思主义的不足

按第二国际时期正统马克思主义的标准，托洛茨基思想中的非决定论特征，是他的马克思主义存在缺点的潜在来源。不平衡和综合发展以及不断革命的概念，源自历史“特殊性”的观念，托洛茨基从来没有停止证明它们的重要性。这样，马克思主义的科学地位的主张势必受到削弱。因此，托洛茨基体系的主要困难在于，他在承认历史特殊性的支配作用的同时，试图提出历史发展的一般规律，尽管托洛茨基具有简化对自己论点中的关键之处进行解释的倾向，在一定程度上掩盖了这种特征的真实程度。

我们可以从他的著作的许多特征中看出这一点。托洛茨基对不断革命论的最初表述，是把它当作必然的事件的序列。然而，在1917年革命取得明显胜利时，托洛茨基因为采纳了布尔什维克的唯意志论而削弱了它。这是对他先前立场的重大逆转，他先前的立场倾向于建立一个结构松散的群众政党，本质上是孟什维克式的。他并不是没有意识到孟什维主义中包含的机会主义的危险，但是，他相信当新的群众起义爆发时，客观事件自身的力量将会迫使孟什维克采纳不断革命论。结果，“取代”的威胁——布尔什维克党取代阶级成为革命斗争的主体——被视为一个更大的危险。二月革命之后，大多数孟什维克采取的阶级调和政策，最终使他相信列宁在意识形态的纯洁性和集中化的党组织问题上的毫不妥协是正确的。如果只是从隐含意上理解，托洛茨基现在不得不接受不断革命并不是俄国经济发展的必然结果。而列宁描述的通过“普鲁士”道路完成俄国的现代化显然是可能的。自此以后，托洛茨基就这一问题提出的“解决办法”，强调“主观”因素是革命成功必然的前提条件。事实上，他的观点简化为俄国之外革命力量的失败是领导不当的结果，并且如果没有列宁，俄国革命本身也将会夭折。这是带有复仇性质的唯意志论。

托洛茨基在把不断革命论普遍化时也存在类似的缺陷，不断革命论源自对俄国经济发展的深刻的分析。在把它应用于更广泛的地区时，他没有为这种理论提供类似的分析，他以帝国主义在整个东方再生产出了类似俄国的那些特性为由，撇开了实际的民族的特殊性。毫无疑问，马克思遗产中的某些因素推动了这种情况的出现，尤其是在资本主义渗透之前，亚细亚生产方式是整个非西方世界的特征的观点，推动了这种情况。但是，无论是什么原因，托洛茨基在把自己的理论普遍化时存在的肤浅性，在1945年以来席卷整个世界的实际革命中显露无疑：没有哪一个革命遵循了不断革命的模式。东欧是通过红军的占领苏维埃化的；中国的革命是通过城市知识分子组织的大规模农民起义获得成功的；古巴革命、越南、埃塞俄比亚和其它地方的革命，很少展现出无产阶级领导的迹象。

此外，借助于托洛茨基首先明确表达的这一概念，马克思主义者揭示了欧洲之外的国家的结构和历史的多样性。按照托洛茨基的方法，甚至比托洛茨基更接近于这种方法，马克思主义者展现了内在于托洛茨基最好的著作中的非决定论特征。在他们的手中，世界经济成了不同模式接合的拼盆，而马克思主义自身被简化为理解这个拼盘必须的“工具箱”。就算是同历史唯物主义创始人的最初主题的连续性被保持了，它也只是通过诉诸于专制政党的所谓的权力，寻求在不存在苏联过去那样情况的地方复制苏联的历史。因而马克思主义成了东欧政治结构和第三世界民族运动的借口。

