博士学位论文国际评审的尝试与思考

博士学位论文国际评审的尝试与思考

张　均^[1]　王宇飞　牛雅莉

博士学位论文质量保障,涉及多方面的因素。对博士学位论文进行国际评审是探索质量保障体系的一项新的尝试。作者结合中国地质大学博士学位论文国际评审的实践,试图就博士学位论文国际评审的现实意义、实际效果、存在问题等提出一些看法。

一、博士学位论文国际评审的现实意义

博士学位论文质量在一定程度上反映一个国家的科技水平,关系到国家声誉。因此,推进博士学位论文国际评审进程有着重要的现实意义。

(1)博士学位论文国际评审,符合国际间交流与合作日益频繁、科技全球化趋势日益增强的时代潮流,有利于提高我国的学术地位和开展国际交往,有利于博士生立足国内培养,积极主动地到国际舞台上去交流、竞争,有利于比较、借鉴国外的成功模式和经验,找出差距,力争在博士生培养质量上与国际“接轨”,提高我国博士生的培养质量。

(2)“质量第一”是我国研究生教育恢复之初就确定的原则,对于研究生教育工作者和管理者而言可谓老生常谈,然而我国的现实情况是“同行评议”经常起不到应有的作用,质量屈从于“人情”的事情屡见不鲜,这不能不说是我国学位论文质量问题的一个症结。推动博士学位论文国际评审进程,符合学位质量保障的开放性、不妥协原则,为建立有效的质量监督和激励机制提供依据。

二、博士学位论文国际评审的做法和实际效果

中国地质大学是我国培养地学博士生的重要基地,如何根据我国国情,探索、改革地学博士生的质量保障体系,一直是学校研究生教育工作的重点。1997年,校长殷鸿福院士提出博士学位论文国际评审的建议,学校第20次学位评定委员会会议上专门进行了可行性研究。结合学科点评估的需要,学校决定安排矿产普查与勘探(国家级重点学科)与构造地质学(部级重点学科)两个学科、专业进行试点。即从1998年起,申请以上两个学科、专业的博士生,开题报告、学位论文必须用英文撰写,答辩前需向学校提交3份博士学位论文,由学校有关部门负责遴选国外同行专家进行通讯评议,根据反馈的专家意见确定是否同意申请答辩。

为确保博士学位论文国际评审顺利进行,学校在以往“双盲评审”的经验基础上,制定了详细的博士学位论文送国外评审的原则和要求,并制定相关政策予以支持。具体做法包括以下几个方面:

1.学位论文质量评价方案的制定

质量评价方案是试点工作顺利进行的前提和基础。为此,学校进行了严格的论证和准备:收集了大量国外有关博士生评审模式的资料,重点分析、研究了美、德、法、英等国博士学位授予标准和质量保证措施,并结合国内实际和学校的具体情况,制订了切实可行的质量评价方案,评价方案突出体现博士学位论文的三个创新面,即选题与综述、理论基础与研究能力、成果创新性。考虑到国内外博士学位授予标准的差异,如:美国尤其重视新颖的方法和学术观点,即自己的idea,德国则强调科研论文的创新性等。因此,我们在评价方案中严格定义了创新的内涵,突出了创新的权重。此外在附言中,专门介绍了我国授予博士学位的标准及程序,便于国外专家在论文评价上的理解。

2.建立英文论文格式审查制度

建立博士学位论文英文格式审查制度的目的是为了体现我国学位论文的严肃性和严格性,使得英文论文格式国际化、标准化。这一做法的主要内容是:把英文论文的格式审查作为是否同意送外评审的前提条件之一,即不按规定格式写作和打印的学位论文,在未修改到满足要求之前,不准送外评审。规定一年有两次英文论文格式审查,以示论文格式审查的严肃性和计划性。

3.国外期刊发表学术论文的规定

学位论文的阶段性成果,整理成文在国外期刊上发表,一方面有利于成果的系统化,另一方面可以广泛地获得国外同行专家的意见。因此,我们要求参加试点的博士生在学位论文送外评审前,至少在国外期刊上发表一篇文章,这样无论是对语言能力的培养,还是对学位论文的广度、深度都大有裨益。同时,学校创造条件,尽可能让博士生参加国际性学术交流活动。不仅要在会上交流,而且要求他们利用各种机会开展各种形式的个别交流。

