以TPP为代表的大型区域性贸易协定正在WTO之外构建高标准的国际贸易规则，无论对其内部成员还是外部非成员国家，都将产生重要影响。尽管中国目前被排除在TPP谈判之外，但也要未雨绸缪，积极研究与我国与TPP贸易制度规则的差距与未来的应对措施。我国自贸试验区以建立对接国际贸易新规则贸易体制为基本目标之一，具体就海关知识产权风险管理而言，亦应当探索建立既符合我国国情，又能与国际发展趋势相接轨的制度措施，探索主动发现与高效处理并重的海关知识产权风险管理模式（蒋正龙，2013），推进贸易便利化与知识产权加强保护的平衡，形成可复制、可推广的创新经验。
1．纳入自贸试验区知识产权管理与保护创新体系
自贸试验区在积极探索知识产权保护创新，探索知识产权保护与管理的新理念与新措施的过程中，海关应当将知识产权风险管理创新工作纳入其中，成为自贸试验区知识产权管理与保护创新工作中的重要一环与突出抓手。海关积极研究TPP海关风险管理规则的可行路径，根据“一线管住，二线放开”的要求，不断完善知识产权风险管理制度，改进风险管理能力，进而形成示范联动创新效应，促进知识产权行政管理部门、工商、公安、检察院、法院及社会力量共同参与知识产权管理与保护创新工作，整体提升自贸试验区知识产权保护水平，促进自贸试验区的贸易投资便利化，形成有益的创新经验。
2．突出企业守法责任理念
自贸试验区海关知识产权风险管理应当重视提升进出口企业守法意识，推进风险管理关口前移。管理策略从“单一依靠海关监管提高守法水平”向“加强执法与促进企业自主守法相结合的方式”转变。实施企业守法风险评估，引入企业诚信信息评价系统，推行授权经营者认证，开展结关放行后续审计。
3．完善风险管理具体制度措施
借鉴其他国家和地区成熟经验，以企业守法信息为基础，确定数据与信息收集与处理机制，细化管理对象的风险等级，界定不守法的严重程度，对守法风险进行分类，界定执法影响水平，规定对风险造成的损失采取相应补救措施。建立完善定期评估制度，设立跨部门的执法评估小组，跟踪执法结果，修正风险参数，改进监管措施。
4．加强信息共享平台建设
完善自贸试验区二元监管信息共享平台，实现内外部信息系统互联互通，拓展试验区信息化系统内引外联、数据采集功能，实现海关内部管理系统对接联通和信息共享，保证进出境备案清单能在“一线”和“二线”之间共享。依托自贸试验区信息共享机制建设，充分利用企业知识产权状况电子申报平台、企业诚信档案以及多个特殊领域数据库平台，将企业知识产权状况电子申报平台适用于货物贸易及服务贸易中的知识产权状况监管；将企业诚信档案运用于帮助海关执法机构对知识产权的风险管控。加强海关同国家质检部门的质量信息平台对接，法院司法案件信息库信息对接。针对自贸试验区内对货物进行重新包装、贴牌等侵权行为，需要在短时间内对货物的知识产权信息跟踪，海关可以积极与侵权风险较大的相关国家和地区加强信息合作试点（王菲易，2015）。
5．探索风险布控的最佳实践
加强信息基础设施建设，对历史货物数据挖掘形成风险参数，并不断更新数据跟踪评估风险参数，完善风险参数的设置。提高大数据的分析挖掘能力，根据不同的监管目标和监管方式，合理设置对应的风险参数，定义各风险参数权重及其之间的逻辑关系，探索风险布控的最佳实践。综合考虑风险的处置、期望效果等指标，进行人力资源评估，合理布控监管人员配置，运用信息化技术，加大科技设备投入，实现作业流程的信息化和风险防控的智能化，在提高通关效率的同时，重点、及时防控侵权货物进入“二线”。
6．采取合理的分类监管措施
监管方式从“一刀切”向“量体裁衣”转变。为防范自贸试验区内可能产生的知识产权侵权活动，同时又要兼顾自贸试验区贸易便利化，按照风险等级对自贸试验区内货物实施合理的分类监管，提高监管效率。对转运、过境货物，探索适用“目的国违法”规则，即只有当该过境货物根据目的国法律属于假冒或者盗版产品，才有必要对其采取知识产权执法措施。
7．健全知识产权风险管理协作机制
在海关系统内部强知识产权海关保护岗位与风险管理、审单、查验岗位的联系配合机制。海关还应加强同其他知识产权管理执法部门协作，特别是与工商、公安、检察院、法院等执法机构等，在信息共享、案件通报等方面合力构筑知识产权严密监管网络（蔡岩红，2014），建立海关知识产权快速维权中心，引入多元化争议解决机制，为知识产权确权维权提供绿色通道。
【注释】
[1]2015 Special 301 Report，https：//ustr．gov/sites/default/files/2015-Special-301-Report-FINAL．pdf．
