证券交易概述

第一章　证券交易概述

一、本章考纲

掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

熟悉证券交易机制的种类、目标。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

二、本章知识体系

三、同步强化练习题及参考答案

同步强化练习题

一、单项选择题

1．（　　）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

A．证券合同

B．证券

C．存折

D．证券开户卡

2．证券交易是指（　　）。

A．已发行的证券在证券市场上买卖的活动

B．已发行的证券在投资者之间进行买卖的活动

C．已发行的国债在国际市场上买卖的活动

D．已发行的基金在发行市场上买卖的活动

3．下面关于证券发行和证券交易的关系的选项，正确的是（　　）。

A．证券交易为证券发行提供了对象，决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

B．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行

C．证券发行为证券交易提供了对象，证券交易决定了证券发行的规模

D．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行

4．（　　）为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。

A．证券买卖

B．证券发行

C．证券管理

D．投资者开户

5．新中国证券交易市场的建立始于（　　）年。

A．1992

B．1990

C．1988

D．1986

6．新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年8月，（　　）开始试办企业债券转让业务。

A．北京

B．上海

C．沈阳

D．深圳

7．新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年9月，（　　）开办了股票柜台买卖业务。

A．北京

B．上海

C．沈阳

D．深圳

8．（　　），上海证券交易所正式开业。

A．1986年7月1日

B．1990年12月19日

C．1991年7月3日

D．1999年7月1日

9．（　　）深圳证券交易所正式开业。

A．1986年7月1日

B．1990年12月19日

C．1991年7月3日

D．1999年7月1日

10．（　　）底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A．1999年7月

B．2004年5月

C．2005年4月

D．2005年10月

11．（　　），中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

A．1999年7月

B．2004年5月

C．2005年4月

D．2005年10月

12．重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于（　　）起正式实施。

A．1991年7月3日

B．1999年7月1日

C．2006年1月1日

D．2009年10月30日

13．（　　），创业板在深圳证券交易所开市。

A．2010年3月31日

B．2010年4月16日

C．2006年1月1日

D．2009年10月30日

14．（　　），我国股指期货开始上市交易。

A．2010年3月31日

B．2010年4月16日

C．2006年1月1日

D．2009年10月30日

15．证券交易种类通常是根据（　　）来划分的。

A．交易数量

B．交易对象

C．交易单位

D．交易金额

16．（　　）是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

A．股票

B．债券

C．基金

D．国债

17．政府债券是（　　）。

A．国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证

B．企业为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证

C．银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券

D．公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券

18．金融债券的发行主体是（　　）。

A．中央政府

B．银行及非银行金融机构

C．地方政府

D．企业集团

19．我国证券市场上有（　　），这种基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。

A．交易型封闭式指数基金

B．封闭式基金

C．交易型开放式指数基金

D．开放式基金

20．（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

A．期货

B．股票

C．外汇

D．权证

21．我国目前的权证都在（　　）进行交易。

A．证券公司

B．期货交易所

C．证券交易所

D．证券登记结算中心

22．（　　）是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。

A．权证交易

B．金融期权交易

C．可转换债券交易

D．金融期货交易

23．可转换债券是指（　　）。

A．其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之卖出的债券

B．其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券

C．基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券

D．持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的国债的债券

24．远期交易是（　　）。

A．双方约定在未来某一时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易

B．双方约定在未来某一时刻（或时间段内）按照当期价格确定的价格进行交易

C．指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金

D．双方约定在当天（或时间段内）按照未来某一个时间的预期价格进行交易

25．（　　）是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。

A．现货交易

B．回购交易

C．信用交易

D．期货交易

26．根据我国证券市场对于境外投资者的相关规定，下面说法错误的是（　　）。

A．随着我国证券市场的对外开放，我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人，但是对境外投资者的投资范围有一定的限制

B．一般的境外投资者只能投资在香港证券交易所上市的国内企业股票

C．合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购

D．所谓合格境外机构投资者，是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

27．在我国，（　　）是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A．证券交易所

B．证券公司

C．基金公司

D．商业银行

28．我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括“主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　　）。”

A．1年　5亿元

B．5年　1亿元

C．3年　2亿元

D．2年　3亿元

29．我国《证券法》规定，证券公司经营“与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问”的条件包括（　　）。