在所有这些问题上，和托洛茨基还存在另一处明显的联系。在他早期著作中，最主要的缺陷在于把不断革命与社会主义联系的方式上。托洛茨基声称，只要革命被扩大到国际范围，俄国不断革命的成功可以作为社会主义建设的第一步。但是，他从没有为这种观点提供令人信服的论据，而且根据普列汉诺夫清晰表达的相反的观点（参见以上第八章），这种“疏忽”尤为麻烦。这种省略与托洛茨基的后革命社会的观点有关。尽管它不反对对未来共产主义社会进行人道主义式的描述，但是，在他关于向社会主义过渡的分析中，这种人道主义是普遍缺乏的，在过渡中，生产关系的根本变化，等同于废除私有财产和结束商品生产，而对生产的专制管理仍然不变，15因此，直到20世纪40年他的生命结束时，托洛茨基仍然把苏联描述为“工人国家”（尽管是一种退化形式的），这恰恰是因为没有恢复私有制。

托洛茨基试图通过把革命扩大到国际范围复活马克思主义的尝试，也因其总是倾向于简化他对争论中的关键问题的解释而受到诟病。资本主义民族国家之间的矛盾和生产力进一步发展的经济基础问题，没有被加以详细说明。到底它是一个规模经济问题、消费不足问题，是垄断的超额利润产生的剩余资本问题，还是其它一些问题，他从来没有明确地指明。在某些方面，托洛茨基的视角与卢森堡的有点相像。有时候，他暗示资本主义经济面临的主要问题是长期的市场短缺问题。如果这是托洛茨基的观点，这还容易理解；在一战前，帕尔乌斯持这一观点，并影响了卢森堡和考茨基（参见以上第四和第五章）但是，托洛茨基从来没有明确阐述帝国主义对抗背后的经济机制。因此，他对危机的分析差不多成了一种循环论证：战争是矛盾的唯一证据，而矛盾又被用来解释战争。

这与他后革命的立场存在某些联系。托洛茨基没有对不同的帝国主义经济进行区分；尤其是在对战争中的帝国主义关系进行的说明中，缺乏不平衡和综合发展的概念。他相反表明，所有的“大国”都面临着几乎同样的问题：为有效利用它们的生产力找到充足的市场。这意味着他的视角与列宁的截然不同，列宁强调帝国主义力量的不平衡发展，并把它作为自己的战争理论的基础。在20世纪20年代，理论上的这种差异，成为布尔什维克党内爆发激烈争论的基础，因为对国际经济的理解成为政策制定的决定性因素（参见以下第十五章）。

毫无意外，建立在这一脆弱的基础之上的世界革命的方案，不可能是有效的。相比之下，倒是1917年托洛茨基为俄国制定的策略得到了证明。但是，正如我们注意到的，这种战略的成功是通过布尔什维克党获得的，托洛茨基并没有低估这一点的重要性。但是，他确实声称列宁逐渐接受了不断革命论的有效性，并且在关键时刻使它成为了布尔什维克的信条。这未免有点夸张，因为列宁更大程度上是受到了布哈林的影响，布哈林运用不同于托洛茨基的理论，得出了与他相一致的结论。在转向十月革命之前列宁观点的重大转变之前，我们在以下一章，先探讨布哈林的著作。

第十二章注释：

1、 马克思：《资本论》第一卷，《马克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第8页。

2、 明显否认的内容，参见Trotsky, The Challenge of the Left Opposition(1923-5) (New York: Pathfinder, 1975),p.96-7;205-6; The History of Russian Revolution (London: Pluto, 1977; written in 1930) p.1219; The Living Thoughts of Karl Marx (Greenwich, Conn.: Fawcett, 1963; first publisned in 1939),p.46.

3、 参见L.Trotsky, 1905(New York: Random House,1971;first published in 1909) p.v; and L.Trotsky, Our Revolution (Westport, Conn.: Hyperion Press 1973; 由写于1914-1917年的论文构成).

4、 L.Trotsky, Results and Prospects (New York: Pathfinder Press, 1969; 写于1906年) in L. Trotsky. The Permanent Revolution and Results and Prospects(New York: Pathfinder Press, 1969), pp.29-122.

5、 托洛茨基基本思想的总结参见如下著作: 1905, p.v; Permanent Revolution (firstpublished in 1930),p.76-281; My Life(New York: Pathfinder Press,1970; 首版于1930年) p.171-2; 221-2, 370; and Stalin ( New York: Stein & Day,1967;在1940年托洛茨基去世时仍未完成）p.439-40.

