证券公司证券自营投资品种清单

第六章　证券自营业务

一、本章考纲

掌握证券自营业务的含义和特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管和法律责任。

二、本章知识体系

三、同步强化练习题及参考答案

同步强化练习题

一、单项选择题

1．（　　）是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。

A．证券经纪业务

B．证券管理业务

C．代办股份转让

D．证券自营业务

2．证券自营业务使用的资金是（　　）。

A．监管机构下拨的资金

B．客户资金

C．证券交易准备金

D．自有资金和依法筹集的资金

3．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（　　）人民币。

A．5000万元

B．1亿元

C．2亿元

D．5亿元

4．从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于（　　）人民币。

A．5000万元

B．1亿元

C．2亿元

D．5亿元

5．自营业务是证券公司以营利为目的、为（　　）买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

A．客户

B．自己

C．委托人

D．监管机构

6．中国证监会于2011年4月公布了《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，自（　　）起证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。

A．2011年4月1日

B．2011年5月1日

C．2011年6月1日

D．2011年7月1日

7．证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（　　）的，无须取得证券自营业务资格。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

8．证券公司因（　　）而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。

A．包销

B．代销

C．经纪

D．代办股份

9．自（　　）起，证券公司可以按照中国证监会《证券公司参与股指期货交易指引》的要求，以套期保值为目的参与股指期货交易。

A．2010年4月1日

B．2010年4月21日

C．2010年12月1日

D．2011年6月1日

10．证券公司自营买卖业务的首要特点即为（　　）。

A．决策的自主性

B．交易的风险性

C．收益的不确定性

D．收益的确定性

11．证券自营业务决策机构原则上应当按照“（　　）”的体制设立。

A．董事会—投资决策机构—自营业务部门

B．董事会—自营业务部门

C．投资决策机构—自营业务部门

D．股东大会—董事会—监事会—投资决策机构—自营业务部门

12．（　　）是证券自营业务的最高决策机构。

A．自营业务部门

B．投资决策机构

C．董事会

D．总经理

13．对于证券自营业务运作风险的控制，下面描述错误的是（　　）。

A．应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险

B．自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营

C．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算

D．自营业务资金的出入必须以法人代表名义进行，以个人名义从自营账户中调入调出资金必须经相关部门批准，禁止从自营账户中提取现金

14．证券自营业务的风险不包括（　　）。

A．监管风险

B．合规风险

C．经营风险

D．市场风险

15．中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

A．100%

B．50%

C．500%

D．30%

16．中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。

A．80%

B．500%

C．100%

D．20%

17．中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（　　）。

A．50%

B．200%

C．100%

D．30%

18．中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券自营业务资金持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A．5%

B．50%

C．30%

D．10%

19．证券自营业务的内部控制措施不包括（　　）。

A．通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制

B．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

C．稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告

D．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

20．为了加强证券自营业务管理，（　　）明确规定了禁止的交易行为。

A．《证券公司监管条例》

B．《证券法》

C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D．《证券投资基金法》

21．下面（　　）不属于证券交易内幕信息的知情人。

A．证券业协会日常管理人员

B．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

C．保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

D．发行人的高级管理人员

22．证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司（　　）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

A．2%

B．10%

C．5%

D．1%

23．证券内幕信息是指（　　）。

A．在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的已公开的信息

B．在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息

C．在证券交易活动中，涉及对该公司证券的市场价格没有影响的尚未公开的信息

D．在证券经纪推广活动中，涉及公司的经营、财务公开的信息

24．下列不属证券内幕信息的是（　　）。

A．证券市场出现较大波动

B．公司股权结构的重大变化

C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D．上市公司收购的有关方案

25．“公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（　　）”将属于证券内幕信息。

A．20%

B．10%

C．30%

D．15%

26．下面不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是（　　）。

A．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

B．公司发生亏损或者损失

C．公司生产经营的外部条件发生的重大变化

D．持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

27．（　　）是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。

A．机构优势

B．内幕交易

C．机构市场

D．操纵市场

28．《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

A．5

B．1

C．10

D．3

29．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。

A．20

B．50

C．10

D．100

30．《证券交易所管理办法》规定，会员有证券自营业务的要在每年6月30日和12月31日过后的（　　）日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

A．30

B．60

C．10

D．45

31．关于禁止内幕交易的主要措施，下面就证券公司加强自律管理的描述错误的是（　　）。

A．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序

B．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定

C．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息

D．加强员工内部管理，禁止从业人员炒买炒卖指定股票，也慎重为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理