A．注册资本最低限额为人民币5000万元

B．注册资本最低限额为人民币5亿元

C．注册资本最低限额为人民币2亿元

D．注册资本最低限额为人民币1亿元

30．我国《证券法》规定，证券公司同时经营“证券承销与保荐”和“证券资产管理”业务的条件包括（　　）。

A．注册资本最低限额为人民币5000万元

B．注册资本最低限额为人民币5亿元

C．注册资本最低限额为人民币2亿元

D．注册资本最低限额为人民币1亿元

31．在我国的《证券交易所管理办法》中，证券交易所的职能不包括（　　）。

A．对上市公司股票进行定价

B．对会员进行监管

C．接受上市申请、安排证券上市

D．制定证券交易所的业务规则

32．我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用的组织形式是（　　）。

A．公司制

B．协商制

C．会员制

D．代表制

33．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的总经理由（　　）任免。

A．证券交易所会员大会

B．全国人民代表大会

C．证券公司代表大会

D．国务院证券监督管理机构

34．在我国的《证券交易所管理办法》中，证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。

A．对上市公司进行监管

B．发布对证券价格进行预测的文字和资料

C．组织、监督证券交易

D．对会员进行监管

35．（　　），中国人民银行发出通知，决定在全国银行间同业拆借中心开办银行间债券交易业务。

A．1998年3月

B．2004年5月

C．1997年6月

D．1992年4月

36．我国《证券法》规定，（　　）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

A．证券公司

B．证券交易所

C．中国证监会

D．证券登记结算机构

37．我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职能不包括（　　）。

A．证券的存管和过户

B．接受上市申请、安排证券上市

C．证券和资金的清算交收及相关管理

D．依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

38．为防范证券结算风险，我国设立了（　　），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

A．证券结算风险基金

B．风险投资基金

C．存款准备基金

D．对冲基金

39．（　　）是我国的证券登记结算机构。

A．深圳证券交易所

B．上海证券交易所

C．中国证券登记结算有限责任公司

D．中国证券监督管理委员会

40．上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用了（　　）的机制。

A．定期交易

B．指令驱动

C．连续交易

D．报价驱动

41．关于证券交易机制中的指令驱动和报价驱动，下面描述错误的是（　　）。

A．报价驱动是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”

B．在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的

C．报价驱动是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”

D．在“做市商市场”中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价

42．证券的（　　）是证券市场生存的条件。

A．长期性

B．流动性

C．有效性

D．稳定性

43．根据（　　），可以将证券市场分为强有效市场、半强有效市场和弱有效市场。

A．证券市场的成交额

B．证券价格的波动程度

C．证券市场的成交量

D．证券价格对信息的反映程度

44．对于实行会员制的证券交易所，投资者是通过（　　）买卖证券的。

A．证券登记结算机构

B．证券交易所

C．交易所会员来代理

D．商业银行

45．在我国，证券交易所接纳的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券公司。（　　），经申请可以成为证券交易所的特别会员。

A．境外商业银行设立的驻华代表处

B．境外证券经营机构设立的驻华代表处

C．外国驻华大使

D．地方政府机构代表

46．下面不是证券公司要成为上海证券交易所会员应具备的条件的是（　　）。

A．具有雄厚的财力以及境外投资经验

B．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

C．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

D．组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件

47．上海证券交易所和深圳证券交易所规定会员可享有的权利不包括（　　）。

A．对证券交易所事务的提议权和表决权

B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

C．对证券交易所事务的管理权和决定权

D．有选举权和被选举权

48．下面不属于深圳证券交易所会员必须承担的义务的是（　　）。

A．接受证券交易所的监督

B．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册

C．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

D．派遣合格代表入场从事证券交易活动

49．证券交易所会员应当设会员代表（　　）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A．5

B．1

C．3

D．10

50．在我国，关于证券交易所会员代表应当履行的职责，下面描述错误的是（　　）。

A．每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实

B．及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息

C．决定证券交易所高管的任职和职责分配

D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

51．在我国，证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每年（　　）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。

A．4月30日

B．3月31日

C．5月30日

D．7月31日

52．上海证券交易所对会员采取纪律处分时，会员受到“限制交易”的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（　　）个工作日内在其营业场所予以公告。

A．7

B．1

C．3

D．5

53．在我国，证券交易所特别会员享有的权利不包括（　　）。

A．列席证券交易所会员大会

B．向证券交易所提出相关建议

C．管理证券交易所的各项事务

D．接受证券交易所提供的相关服务

54．从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，（　　）代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