6、 Results and Prospects, pp.78, 101, 129; 1905, p.315.

7、 Permanent Revolution, p.193; History, p.331.

8、 托洛茨基把1905年革命的失败归结为（农民）军队对国家的忠诚；见 Our Revolution,p.156;1905 pp.55, 98; 255; 263; 295; 325.

9、 Results and Prospects, p.63.

10、 Ibid, pp 76, 105, 115.

11、 1905, pp.35, 76; History, p402.

12、 Results and Prospects , p.30, 105.

13、 Ibid, p.108.

14、 R. B. Day, Leon Trotsky and the Politics of Economic Isolation(Cambridge University Press,1973）认为托洛茨基指出的把革命扩展到西方国家的主要观点是基于政治方面的需要，而非经济方面的需要。根据Day 的观点，托洛茨基认为俄国社会主义建设的主要制约因素，是无产阶级没有能力完全支配农民，而不是生产力欠发达这一核心问题。有证据显示，这是托洛茨基1906年的观点；参见Results and Prospects, pp.82-99.和R. Larsson, Theories of Revolution (Stockholm: Almqvist and Wiksell,1970), pp.290-2, 338. 但是，证据决不是决定性的；并且，即使Day的解释可以接受，我们也难以相信他的另一个相关论点，即托洛茨基首先提出反对“一国社会主义”的观点是在20世纪20年代中期。在1914年，托洛茨基就这样做了，而且在20世纪20年代，他的论点在逻辑上遵循了他对第一次世界大战爆发时世界经济的分析（参见本章第5节和以下第十五章）。

15、 在大多数其他理论家看来，托洛茨基有时候对未来的可能性显示出更为灵活的态度；比如，参见：1905,pp.279-83.

16、 1905, p. 8.

17、 Our Revolution, pp.69-72; Results and Prospects, p.37-45; 1905, 3-11; M.Sawer, Marxism and the Question of Asiatic Mode of Production (The Hague: Martinus Nijhoff, 1977), pp179-81.

18、 Results and Prospects, p.37-51; 1905, pp.3-22; History, pp.25-37.

19、 1905, pp.31, 177; History, pp.67-8, 858.

20、 1905, pp.43, 236, 294, 390; Our Revolution, pp.153.

21、 Results and Prospects, p.52, 61, 72, 193; 1905, pp.98, 103, 187, 277; History,pp.30.

22、 Results and Prospects, p.72.

23、 Our Revolution , pp.173, 175, 201; 1905, pp.40; History, pp.872, 1174.

24、 Our Revolution , pp.173, 175, 201; 1905, pp.40; History, pp.872, 1174.

25、 Results and Prospects, p.63; Permanent Revolution, pp.180-1; My Life, pp.223.

26、 Results and Prospects, p.76; History, pp.65-6, 71-2; Sawer, Marxism, pp. 184-5.

27、 B. Knei-Paz, ' Trotsky, Marxism and the Revolution of Backwardness', in S. Avineri (ed.),The Varieties of Marxism,( The Hager: Martinus Nijhoff, 1977),pp.65-81.

28、 托洛茨基对这一点的认识，参见 History, pp.30,472,906.

29、 Results and Prospects, p. 37f, 62ff; 1905, pp.3f, 332ff.

30、 History, pp.471, 1175.

31、 See Z. A. B. Zeman and W. B. Scharlau, The Merchant of Revolution(Oxford: Oxford University Press, 1976); A. I. Solzhenitsyn, Lenin in Zurich (New York: Farrar, Straus & Giroux, 1976).

32、 对帕尔乌斯的思想的说明，参见 Zeman and Scharlau, Merchant; I. Deutscher, The Prophet Armed(Oxford: Oxford University Press, 1954)pp.98-116, and H. Schurer,' The Permanent Revolution: Lev Trotsky', in L. Labedz (ed.), Revisionism(London: Allen and Unwin,1962), pp.67-76.

