上海自贸试验区建设的重大意义

中共中央在《决定》中指出，为了适应经济全球化新形势，必须推动对内对外开放相互促进、引进来和走出去更好结合，促进国际国内要素有序自由流动、资源高效配置、市场深度融合，加快培育参与和引领国际经济合作竞争新优势，以开放促改革。上海自贸试验区建设作为国家战略，是中国顺应全球经贸发展新趋势，实行更加积极主动开放战略的一项重大举措。这项重大改革有利于培育中国面向全球的竞争新优势，构建与各国合作发展的新平台，拓展经济增长的新空间，打造中国经济“升级版”。上海自贸试验区建设以制度创新为着力点，重在提升软实力，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验。

从我国参与全球经贸治理和构建开放型经济新体制角度看，自贸试验区具有以下重大战略意义。它是我国适应经济全球化新形势，构建高标准、全覆盖型的全球经贸治理平台的现实选择，是我国按照国际贸易、投资新规则进行前瞻性布局和应对的自主尝试，反映了我国作为贸易大国参与国际经贸规则的制定和争夺全球经济话语权的决心。

1．通过上海自贸试验区探索构建高标准、全覆盖的国际经贸谈判新底线

随着经济全球化和全球价值链分工体系的逐步形成，多边谈判、区域性谈判、双边谈判均已经呈现出高标准、全覆盖的趋势，不仅谈判议题开始覆盖市场开放度、投资规则、知识产权保护、公平竞争、政府采购、劳工政策、国有企业的中立性以及基础设施供给等各方面，更关键的是标准越来越高。一方面WTO体系下的多哈谈判停滞不前，另一方面泛太平洋贸易合作伙伴协定（TPP）、泛大西洋投资与贸易伙伴协定（TTIP）、国际服务贸易协定（Trade in Service Agreement，TISA）等新一轮贸易谈判却加速推进。与此同时，双边谈判越来越受到重视，国际贸易与投资规则发展也呈现出不同于以往的新趋势：一是服务贸易和投资协定成为新一轮国际贸易谈判和规则制定的核心内容；二是具有更高标准的新自由贸易协定将引领全球贸易新规则。

与国际新标准、新规则相比，中国在贸易协定特别是服务贸易和投资协定方面存在明显短板。目前，中国的投资协定中只有小部分规定了国民待遇，而且主要遵从准入后国民待遇。总体来看，中国目前已签署的区域性贸易协议和双边投资协议（BIT）大多仍属于标准较低的贸易协定，与国际贸易投资新规则、新标准相比，差距较大。而国际上新标准、新规则力推的准入前国民待遇和负面清单方式、国企的“竞争中立性”等原则均直指中国当前部分领域投资保护不足、部分行业国企占主导地位以及在监管方面与新规则不符的问题。我国目前迫切需要作出是否参与以及如何参与高标准、全覆盖国际经贸谈判的战略抉择。

全球国际贸易、投资谈判的新趋势以及我国当前在相关领域开放度的相对滞后，对我国进一步扩大对外开放、参与国际规则制定提出了严峻的挑战。为此，迫切需要通过上海自贸试验区探索我国如何应对国际经贸谈判的高标准、全覆盖的棘手局面，在多边、区域性、双边经贸谈判中制定新的谈判底线。

2．为我国建立高标准、全覆盖的全球经贸治理机制提供现实模拟平台

长期以来，我国对外开放制度环境上存在着诸多问题：一是在始终正确地坚持以多边贸易体系为主的同时，未能适时关注区域性贸易谈判；二是在对外开放中安全和效率的关系还未找到合理的平衡点，造成监管缺失和监管过度并存；三是开放领域仍有待拓宽，国际医疗、教育、文化服务还不能满足高端需求；四是行政管理体制形成存在种种不足，政策变动频繁且缺乏有效衔接等等。创建上海自贸试验区可以为我国探索建立高标准、全覆盖的全球经贸治理平台提供创新实践的空间和载体，有利于主动拓展全球化参与方式，不断拓展新的开放领域和空间，进一步完善适应开放型新经济体制要求的体制、机制，逐步提升全球治理话语权，在国际秩序中努力提高我国的创造能力、维护能力和受益程度，努力使我国成为国际标准的参与者、制定者，全面提高对外开放质量和开放型经济水平。

从以开放促改革的角度看，上海自贸试验区的建立还可以通过制度创新而不是政策优惠的发展建设经验，为我国提供诸多可复制、可推广的经验，推动我国进一步全面深化改革以及全方位、全领域的对外开放。上海自贸试验区将在贸易、金融、投资、航运、港口、关税、“负面清单”、离岸市场等领域大胆改革，不断加快服务业开放和政府职能转变，建立与试验区相适应的监管制度，通过制度创新实现倒逼国内市场化改革的目标。

3．为我国以全球价值链为主导理念打造中国经济升级版提供试验平台

上海自贸试验区不仅仅在于促进投资、贸易、金融便利化，更肩负着中国更深层次参与全球价值链、提升全球竞争力的历史重任。改革开放30多年来，我国的经济发展取得了举世瞩目的成就，同时也付出了巨大的环境、资源和生态方面的代价，必须进行战略转型。面对美国等发达国家“再工业化”的浪潮，以及国内传统比较优势流失的现实，我国必须建立起新的竞争优势，向全球价值链上游攀升，推动贸易结构和产业结构全面升级。创建上海自贸试验区就是要改变对传统经济增长方式的过度依赖，从要素驱动、投资驱动阶段迈向创新驱动阶段，从依赖人口红利、土地红利转向依靠改革红利、开放红利，成为“打造中国经济升级版”的突破口。

从全球价值链看，我国加工贸易的零部件和原材料过度依赖进口，形成了研发和营销“两头在外”的模式，再加上加工贸易的国内价值链过短，对配套产业的带动作用不足，导致我国整体上仍处于全球价值链的低端环节，很多出口产品科技含量不高，附加值较低，多数企业缺乏核心技术和自主品牌，另一方面我国企业对外投资的国际化经验不足，参与全球价值链的能力有限。

上海自贸试验区通过制度创新和服务业扩大开放，吸引全球高端生产要素向中国集聚，推动实体经济走上技术、知识产权和服务密集型轨道，有利于抓住全球价值链重塑机遇实现产业升级，加快培育向价值链中高端延伸的竞争新优势，提升参与全球价值链的能力与水平，拓展经济增长的新空间，打造中国经济“升级版”。

在全球价值链重塑中培育竞争新优势，发展现代服务业十分重要。目前，全球出口增值的近一半来自服务部门，全球直接投资总存量的60%以上都流向了服务业。这说明，服务要素已成为决定全球价值链利益分配的关键要素。而中国服务业发展滞后、竞争力低下的主要原因之一就是对外开放不足，一些先进的管理理念、服务产品、服务业态、服务业人才都难以进入，缺少示范作用，同时也减少了竞争压力；另外一个原因是国内管制过度，对服务业的每个产业都设有很多条条框框，管理门槛、准入门槛高，背后有很多计划经济体制下形成的不合理的管理理念和制度，限制了成本竞争和服务业的创新。

上海自贸试验区就是要改变目前对外开放不足及国内管制过度的现状，在投资管理、服务业开放、金融、航运、贸易等多个层面进行先行先试和全方位的制度创新，促进转口贸易发展、推动加工贸易转型升级，鼓励制造业服务化，通过服务业发展带动实体经济的成功升级，这将有利于重塑我国在全球价值链中的地位，努力把成本优势逐步转移到技术优势和知识产权优势上来，全面构建以高端制造业和服务经济为主导的产业结构，带动中国经济全面升级转型（张磊，2014）。