32．《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。

A．5倍以上10倍以下

B．1倍以上5倍以下

C．1倍以上3倍以下

D．1倍以上10倍以下

33．依据《证券法》的有关规定，操纵证券市场的，处罚措施中不包括（　　）。

A．责令依法处理非法持有的证券，没收个人或机构全部资产

B．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款

D．单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

34．下面不属于应该追究刑事责任的事件是（　　）。

A．单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

B．编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的

C．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的

D．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

35．依据《证券法》的有关规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。

A．50万元以上100万元以下

B．30万元以上60万元以下

C．10万元以上30万元以下

D．1万元以上10万元以下

二、多项选择题

1．证券自营业务的含义包括（　　）。

A．自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

B．只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务

C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

2．证券公司从事证券自营业务，限于买卖《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括（　　）。

A．已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

B．已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C．依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D．具有确定内幕信息的证券

3．证券自营买卖的对象中，依法公开发行的证券包括（　　）。

A．权证

B．央行票据

C．证券投资基金

D．债券

4．证券自营买卖的对象中，已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券包括（　　）。

A．股票、债券、权证

B．金融债券、公司债券、企业债券

C．证券投资基金

D．政府债券、央行票据

5．证券自营业务的特点包括（　　）。

A．交易的稳定性

B．决策的自主性

C．收益的不确定性

D．交易的风险性

6．证券公司自营买卖业务的决策自主性表现在（　　）。

A．交易行为的自主性

B．选择交易方式的自主性

C．选择交易品种、价格的自主性

D．了解信息的自主性，可以拿到及时的内幕信息等

7．根据证券公司自营业务的特点和管理要求，自营业务运作管理重点主要有以下方面（　　）。

A．控制运作风险

B．确定运作原则

C．专人负责清算

D．建立运作流程

8．证券公司自营业务部门应明确自营部门在日常经营中（　　）等原则。

A．项目集中度控制

B．自营总规模的控制

C．单个项目规模控制

D．资产配置比例控制

9．对于证券自营业务确定运作原则的管理要求，下面正确的说法是（　　）。

A．完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度

B．建立健全自营业务运作止盈止损机制。止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

C．清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成

D．应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则

10．证券自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中有如（　　）等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A．从事内幕交易

B．投资决策失误

C．操纵市场

D．操作失误

11．证券自营业务风险的防范措施主要有（　　）。

A．自营业务的监管控制

B．自营业务的外部控制

C．自营业务的内部控制

D．自营业务的规模及比例控制

12．由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定（　　）。

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%

C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的80%

D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

13．证券自营业务的内部控制措施包括（　　）。

A．建立“防火墙”制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理

C．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证

D．证券公司应建立独立的实时监控系统

14．证券自营业务的（　　）等机构和职能应当相互独立。

A．投资操作

B．研究策划

C．风险监控

D．投资决策

15．对于证券公司应建立独立的实时监控系统，下面正确的说法是（　　）。

A．风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

B．建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系

C．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

D．建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率

16．应当建立健全证券公司自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（　　）等。

A．自营盈亏情况

B．投资决策执行情况

C．风险监控情况

D．自营资产质量

17．证券自营业务信息报告制度内容包括（　　）。

A．建立健全自营业务内部报告制度

B．建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督

C．明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人

D．证券交易信息汇报

18．证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（　　）。

A．自营业务账户、席位情况

B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C．证券经纪客户对公司的意见反馈

D．自营风险监控报告

19．常见的证券内幕交易包括（　　）。

A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

B．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

C．内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

D．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

20．证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

21．下列属证券内幕信息的是（　　）。

A．可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件

B．公司分配股利或者增资的计划

C．公司股权结构的重大变化

D．公司债务担保的重大变更

22．可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，主要包括（　　）。

A．公司的经营方针和经营范围的重大变化

B．公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

C．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

D．公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

23．《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括（　　）。

A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D．单日卖出股票超过100万股

24．证券市场禁止的行为包括（　　）。

A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B．将自营业务与代理业务混合操作

C．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

D．将自营账户借给他人使用

25．根据现行规定，证券公司应（　　）向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

A．每周

B．每月

C．每年

D．每半年

26．中国证监会对证券公司自营业务的监管内容包括（　　）。

A．中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料

B．中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料

C．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

D．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年

27．证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理（　　）。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理

B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所

D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

28．依据《证券法》的有关规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，处罚措施包括（　　）。

A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得

B．处以违法所得10倍以上50倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足300万元的，处以50万元以上100万元以下的罚款