33、 Deutscher, Prophet Armed, pp.219-20.

34、 Larsson, Theories, pp.182-95, 303-4.

35、 Our Revolution, 1905.

36、 Larsson, Theories.

37、 Ibid, pp256-68, 301, 311, 319-21.

38、 K. Marx, Cirtique of Political Economy (London: Lawrence & Wishart, 1971). pp.19-23.

39、 K. Marx, Grundrisse(Harmondsworth: penguin, 1973)pp.278.

40、 K. Marx, Pre-Capitalism Economic Formations (London: Lawrence & Wishart, 1964) edited by E. J. Hobsbawm; P. Anderson, Passage from Antiquity to Feudalism (London: Verso,1974) ; K. Marx, ' The British Constitution', in K. Marx and F. Engles, Selected Works (London: Lawrence & Wishart, 1980),vol.14, pp53-54;《马克思恩格斯全集》第1卷，人民出版社1956年版，第678-705页。 D. Mitrany, Marx Against Peasants(London: Weidenfeld and Nicholson, 1951); M. Duggett, Marx on Peasants, Journal of Peasant Studies, 2, 1975, pp159-82.

41、 Results and Prospects, p.34, 60, 80.

42、 1905, pp.302; The Permanent Revolution, pp.168, 178, 208.

43、 The Permanent Revolution, pp.230, 239.

44、 1905, pp.317; The Permanent Revolution, pp.254; History, pp.334.

45、 K. Marx, The Revolution of 1848( Harmondsworth: Penguin, 1973) pp.330; Results and Prospects, pp.130; The Permanent Revolution, pp.130; Larsson, Theories, pp.17-107.

46、 Results and Prospects, pp.52-61.

47、 1905, pp. viii, 55; Results and Prospects, pp.65, 105, 110; Permanent Revolution, p.179; Deutscher, op. cit., p.178; Larsson , op. cit.,pp.256-76; B. Knei-Paz, The Social and Political Thought of Leon Trotsky (Oxford: Oxford University Press, 1978) pp.171-2; 列宁的某些观点一定程度上支持了托洛茨基的看法；参见V. I. Lenin, Collected Works (Moscow: Progress Publishers, 1960-70), IX, p.236; 参见《社会民主党对农民运动的态度》，《列宁全集》第11卷，人民出版社1987年版，第217-225页；也可参见Larsson, op.cit., pp.252-304.

48、 Results and Prospects, pp. 29, 73, 77, 116; 1905, pp.275, 286, 302, 322, 336; The Permanent Revolution, pp.126, 189;也可参见 History, pp.323, 1025; and Stalin, pp.422-434.

49、 Trotsky, The Age of Permanent Revolution (New York: Dell, 1964) edited and introduction by Deutscher, pp.71-83; Trotsky, The Bolsheviks and World Peace(Westport, Conn: Hyperion Press 1973)( written in under the title of The War and International).

50、 Age, pp.79, 81, 187; Bolsheviks, pp.236; Living Thoughts, pp.49.

51、 1905, pp.322; The Permanent Revolution ,pp.146; History, pp.1219-1257; Living Thoughts, pp.47.

52、 The Permanent Revolution, p.255; History, pp.907, 1025; Age, pp.167, 186.

53、 The Permanent Revolution, p.129, 133, 254; History, pp.991; Age, pp.121, 145, 252.

54、 Trotsky, Political Profiles (London: New Park Publication, 1972) (composedvery largely of essays written before 1917) pp.28-9; Bolsheviks, p.213; Age, pp.119, 128, 130, 167, 196, 230, 248; History, pp.39, 63, 269, 477, 507, 1025; Living Thoughts, pp.48.

55、 Political Profiles, pp.8, 31, 77, 125; Age, pp.73, 123, 181; Bolsheviks, p.24, 42, 80, 101, 103, 183, 212; Living Thoughts, pp.43.