A．交易场所

B．交易单元

C．交易席位

D．会员卡

55．（　　）是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。

A．交易席位

B．交易单元

C．交易账户

D．交易场所

二、多项选择题

1．关于证券交易的概念及特征，下面说法正确的是（　　）。

A．证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证

B．证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动

C．证券交易为证券发行提供了对象，决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

D．证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约

2．证券交易的特征主要表现在证券的（　　）。

A．固定性

B．流动性

C．收益性

D．风险性

3．关于证券交易的特征，下面正确的描述是（　　）。

A．证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力

B．证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益

C．经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险

D．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性

4．关于我国证券交易市场发展历程，下面描述错误的是（　　）。

A．新中国证券交易市场的建立始于1988年

B．从1986年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场

C．1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业

D．1992年年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市

5．下列选项中，属于2008年以后发生的事项是（　　）。

A．创业板在深圳证券交易所开市

B．上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业

C．中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案

D．我国股指期货开始上市交易

6．证券交易必须遵循的原则，包括（　　）。

A．公开

B．公信

C．公平

D．公正

7．按照证券交易对象的品种划分，证券交易种类有（　　）等。

A．债券交易

B．股票交易

C．基金交易

D．其他金融衍生工具的交易

8．下面关于股票交易的说法正确的是（　　）。

A．股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利

B．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动

C．股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

D．股票交易只能在证券交易所进行，不可以在场外交易市场进行

9．根据发行主体的不同，债券主要有（　　）。

A．政府债券

B．金融债券

C．国际债券

D．公司债券

10．从基金的基本类型看，一般可以分为（　　）。

A．国际式

B．封闭式

C．私募式

D．开放式

11．关于封闭式与开放式基金的描述，下面错误的是（　　）。

A．对于封闭式基金来说，在成立后，将不允许在证券交易所上市

B．如果封闭式基金上市获得批准，投资者就可以在证券交易所市场上买卖基金份额

C．对于开放式基金来说，有非上市的开放式基金和上市的开放式基金之分

D．对于上市的开放式基金，投资者不可以进行基金份额的申购和赎回

12．下面属于金融衍生工具交易的是（　　）。

A．权证交易

B．金融期权交易

C．可转换债券交易

D．金融期货交易

13．在国内外证券市场上，权证根据不同的划分标准可以有不同的分类，如（　　）等。

A．认购权证和认沽权证

B．认股权证和备兑权证

C．高价权证和低价权证

D．美式权证、欧式权证和百慕大式权证

14．在实践中，金融期货主要有（　　）等类型。

A．商品期货

B．外汇期货

C．股权类期货

D．利率期货

15．按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权还可以分为（　　）等。

A．货币期权

B．股权类期权

C．互换期权

D．利率期权

16．关于可转换债券交易的描述，下列描述正确的是（　　）。

A．在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性

B．可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权，持有期间可以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回本金

C．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券

D．可转换债券持有者不可以选择在证券交易市场上将其抛售来实现收益

17．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（　　）。

A．期货交易

B．现货交易

C．现金交易

D．远期交易

18．根据期货交易与远期交易的特点，下面描述正确的是（　　）。

A．期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易

B．都是现在定约成交，将来交割

C．远期交易是非标准化的，在场外市场进行

D．现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的；而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

19．证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是（　　）。

A．政府机构

B．自然人

C．各类基金

D．金融机构

20．证券公司在证券交易活动中发挥着重要的作用，包括（　　）。

A．证券公司为投资者提供代理证券买卖的中介服务

B．证券公司是证券市场上的机构投资者

C．证券公司是证券市场上的监管者

D．证券公司是对投资者派发红利或者配股的唯一机构

21．我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件（　　）。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程

B．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

D．有完善的风险管理与内部控制制度

22．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有（　　）。

A．证券自营

B．证券经纪

C．证券培训

D．证券投资咨询

23．根据我国《证券法》规定，一个注册资本金为人民币5000万元的证券公司可以经营的业务有（　　）。

A．证券资产管理

B．证券经纪

C．证券投资咨询

D．证券承销与保荐

24．证券交易市场的作用在于（　　）。

A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

C．实施公开、公正和及时的信息披露

D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

25．关于证券交易所的含义，下面说法正确的是（　　）。

A．是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场

B．在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

C．证券交易所的设立和解散，由证券市场决定

D．证券交易所是有组织的市场，又称“线上交易市场”或“场外交易市场”

