交金额

C．当日参与交易的投资者人数

D．实时最优5个买入或卖出价位定价申报的申报价格和数量

12．根据我国现行有关交易制度规定，（　　）实行当日回转交易。

A．普通股票

B．权证

C．债券

D．基金

13．在我国证券交易市场，退市风险警示的处理措施包括（　　）。

A．在公司股票简称前冠以“＊ST”字样，以区别于其他股票

B．股票报价的日涨跌幅限制为15%

C．在公司股票简称前冠以“＊G”字样，以区别于其他股票

D．股票报价的日涨跌幅限制为5%

14．上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（　　）。

A．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产

B．最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）

C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月

D．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

15．上市公司在股票交易实行退市风险警示之前要发布公告，公告应当包括以下内容（　　）。

A．股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日

B．实行退市风险警示的主要原因

C．股票可能被暂停或终止上市的风险提示

D．实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式

16．上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理（　　）。

A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

C．上市公司因两年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

D．公司主要银行账号被冻结

17．中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（　　）。

A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1000万元且占净资产值的80%以上（主营业务为担保的公司除外）

C．最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

D．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1亿元或者占净资产值的100%以上

18．中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所暂停其股票上市（　　）。

A．因“最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值”情形股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负

B．因“公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责”情形股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责

C．因“最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上”情形股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元且占公司净资产值的50%以上

D．因“最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）”情形股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上

19．根据我国现行的交易规则，对于证券交易所证券交易的开盘价的描述正确的是（　　）。

A．集合竞价不能产生开盘价的，以上一交易日收盘价为当日开盘价

B．按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价

C．证券的开盘价通过集合竞价方式产生

D．证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价

20．根据我国现行的交易规则，证券出现下列情形之一的，证券交易所可以决定停牌（　　）。

A．证券一日内价格振幅超过10%

B．证券交易出现异常波动的

C．涉嫌违法违规交易

D．证券当日价格出现涨停或跌停的情况

21．对于开市期间证券停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是（　　）。

A．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

B．停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报

C．停牌前的申报无法参加当日该证券复牌后的交易

D．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

22．如果上市证券发生（　　）等事项，就要进行除息与除权。

A．配股

B．权益分派

C．盈利

D．公积金转增股本

23．我国有关制度规定，标的证券除权的，权证的行权价格和行权比例分别按下列公式

进行调整（　　）。

A．新行权价格＝原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）

B．新行权比例＝原行权比例×（除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价）

C．新行权价格＝原行权价格×（除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价）

D．新行权比例＝原行权比例×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）

24．证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指（　　）等情形。

A．无法正常开始交易

B．无法连续交易

C．交易无法正常结束

D．交易结果异常

25．证券交易所交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取（　　）等措施。

A．技术性停牌

B．临时停市

C．暂缓进入交收

D．交易正常进行

26．固定收益平台的交易，包括（　　）。

A．交易商之间的交易

B．交易商与客户之间的交易

C．客户之间的交易

D．交易商与证券交易所的交易

27．上海证券交易所对于一级交易商对固定收益证券做市时的规定，下面描述正确的是（　　）。

A．应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市

B．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过120分钟

C．一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点

D．一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且单笔报价数量不得低于5000手（1手为1000元面值）

28．在我国，固定收益平台交易采用（　　）两种方式。

A．报价交易

B．定价交易

C．询价交易

D．基准价交易

29．上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（　　）。

A．前收盘价格

B．证券代码

C．虚拟匹配量和虚拟未匹配量

D．证券简称

30．连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括（　　）。

A．实时最高5个买入申报价格和数量

B．当日最高成交价格

C．虚拟匹配量和虚拟未匹配量

D．当日累计成交数量

31．上海证券交易所目前公布的股票价格指数有（　　）。

A．国际指数类

B．样本指数类

C．综合指数类

D．分类指数类

32．对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，我国证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额（　　）。

A．日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）

B．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金）

C．日换手率达到20%的前3只股票（基金）

D．日价格振幅达到10%的前5只股票（基金）

33．我国规定，股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。（　　）

A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

B．ST股票和＊ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

34．上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（　　）。

A．成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额

B．股份统计信息

C．证券交易所认为应披露的其他信息

D．所属上市公司所有员工信息

35．根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（　　）。

A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券

B．以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

C．进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

D．在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

36．对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施（　　）。

A．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

B．移交司法机关

C．要求相关投资者提交书面承诺

D．限制相关证券账户交易

37．我国证券交易所限制证券账户交易的措施包括（　　）。

A．限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）

B．限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）

C．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D．限制只能使用大宗交易平台进行交易

38．在我国，合格境外机构投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制（　　）。

A．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的5%

B．单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%

D．单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%

39．在我国，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　　）。

A．证券交易所挂牌交易的股票

B．证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金

C．在证券交易所挂牌交易的权证

D．参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购

40．在我国，合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，证券交易所及中国结算公司有权实施的措施包括（　　）。

A．通知受托的证券公司及托管人实施平仓

B．可对该合格投资者予以警告处分

C．可对该合格投资者予以公开谴责处分

D．情节严重的报中国证监会查处

三、判断题

1．大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。（　　）

A．正确

B．错误

2．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万港元，可以采用大宗交易方式。（　　）

A．正确

B．错误

3．上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30～11：30、13：00～15：30，但如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则不受理其大宗交易的申报。（　　）

A．正确

B．错误

4．买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其证券代码、成交价格和成交数量必须一致。（　　）

A．正确

B．错误

5．大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。交易所确认后，买方和卖方可以申请撤销或变更成交申报。（　　）