56、 Permanent Revolution , p.148, 194, 196, 205, 246, 276; Age, pp.192, 229, 241, 293; History, pp.19, 35, 889, 899, 906, 909, 912.在20世纪20年代晚期之前，托洛茨基把不断革命论一般化的倾向比较明显。参见 L. Trotsky, The First Five Years of the Communist International (New York: Monad Press,1972) vol.1, p.222, 236-7; vol.2,p.284.

57、 Age, pp.129, 236.

58、 History, pp.907.

59、 尤其是参见A.Gerschenkron, Economic Backwardness in Historical Perspective(Cambridge Mass: Harvard University Press,1966)

60、 A. J. Mayer, The Persistence of the Old Regime(New York:Pantheon,1981); B. Moore, Social Origins of Dictatorship and Democracy (Harmondsworth: Penguin, 1967);P. Anderson, Arguments Within English Marxism(London: New Left Books, 1980); P. Anderson, ' The Figures of Descent', New Left Review,161, January/February1987, pp.20-77; G. Ingham, Capitalism Divided? The City and Industry in British Social Development (London: Macmillan, 1984), 也可参见以上第十一章。

61、 参见《马克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第36页。

62、 A. Brewer, Marxism Theories of Imperialism (London: Routledge & Kegan Paul, 1980).

63、 有关这些问题参见G. Barraclough, An Introduction to Contemporary History (Harmondsworth: Penguin, 1973) pp.31-3, 110, 115-17; G. Lichtheim, Imperialism (London: Allen Lane, 1971) pp.29, 66, 71-9, 86, 88, 90-1, 93, 120; J. A. Moses, The Politics of Illusion (London: Prior, 1975); M. White, Power Politics (Harmondsworth: Penguin, 1986) pp.42-3, 55-6, 73, 75, 84, 101-4, 137-8, 144, 184, 200, 280, 290, 293, 297; V. Kiernan, Marxism and Imperialism (London: Edward Arnold, 1974) ch.3.

64、 Trotsky, Europe and America (Colombo: Lanka Samasamaja, 1951)(written in the mid-1920); see also Communist International, vol.1, pp.104, 181-4, 193-6; vol, 2, p.328.

65、 1905, pp. 327-45; History.

66、 沿着这一思路对托洛茨基思想的不同批评，参见P. Beilharz, Trotsky, Trotskyism and the Transition to Socialism (London: Croom Helm, 1987).

67、 L. Trotsky, Our Political Tasks(London: New Park, n.d）(写于1904年); Political Profiles; Results and Prospects, pp.30, 114; Permanent Revolution, p.173; 1905, pp.104, 251; Age, p.87;,My Life, pp.148, 161, 204, 218, 333; M. Liebman, Leninism Under Lenin (London: Merlin,1975) p.78.但是，在1917年期间，列宁明显偏离了他早期的关于党的组织问题的观点；参见以下第十三章。只有在内战期间，托洛茨基对布尔什维克的承诺明显地显现出来。

68、 Challenge (1923-25) , pp.164-258; My Life, pp. xxxi, 176, 330; 也可参见Deutscher, The Prophet Outcast (Oxford: Oxford University Press, 1963), pp.240-51.

69、 T. Cliff, Permanent Revolution (London: Bookmarks, 1983) ; M.Lowy, The Politics of Combined and Uneven Development (London: Verso, 1981);Deutscher, Introduction, in Trotsky, The Age of Permanent Revolution (New York:Dell,1964) pp.13-40; J.Molyneux, Leon Trotsky' s Theory of Revolution (Brighton:Harvest,1981) pp.44-6.

70、 比如，参见：Age, pp.360-5.

71、 J. Molyneux, Trotsky' s Theory; Result and Prospects, p.88; Permanent Revolution, p.132.

72、 Trotsky, The Revolution Betrayed (New York: Pathfinder, 1972; first published in 1937).

73、 R. B. Day, Leon Trotsky and the Politics of Economic Isolation(Cambridge: Cambridge University Press, 1973)pp.12-14; R. B. Day, The ' Crisis' and ' Crash': Soviet Studies of the West (1917-1939)(London: New Left Books, 1981) pp.43-4; Zeman and W. B. Scharlau, Merchant. Also see chapter 15, section VIII, below.