26．在我国的《证券交易所管理办法》中，证券交易所的职能有（　　）。

A．派发红利和配股计息

B．制定证券交易所的业务规则

C．设立证券登记结算机构

D．管理和公布市场信息

27．在我国的《证券交易所管理办法》中，证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。

A．以营利为目的的业务

B．新闻出版业

C．发布对证券价格进行预测的文字和资料

D．为他人提供担保

28．证券交易所的组织形式有（　　）。

A．公司制

B．议会制

C．会员制

D．卡片制

29．我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行下列职能（　　）。

A．证券账户、结算账户的设立和管理

B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记及权益登记

D．受发行人的委托派发证券权益

30．证券登记结算机构具有自律管理的要求，它为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取以下措施保证业务的正常进行（　　）。

A．要制定完善的风险防范制度和内部控制制度

B．要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

C．要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

D．要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

31．中国证券登记结算有限责任公司在（　　）设有分公司。

A．北京

B．上海

C．广州

D．深圳

32．从证券交易时间的连续特点划分，证券交易机制有（　　）。

A．定期交易

B．远期交易

C．连续交易

D．不定期交易

33．关于证券交易机制中的定期交易和连续交易，下面描述正确的是（　　）。

A．定期交易的特点有“批量指令可以提供价格的稳定性”

B．定期交易的特点有“指令执行和结算的成本相对比较低”

C．连续交易的特点有“市场为投资者提供了交易的即时性”

D．连续交易的特点有“交易过程中可以提供更多的市场价格信息”

34．从交易价格的决定特点划分，证券交易机制有（　　）。

A．市场驱动

B．交易驱动

C．报价驱动

D．指令驱动

35．关于证券交易机制中指令驱动和报价驱动的特点和区别，下面描述正确的是（　　）。

A．报价驱动的特点是证券成交价格的形成由做市商决定

B．指令驱动的特点是投资者买卖证券的对手是其他投资者

C．报价驱动的特点是投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

D．指令驱动的特点是证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

36．通常，证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有（　　）。

A．长期性

B．流动性

C．有效性

D．稳定性

37．证券市场流动性包含的要求有（　　）。

A．成交价格

B．成交数量

C．成交费用

D．成交速度

38．对于证券市场稳定性，下面说法正确的是（　　）。

A．证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度

B．一般来说，稳定性好的市场，其价格波动性比较小，或者说其调节平衡的能力比较强

C．证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量

D．从证券市场健康运行的角度看，保持证券价格的相对稳定、防止证券价格大幅度波动是必要的

39．证券市场的有效性包含的要求有（　　）。

A．证券市场的成交额

B．证券市场的高效率

C．证券市场的流动性

D．证券市场的低成本

40．在我国，证券交易所接纳的会员分为（　　）。

A．境外会员

B．特别会员

C．境内会员

D．普通会员

41．上海证券交易所和深圳证券交易所对证券公司要成为会员应具备的条件的规定基本相同，主要有（　　）。

A．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

B．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

C．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

D．组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件

42．上海证券交易所和深圳证券交易所在会员可享有的权利方面的规定主要有（　　）。

A．参加会员大会

B．有选举权和被选举权

C．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

D．按规定转让交易席位等

43．深圳证券交易所在会员必须承担的义务方面的规定主要有（　　）。

A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

B．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册

C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

D．派遣合格代表入场从事证券交易活动

44．证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，这些材料包括（　　）。

A．经营证券业务许可证

B．会计账本

C．企业法人营业执照

D．公司设立的批准文件

45．在我国，证券交易所会员代表应当履行的职责有（　　）。

A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务

B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训

D．协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等

46．在我国，证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务（　　）。

A．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

B．每年6月30日前报送上半年会员交易系统运行情况报告

C．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

D．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

47．上海证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施（　　）。

A．书面警示

B．口头警示

C．约见谈话

D．停止营业

48．证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。

A．在网络媒体上公开谴责

B．取消交易权限

C．暂停或者限制交易

D．在全国范围内通报批评

49．上海证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（　　）。

A．移交司法机关

B．在会员范围内通报批评

C．限制出境并处罚金

D．在中国证监会指定媒体上公开谴责

50．境外证券经营机构驻华代表处申请成为我国证券交易所特别会员的条件包括（　　）。

A．依法设立且满1年

B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

D．代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

51．深圳证券交易所会员取得席位后，享有下列权利（　　）。

A．进入证券交易所参与证券交易

B．每个席位自动享有一个标准流速的使用权

C．每个席位自动享有一个交易单元的使用权

D．每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权

52．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限（　　）。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B．大宗交易

