背景下我国海关知识产权运用风险管理问题分析

我国早在2009年5月就开始了海关分类通关改革，建立了以风险管理为中心的分类报关制度，对绝大部分的报关单都依靠H2000系统的风险参数来进行风险甄别，并确定不同的海关监管方式。实施分类通关改革后，随着监管方式、监管手段的变化，知识产权海关保护工作亦应及时适应新的变化，各地海关明确以风险管理为中心环节，积极构建新的知识产权海关保护工作机制，虽取得了一定的成效，但是也应看到，知识产权侵权商品与其他一般危险商品的监管方式不完全一样，有许多方面需要进一步改进，尤其是在TPP背景下，审视我国的海关知识产权风险管理机制，可以看到以下问题需要研究解决：

1．风险管理系统化观念有待提高

风险管理是系统化分析评估风险的管理方法，重在找出风险因素与根源，从而采取相应的处理办法。目前海关知识产权保护工作主要集中在海关对进出口货物的现场检查与处理环节，工作“重纵向执行，轻横向协作”，属于相对自我条线式封闭环境下的作业（马红兰等，2015）。缺乏风险溯源管理，尤其是忽视了风险管理的重心应当是提高企业守法能力，这反映出目前海关知识产权保护工作缺乏对风险管理的深刻把握，风险管理的系统化应用意识和水平还有待进一步提高。

2．风险管理制度需要进一步完善

按照TPP要求，海关风险管理制度中应当包含按危险程度实施分类监管，建立或维持风险评估及指向机制，还要有定期复审与更新机制，以适应贸易情形变化，确保贸易便利化管理效能。目前我国海关知识产权风险管理中相关机制尚未建立完善，缺少细化的风险分类等级标准，具体措施不够健全明确，对于情况变化缺乏规范化的评估分析措施，风险参数指标也未成体系。

3．风险信息收集有限

信息收集与分析是进行风险管理的核心内容。从海关内部信息来源看，各海关主要在对本口岸进出口货物监管中获得风险信息。“知识产权海关保护执法系统”应用后实现了全国海关查办侵权案件信息共享，增加了各直属关在开展知识产权海关保护工作风险分析时的风险信息来源。在电子通关改革后，监管时空限制对风险信息处理造成很大挑战，货物通过环节的电子数据传输到海关的通关系统中，货物在海关监管区的时间往往只有24个小时，获取的信息十分有限。此外，不法企业的侵权手段更加隐秘，也加大了海关查处侵权货物的信息获取难度（黄旭荣，2012）。从外部来看，有效甄别与打击知识产权侵权，还需要溯源掌握货物国际流通全过程的信息，在国内目前海关同工商、质检部门的信息分享机制尚未建立；国际上同其他国家海关信息协作有限，针对货物知识产权保护的国际信息共享机制也尚未形成。信息来源渠道少造成了获取的信息量不仅有限，而且往往滞后与碎片化，可用于风险分析的有效数据量少，难以发挥作用。

4．风险分析与布控能力薄弱

风险布控的关键在于对历史货物数据挖掘形成风险参数和应用风险参数监管通关货物，并不断更新数据跟踪评估风险参数，完善风险参数的设置。目前风险管理部门开展知识产权风险布控主要通过两种方式：一是设置知识产权风险参数，由计算机系统自动挑选涉嫌侵权的报关单；二是根据风险分析结果进行预定式布控。总体而言，海关知识产权风险参数的设置和管理工作还缺乏必要的理论支撑与规则指引，主要是依靠各海关在实践中摸索总结。风险参数的形成依赖于对大量数据进行分析、科学合理地加工与提炼。海关知识产权风险数据所涉及的对象十分庞大，不仅涉及庞大的商品种类，同一种商品还可能涉及多种不同的知识产权，不同批次类型的通关商品，侵权形态会存在各种差异，各种因素叠加会产生几何级数的数据增长（徐枫，2008）。目前海关知识产权风险监管主要是利用孤立信息提炼的风险参数对单批货物监管查处，还缺乏对大数据的高效挖掘能力，无法对各种有用信息综合梳理，形成规律性的风险参数。

5．查处侵权困难复杂

首先，知识产权侵权风险查处中需要对知识产权合法权利进行确认，目前知识产权权利备案并非强制，对涉及侵犯未备案的知识产权，海关无法对收发货人的申报行为直接判定进出口货物是否存在侵权涉嫌。其次，在海关查处涉嫌侵犯知识产权侵权货物的情况下，知识产权侵权最终认定需要经过复杂的法律判断，也有可能涉及担保、行政复议乃至司法诉讼等程序，造成侵权查处处理环节多，耗时长，风险管理效率较低，影响了风险管理机制的功能发挥。