上海自贸试验区知识产权行政管理与保护制度的探索创新

上海自贸试验区作为国家推进改革开放的试验田，加强知识产权的管理和保护工作，既是先行先试的重要内容，也是关系到自贸区发展的重要支撑。上海自贸试验区知识产权制度创新首先在行政管理方面开始积极探索。在《总体方案》、《管理办法》、《条例》及《进一步深化改革方案》所确定的知识产权管理与保护创新的基本法律框架的基础上，上海自贸试验区实践中对识产权行政管理与保护的制度的创新探索主要包括以下几个方面：

1．将知识产权纳入市场综合监管范围

《总体方案》中指出，上海自由贸易区内要“建立集中统一的市场监管综合执法体系”，从而为自贸区知识产权行政执法机构的设置提供了制度保障（崔汪卫，2014）。在上海自贸试验区成立之初，试验区管委会以及管委会综合执法机构具体负责园区内的知识产权管理工作，知识产权监管由分散式监管向集中式监管转变。管委会作为市政府派出机构，统筹管理和协调自贸区有关行政事务，包括知识产权方面的行政管理工作。自贸区管委会综合执法机构依法集中行使原由本市知识产权管理部门依据法律、法规和规章对著作权、专利权方面的违法行为行使的行政处罚权，以及与行政处罚权有关的行政强制措施权和行政检查权。

2．成立专利、商标、版权执法统一建制的自贸区知识产权局

2014年9月底，上海自贸试验区成立一周年之际，“上海自贸试验区管理委员会知识产权局”成立。这既是我国知识产权行政管理体制“三合一”改革工作在上海自贸试验区试水，也开启了新一轮知识产权行政管理和执法体制机制改革创新的起点。作为一个独立建制的知识产权局，其独立承担统一的知识产权行政管理和行政执法工作，这是国内的首创之举。

从管理对象上看，该局统一管理涉及商标、版权和专利等所有的知识产权对象；从管理内容上看，将知识产权的行政管理和行政执法合并在一起。设知识产权局后，自贸区管委会内设机构增至8个。该知识产权局将由原先有限的审批事项拓展为更为广泛的行政管理职能，主要承担自贸区知识产权统一的行政管理，开展重点领域、重点产业、重大专项知识产权保护，推动知识产权服务体系建设，促进知识产权的转化运用等职责统一的知识产权行政管理和执法体制，将有助于实现政府引导、市场驱动的作用，结合科技、经济发展，及时探索制定与知识产权相关的配套政策，在区内助推知识产权新兴业态和专业服务的发展。^[1]

上海自贸试验区知识产权局的成立受到广泛关注，原因在于建立“三合一”知识产权行政管理机构具有重要的意义：

一是有利于知识产权行政管理体制与国际惯例接轨。^[2]目前，世界知识产权组织（WIPO）的187个成员国大多数都实施了对知识产权的集中管理和管辖。此前全国部分省市和一些地区也对知识产权行政管理和执法体制进行过“三合一”或“二合一”探索，取得了一些成效，但并没有实质性突破。自贸区管委会知识产权局的成立符合国际知识产权管理和保护工作发展的大趋势，有利于知识产权行政管理体制与国际惯例接轨。

二是有利于加强行政监管与执法能力。统一的知识产权行政执法体制，将会有力打击侵犯知识产权行为并有助于解决纠纷。以往权利人涉及同时被侵犯多个知识产权时，必须向多个执法部门进行求助，面临将经历多个程序的困难，统一的知识产权行政执法体制将降低当事人的维权难度，有效地降低了打击侵权成本，避免重复调查，促进执法标准统一，进而提升执法权威，对区内知识产权保护的软环境形成积极效应。

第三，有利于发挥公共服务功能。“三合一”体制通过专业队伍统一管理和执法的方式为提升知识产权保护效能提供了制度保障，将促进知识产权的创造、运用、管理、保护和服务，有利于开发和利用知识资源，响应我国经济转变方式的需求，完善知识产权管理的政策环境，对接知识产权司法立体保护体制，真正在自贸区内实现了管理和保护的高效和快捷便利（周春慧，2015）。尤其是上海市人民政府已经把知识产权工作列为该市建设具有国际影响力科技创新中心重点工作之一。统一的知识产权行政管理和执法体制，将有助于实现政府引导、市场驱动的作用，结合科技、经济发展，及时探索制定与知识产权相关的配套政策，在区内助推知识产权新兴业态和专业服务的发展。

第四，形成良好的示范效应。上海自贸试验区“三合一”行政体制改革，将为创新我国自由贸易试验区特有的知识产权综合管理、协同执法的行政保护模式积累经验，助推新兴业态和专业服务的发展。^[3]随着全国自贸区建设的扩充，上海自贸试验区探索建立统一的知识产权行政管理和执法体制，对其他后续建设的自贸区具有重要的借鉴意义，对于中国知识产权领域的改革创新而言，也具有显著的示范意义。

3．推进“五位一体”的知识产权社会参与监管体制建设

上海自贸试验区还积极探索发挥社会各方作用，建立知识产权保护社会参与机制，提出建立“五位一体”的社会参与的机制。所谓“五位一体”就是行政监管，行业规范，第三中介有专业的服务，企业要自律以及公众要参与，从而形成一个社会参与机制。

2014年9月29日，上海自贸试验区管委会成立社会参与委员会。^[4]该委员会为民间机构，首批42家常务委员单位。包含了航运、物流、贸易、加工、金融、服务等多个行业，社会参与委员会的主要任务有四个：（1）引导企业和其他社会力量表达利益诉求，当好各种社会力量和政府之间的沟通桥梁；（2）协调和组织市场经营主体参与市场监督，做好诚信体系建设，加强自律；（3）推动区内协会、商会、专业服务机构发挥其在制定行业公约、维护竞争秩序、评审评估、认证监管等方面的作用；（4）推动区内社会参与体系建设，逐步增进社会参与的深度和广度。

2014年11月11日，上海自贸试验区官方网站发布《上海自贸试验区促进社会力量参与市场监督的指导意见（征求意见稿）》，公开征求社会意见。征求意见稿中，将“社会参与委员会”定位为企业和社会多种力量共同参与自贸试验区建设、参与市场监督的交流沟通平台。该指导意见出台后，将鼓励各类社会力量参与，建立多元监督机制；发挥行业组织作用，行使自律监督职能；发挥专业服务机构作用，扩大市场监督参与领域等主要任务。在建立多元监督机制方面，自贸试验区引导和鼓励各类社会力量参与市场监督，建立以行规行约为主要模式的行业自律约束制度，完善信息和诚信评价体系，形成一套各类社会力量主动参与市场监督的体制机制。在扩大市场监督参与领域方面，建立健全专业化服务机构监管制度，支持专业化服务组织发挥市场监督作用，鼓励律师事务所、会计师事务所、税务师事务所、知识产权服务机构、资产评估机构、报关报检机构、检验检测鉴定机构、认证机构等专业化服务组织在自贸试验区提供专业服务。