C．协议转让

D．交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）及非上市开放式基金等的申购与赎回

53．深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供下列使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能（　　）。

A．配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统

B．获取证券交易即时行情、证券指数、内幕信息及相关新闻公告

C．获取实时及盘后交易回报

D．申报买卖指令及其他业务指令

54．深圳证券交易所规定，会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接，会员可以（　　）。

A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

C．通过其他会员的网关进行交易申报

D．通过多个网关进行多个交易单元的交易申报

55．关于深圳证券交易所交易单元的相关事项，下列说法正确的是（　　）。

A．经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司使用

B．经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给保险资产管理公司使用

C．会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用

D．会员通过交易单元从事证券交易业务，无须向深圳证券交易缴纳任何费用

三、判断题

1．证券交易是指公司证券在证券市场上买卖的活动。（　　）

A．正确

B．错误

2．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。（　　）

A．正确

B．错误

3．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。（　　）

A．正确

B．错误

4．证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。（　　）

A．正确

B．错误

5．1992年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。（　　）

A．正确

B．错误

6．2008年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。（　　）

A．正确

B．错误

7．公开原则又称信息公开原则，是指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。（　　）

A．正确

B．错误

8．在我国，强调证券交易公开原则有许多具体的内容。例如，上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布，等等。（　　）

A．正确

B．错误

9．在我国，证券交易公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。在实践中，公正原则也体现在很多方面。例如，公正地办理证券交易中的各项手续、公正地获得各种获利内幕信息，等等。（　　）

A．正确

B．错误

10．在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，但不能终止上市交易，暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的亦可以恢复上市交易。（　　）

A．正确

B．错误

11．债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（　　）

A．正确

B．错误

12．公司债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（　　）

A．正确

B．错误

13．证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（　　）

A．正确

B．错误

14．基金交易是一种利益共享、基金管理机构承担风险的集合证券投资方式。（　　）

A．正确

B．错误

15．上市的开放式基金，除了申购和赎回外，投资者还可以在证券交易所市场上进行买卖。（　　）

A．正确

B．错误

16．金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格（或数值）变动的派生金融产品。（　　）

A．正确

B．错误

17．在证券交易市场上，因为权证是有价证券的附属品，故不具备交易的价值。（　　）

A．正确

B．错误

18．金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。（　　）

A．正确

B．错误

19．金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用（称为“期权费”或“期权价格”），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。（　　）

A．正确

B．错误

20．在通常情况下，可转换债券转换成权证，因此它具有债权和期权的双重特性。（　　）

A．正确

B．错误

21．所谓期货交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（　　）

A．正确

B．错误

22．期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（　　）

A．正确

B．错误

23．回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在股票交易中运用。（　　）

A．正确

B．错误

24．融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　）

A．正确

B．错误

25．在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（　　）

A．正确

B．错误

26．我国证券市场的投资者不包括境外的自然人和法人。（　　）

A．正确

B．错误

27．在我国，合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（　　）

A．正确

B．错误

28．我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括“董事、监事、高级管理人员及从业人员具备任职资格。”（　　）

A．正确

B．错误

29．国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本最低限额。（　　）

A．正确

B．错误

30．我国《证券法》规定，证券公司经营“证券自营业务”的注册资本最低限额为人民币5亿元。（　　）

A．正确

B．错误

31．证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（　　）

A．正确

B．错误

32．证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格。（　　）

A．正确

B．错误

33．我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。（　　）

A．正确

B．错误

34．在证券交易市场发展的今天，柜台市场（又称“店头市场”）是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。（　　）

A．正确

B．错误

35．其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外交易市场”，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。（　　）

A．正确

B．错误

36．我国现行开展的代办股份转让系统属于其他交易场所。该转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供了规范的股份转让平台。（　　）