[2]参见美国2014年“特别301报告”，载《2014知识产权快讯汇编》，中国知识产权保护网，http：//wwwi．pr．gov．cn/zhuanti/kxhb＿2014．pdf。
[3]中国已经承诺，“技术转移和技术合作应由企业独立决定，并不会被中国政府作为市场准入的先决条件”和“像对待和保护国内拥有或开发的知识产权一样对待和保护其他国家拥有或发展的知识产权”。
[4]有关美国“337调查”的相关信息，登录http：//pubapps2．usitc．gov/337external/。
[5]此类公司一般又被称为“专利流氓”（patent troll），自2006年5月16日，美国联邦最高法院对eBay，Inc．v．MercExchange，LLC作出判决后，截至2014年第一季度，美国ITC共发起337件337调查案，涉及NPE的案件上升到77起，占比约20%。参见USITCSECTION 337 INVESTIGATIONS—FACTS AND TRENDS REGARDING CASELOAD AND PARTIES Prepared by the U．S．International Trade Commission，June 10，2014 Update。
[6]WCO的职责是为海关管理部门提供技术帮助，并为各成员的代表平等处理海关问题提供一个场所，因此，WCO的授权权限限于对实施现有规则技术提供援助，而不是制定规则的活动。
[7]美国的自由贸易协定信息，登录https：//ustr．gov/trade-agreements/free-trade-agreements。
[8]如TPP对可专利范围扩大，如果中国成为TPP成员，将会因为专利保护而更多的受制于美国，甚至有可能会对中国农业安全与公共卫生构成巨大威胁。
[9]参见《中华人民共和国技术进出口管理条例》第9条，第10条，第17条。
[10]《上海口岸海关部门自贸区知识产权保护力度不减》，人民网，http：//ip．people．com．cn/n/2014/0506/c136655-24981107．html。2015年12月10日访问。
[11]该观点受到澳大利亚阿德雷德大学国际商务学院执行主任David Morfesi教授，在第十一届上海知识产权国际论坛“自贸区建设与本地实践”的主题发言启发。
[12]《上海自贸区：知识产权制度创新的“试验田”》，国家知识产权网站，http：//www．sipo．gov．cn/mtjj/2014/201402/t20140228＿908767．html，2015年12月20日访问。
[13]如《中国（上海）自由贸易试验区管理条例》第8条规定，自贸试验区管理委员会为上海市人民政府派出机构，其职责之一就是负责自贸试验区内知识产权行政管理工作；协调海关在区内的行政管理工作。
[14]Article 5．9：Risk Management 1．Each Party shall adopt or maintain a risk management system for assessment and targeting that enables its customs administration to focus its inspection activities on high-risk goods and that simplifies the clearance and movement of low-risk goods．
[15]In order to facilitate trade，each Party shall periodically review and update，as appropriate，the risk management system specified in paragraph 1．中文引自商务部国际经济贸易研究院网站发布的TPP的中译本，http：//www．caitec．org．cn/article/gzdt/xshd/201512/1453．html．2015年12月20日访问。
[16]参见美国贸易代表处对TPP第五章所做的相关说明，https：//medium．com/the-transpacific-partnership/customs-administration-and-trade-facilitation-197ce6f0d5b3＃．vynazqxpa，2015年12月20日访问。
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