D．单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

29．依据《证券法》的有关规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，处罚如下（　　）。

A．责令改正，没收违法所得

B．处以30万元以上60万元以下的罚款

C．情节严重的，撤销相关业务许可

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

30．依据《中华人民共和国刑法》的有关规定，下列哪些行为将被追究刑事责任（　　）。

A．证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的

B．编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的

C．操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的

D．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

三、判断题

1．只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（　　）

A．正确

B．错误

2．从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于1亿元人民币。（　　）

A．正确

B．错误

3．自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。（　　）

A．正确

B．错误

4．已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。（　　）

A．正确

B．错误

5．证券自营买卖以自己名义开设的证券账户中进行，也可以用客户的账户进行买卖；但是只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。（　　）

A．正确

B．错误

6．证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。（　　）

A．正确

B．错误

7．具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（　　）

A．正确

B．错误

8．自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（　　）

A．正确

B．错误

9．收益的不确定性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的另一重要特征。（　　）

A．正确

B．错误

10．在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。（　　）

A．正确

B．错误

11．在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量由委托人决定，由此而产生的收益和损失由委托人和证券公司共同承担。（　　）

A．正确

B．错误

12．证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，由于自己掌握很多信息优势，以及内幕信息等，这种收益有很大的确定性。（　　）

A．正确

B．错误

13．证券公司应根据公司经营管理的特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。（　　）

A．正确

B．错误

14．证券公司应建立健全相对统一、权责集中的投资决策与授权机制。（　　）

A．正确

B．错误

15．证券公司自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。（　　）

A．正确

B．错误

16．投资决策机构为证券公司自营业务的执行机构，应在董事会作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。（　　）

A．正确

B．错误

17．对于证券自营业务建立运作流程的管理要求中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。（　　）

A．正确

B．错误

18．证券自营业务的经营风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（　　）

A．正确

B．错误

19．计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。（　　）

A．正确

B．错误

20．证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。（　　）

A．正确

B．错误

21．证券自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中、后台职能应当全部由自己负责，以形成较高的效率和工作机制。（　　）

A．正确

B．错误

22．证券自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。（　　）

A．正确

B．错误

23．所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（　　）

A．正确

B．错误

24．《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。（　　）

A．正确

B．错误

25．证券发行人的职员不可能是证券交易内幕信息的知情人。（　　）

A．正确

B．错误

26．内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（　　）

A．正确

B．错误

27．“上市公司的1／5以上监事发生变动”属于证券内幕信息。（　　）

A．正确

B．错误

28．所谓操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。（　　）

A．正确

B．错误

29．操纵市场的行为一般不会对证券市场构成严重危害。（　　）

A．正确

B．错误

30．《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人无须承担赔偿责任，但必须接受处罚。（　　）

A．正确

B．错误

31．根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（　　）

A．正确

B．错误

32．证券交易所要求有证券自营业务的会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。（　　）

A．正确

B．错误

33．禁止内幕交易的主要措施有“加强自律管理”和“加强监管”。（　　）

A．正确

B．错误

34．依据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以300万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（　　）

A．正确

B．错误

35．依据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（　　）

A．正确

B．错误

36．依据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。（　　）

A．正确

B．错误

37．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，依照《中华人民共和国刑法》规定应追究刑事责任。（　　）

A．正确

B．错误

38．单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（　　）

A．正确

B．错误

39．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（　　）

A．正确

B．错误

40．编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究民事责任。（　　）

A．正确

B．错误

参考答案

一、单项选择题

1．D　2．D　3．B　4．A　5．B

6．C　7．D　8．A　9．B　10．A

11．A　12．C　13．D　14．A　15．A

16．B　17．D　18．A　19．D　20．B

21．A　22．C　23．B　24．A　25．C

26．B　27．D　28．D　29．A　30．A

31．D　32．B　33．A　34．C　35．B

二、多项选择题

1．ABCD　2．ABC　3．ACD　4．BD　5．BCD

6．ABC　7．ABCD　8．ABCD　9．ABD　10．AC

11．CD　12．AD　13．ABCD　14．ABCD　15．ABCD

16．ABCD　17．ABC　18．ABD　19．ABCD　20．ACD

21．ABCD　22．ABCD　23．ABC　24．ABCD　25．BCD

26．ABCD　27．ABCD　28．AD　29．ABCD　30．ABCD

三、判断题

1．A　2．B　3．A　4．A　5．B

6．A　7．A　8．A　9．B　10．A

11．B　12．B　13．A　14．A　15．A

16．B　17．A　18．B　19．B　20．A

21．B　22．A　23．A　24．A　25．B

26．A　27．B　28．A　29．B　30．B

31．A　32．A　33．A　34．B　35．A

36．A　37．B　38．B　39．A　40．B