A．正确

B．错误

37．我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职能包括“提供证券交易的场所和设施”。（　　）

A．正确

B．错误

38．我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，自负盈亏的法人机构。（　　）

A．正确

B．错误

39．证券交易机制是证券市场具体交易制度设计的基础，如上海证券交易所和深圳证券交易所的集合竞价和连续竞价，其设计依据就是定期交易和连续交易的不同机制。（　　）

A．正确

B．错误

40．在定期证券交易中，成交的时点是不连续的。（　　）

A．正确

B．错误

41．在使用连续交易的证券交易机制时，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（　　）

A．正确

B．错误

42．证券市场的流动性是指证券价格的波动程度。（　　）

A．正确

B．错误

43．由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高证券市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。（　　）

A．正确

B．错误

44．在证券市场上，证券交易所是最主要的交易场所，对于实行会员制的证券交易所，投资者是通过交易所会员来代理买卖证券的。（　　）

A．正确

B．错误

45．深圳证券交易所对证券公司要成为会员应当具备的条件包括“按规定缴纳各项会员经费”。（　　）

A．正确

B．错误

46．上海证券交易所会员必须承担的义务包括“派遣合格代表入场从事证券交易活动”。（　　）

A．正确

B．错误

47．在我国，证券公司申请成为证券交易所的会员，证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起60个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。（　　）

A．正确

B．错误

48．证券交易所会员应当按照规定的收费项目、收费标准与收费方式，按时缴纳相关费用，会员拖欠证券交易所相关费用的，必须报经国务院批准，不得暂停受理或者办理相关业务。（　　）

A．正确

B．错误

49．我国规定，证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管，按照证券交易所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。（　　）

A．正确

B．错误

50．深圳证券交易所对会员采取纪律处分时，必须通报中国证监会或者其派出机构，并上报国务院。（　　）

A．正确

B．错误

51．根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的10个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续7个工作日之前报中国证监会备案。（　　）

A．正确

B．错误

52．在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。（　　）

A．正确

B．错误

53．根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有两个席位。（　　）

A．正确

B．错误

54．上海证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。（　　）

A．正确

B．错误

55．我国规定，对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。（　　）

A．正确

B．错误

56．深圳证券交易所会员取得交易席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（　　）

A．正确

B．错误

57．经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（　　）

A．正确

B．错误

58．证券的流动性是指证券价格的波动程度。（　　）

A．正确

B．错误

59．从交易价格的决定特点划分，证券交易机制有定期交易和连续交易。（　　）

A．正确

B．错误

60．证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。（　　）

A．正确

B．错误

参考答案

一、单项选择题

1．B　2．A　3．B　4．B　5．D

6．C　7．B　8．B　9．C　10．C

11．B　12．C　13．D　14．B　15．B

16．A　17．A　18．B　19．C　20．D

21．C　22．B　23．B　24．A　25．C

26．B　27．B　28．C　29．A　30．B

31．A　32．C　33．D　34．B　35．C

36．D　37．B　38．A　39．C　40．D

41．A　42．B　43．D　44．C　45．B

46．A　47．C　48．D　49．B　50．C

51．A　52．D　53．C　54．C　55．B

二、多项选择题

1．ABD　2．BCD　3．ABCD　4．AB　5．AD

6．ACD　7．ABCD　8．ABC　9．ABD　10．BD

11．AD　12．ABCD　13．ABD　14．BCD　15．ABCD

16．ABC　17．ABD　18．ABCD　19．ABCD　20．AB

21．ABCD　22．ABD　23．BC　24．ABCD　25．AB

26．BCD　27．ABCD　28．AC　29．ABCD　30．ABCD

31．BD　32．AC　33．ABCD　34．CD　35．ABCD

36．BCD　37．AD　38．ABCD　39．BD　40．BD

41．ABCD　42．ABCD　43．ABC　44．ACD　45．ABCD

46．ACD　47．ABC　48．BC　49．BD　50．ABCD

51．ABCD　52．ABCD　53．ACD　54．AB　55．ABC

三、判断题

1．B　2．A　3．A　4．A　5．B

6．B　7．A　8．A　9．B　10．B

11．A　12．B　13．A　14．B　15．A

16．A　17．B　18．A　19．A　20．B

21．B　22．A　23．B　24．A　25．A

26．B　27．A　28．B　29．A　30．B

31．A　32．B　33．A　34．B　35．A

36．A　37．B　38．B　39．A　40．A

41．A　42．B　43．A　44．A　45．A

46．A　47．B　48．B　49．A　50．B

51．B　52．A　53．B　54．A　55．A

56．B　57．A　58．B　59．B　60．A