A．正确

B．错误

6．上海证券交易所大宗交易要正常纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后不计入当日该证券成交总量。（　　）

A．正确

B．错误

7．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖，债券单笔质押式回购交易数量不低于5万张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于500万元人民币，可以采用大宗交易方式。（　　）

A．正确

B．错误

8．深圳证券交易所会员可以申请成为协议平台交易用户，其他投资者必须成为会员才可以申请成为交易用户。（　　）

A．正确

B．错误

9．深圳证券交易所协议平台接受交易用户的意向申报不承担成交义务，意向申报指令可以撤销。（　　）

A．正确

B．错误

10．深圳证券交易所协议平台中的双边报价分为双边意向申报和双边定价申报。双边定价申报等同于两条买卖方向相反的意向申报；双边意向申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。（　　）

A．正确

B．错误

11．深圳证券交易所协议平台中的专项资产管理计划协议交易信息，纳入交易所即时行情发布。（　　）

A．正确

B．错误

12．证券的回转交易是指投资者卖出的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分买入。（　　）

A．正确

B．错误

13．所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（　　）

A．正确

B．错误

14．上市公司已经被确定收购时，证券交易所要对其股票交易实行退市风险警示。（　　）

A．正确

B．错误

15．当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示，否则，公司将面临终止上市风险。（　　）

A．正确

B．错误

16．中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（　　）

A．正确

B．错误

17．中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。（　　）

A．正确

B．错误

18．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（　　）

A．正确

B．错误

19．深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（　　）

A．正确

B．错误

20．证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（　　）

A．正确

B．错误

21．根据我国有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，证券交易所也要进行例行停牌。（　　）

A．正确

B．错误

22．深圳证券交易所规定，创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时，交易所可对其实施临时停牌1天。（　　）

A．正确

B．错误

23．我国有关制度规定，证券发行人认为有必要调整除权（息）价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。证券交易所认为必要时，可调整除权（息）价计算公式，并予以公布。（　　）

A．正确

B．错误

24．固定收益平台中的交易商之间的交易是指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（　　）

A．正确

B．错误

25．上海证券交易所固定收益平台的交易商有两种：一种称交易商；另一种称一级交易商，对交易商的要求会较高，必须具备做市能力。（　　）

A．正确

B．错误

26．我国规定，交易商参加固定收益平台交易时，交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。（　　）

A．正确

B．错误

27．在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0．001元，申报数量单位为手（1手为1000元面值），交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。（　　）

A．正确

B．错误

28．上海证券交易所固定收益平台交易采用询价交易和报价交易两种方式，在询价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报；报价交易中，交易商须以实名方式申报。（　　）

A．正确

B．错误

29．上海证券交易所固定收益平台对外公开发布确定报价信息和成交行情，交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其报价价格和数量信息，不披露报价方名称。（　　）

A．正确

B．错误

30．上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易日都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。（　　）

A．正确

B．错误

31．深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等。（　　）

A．正确

B．错误

32．由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的中国证券登记结算总公司，是一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。（　　）

A．正确

B．错误

33．根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对“大量或者频繁进行低买高卖交易”进行重点监控。（　　）

A．正确

B．错误

34．在我国，证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。（　　）

A．正确

B．错误

35．在我国，合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人），委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动（每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易）。（　　）

A．正确

B．错误

36．在我国，合格境外机构投资者可以委托在境内设立的证券公司等投资管理机构，进行境内证券投资管理。（　　）

A．正确

B．错误

37．在我国，所有合格境外机构投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%。（　　）

A．正确

B．错误

38．上海证券交易所和深圳证券交易所对合格境外机构投资者证券交易管理的规则基本相同。（　　）

A．正确

B．错误

39．我国规定，当日交易结束后，如遇单个合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的60个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。（　　）

A．正确

B．错误

40．合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，证券交易所及会计师事务所有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓，并可对该合格投资者予以警告、公开谴责等处分。（　　）

A．正确

B．错误

参考答案

一、单项选择题

1．B　2．B　3．A　4．D　5．D

6．C　7．B　8．D　9．A　10．B

11．B　12．D　13．D　14．C　15．C

16．D　17．C　18．A　19．B　20．B

21．B　22．A　23．B　24．D　25．B

26．C　27．B　28．D　29．B　30．A

31．B　32．D　33．A　34．B　35．D

36．C　37．B　38．A　39．D　40．B

41．D　42．C　43．D　44．B　45．D

46．C　47．B　48．B　49．A　50．A

二、多项选择题

1．ABCD　2．BD　3．ABCD　4．ABCD　5．ABCD

6．CD　7．ABCD　8．ABD　9．CD　10．BCD

11．ABD　12．BC　13．AD　14．ABCD　15．ABCD

16．ABCD　17．AC　18．ACD　19．BCD　20．BC

21．ABD　22．ABD　23．AB　24．ABCD　25．ABC

26．AB　27．ACD　28．AC　29．ABCD　30．ABD

31．BCD　32．ABC　33．ABCD　34．ABC　35．ABCD

36．ACD　37．ABC　38．BC　39．ABCD　40．ABCD

三、判断题

1．A　2．B　3．A　4．A　5．B

6．B　7．B　8．B　9．A　10．B

11．A　12．B　13．A　14．B　15．A

16．A　17．A　18．A　19．B　20．B

21．A　22．B　23．A　24．B　25．B

26．A　27．A　28．B　29．A　30．A

31．A　32．B　33．B　34．A　35．A

36．A　37．B　38．A　39．B　40．B