4.完善学位论文保密规定

一般来说,地学博士学位论文涉及地图、地形、地貌及矿产储量、水文地质、工程地质的资料较多,一些资料属于国家秘密或机密,因此送外评审前,做好博士论文的划密工作十分重要。学校依据“国家秘密及其密级具体范围的规定”,制定了详细的外审学位论文划密规定,对密点、密级、保密期限、载体类型、密级依据等进行了详细划分,为确保送外评审不泄密提供了制度上的保证。

5.保证学位论文经费投入

目前博士生的计划经费,已经难以支持研究生作学位论文,更不可能有足够的费用参与国际评审,因此学校在规定没有充足的经费不能担任试点学科的导师或副导师的基础上,专门筹集一部分经费,对参加学位论文国际评审的博士生给予资助,并鼓励这两个学科点自行提高博士生的奖学金,以此来激发博士生参与的积极性。

6.试行弹性学制

试点博士生的选题大多为本学科前沿,涉及本学科研究热点和难点问题,具有挑战性,加之用英文撰写论文,也需一个适应过程,因此一般需较长的时间,如果学制过死,博士生和导师常常担心时间不够而草草收场,影响学位论文的质量。试行弹性学制,有助于增强博士生攻克前沿课题的信心,为博士生作出创造性成果提供了时间保证。

此外,学校还在研究生院的主页上开辟了“博士学位论文送国外评审专栏”,不仅在网页上提供了学校的外审制度、政策、国外科技论文的写作规范、写作编写格式、常用科技语言等,还提供了大量著名的搜索引擎和国外高校、科研院所的网址。学生通过Web可以查到国外学术期刊在网上发布的论文目录或摘要,还可以直接下载相关科研机构的研究项目进展情况和工作论文,甚至可找到参考价值极大的某些研究方向的文献索引。

到目前为止,已有10多位同学参加了博士学位论文国际评审的试点,收益匪浅。如:96级构造地质学专业博士生杨晓松同学在学期间,学位论文的阶段性成果在国外期刊上发表,受到国外同行专家的关注,其研究项目得到了德国波茨坦地球科学中心国际合作研究基金的资助。答辩前,除聘请国外“同行专家”通讯评议外,还邀请了英国London大学和美国Illinois大学的两位教授作为论文评阅人, London大学的Mason教授还专程到中国参加了他的学位论文答辩会。这位教授在评语中说:“毫无疑问,这项工作是对喜马拉雅岩石物理学、地球化学及地球动力学演化的杰出贡献,其所用到的多种手段、多学科交叉的特点,所得的结论和新的思想已远远超过了一篇一般的博士论文。”

三、启发与思考

我国博士生教育发展历史短,改革的任务十分繁重,博士学位论文质量保障体系也很不完善,亟待改进。实践证明:推进博士学位论文国际评审的尝试是可行的,也是可操作的,值得进一步探索和完善,它对改变当前博士学位论文评审制度日益形式化、缺乏有效的质量监督与淘汰机制,有着重要的现实意义,同时也为博士生培养逐步实现国际化提供了思路和途径。当然,建立有效的博士学位论文质量监督和激励机制,涉及的方面很多。我们认为,必须要有强烈的紧迫感和责任感,从管理体制和培养机制的改革入手,牵一发而动全身,带动整个博士生培养模式的革新。

国际评审的实践证明,我国地学博士生的基础理论、基本技能掌握得比较扎实,学风严谨、求实,在解决问题的方法、技巧方面能力较强,但在文献的动态分析、选题的前景及开拓新方向,尤其是独创性方面显得还十分不够。论文过于拘谨、粗糙和简单化,即使提出新的方法,也大多缺乏全面比较和客观评价。这的确是一个带有普遍性的问题。虽然其中的原因很多,但是博士生教育作为我国高等教育的最高培养层次,有针对性地加强创新能力的培养,仍然应作为提高博士生培养质量的中心内容来抓。

从反馈的专家意见看,外送的博士学位论文几乎没有“无需修改,可直接答辩”的评语,大都要求研究生补充新内容或内容需做一定的修改,这与国内“同行评议”有较大的差别。由此看来,我国同行评议的评价普遍偏高,将特别优异者才能获得的待遇施与广大博士生,降低了对博士生的要求。“同行评议”是保证研究生质量的必不可少的环节,其严肃性必须引起我国研究生教育界的充分重视。

博士生外语写作能力亟待增强。良好的英语知识和熟练的英语运用能力已是造就高层次专门人才的必备条件。目前,仍有一定数量的博士生运用英语的能力与实际需要存在着不小的差距,他们往往不能较顺利地用英语撰写论文、理解英文资料,有些论文的英语语法混乱,某些单词译法也欠妥。要改变这种状况,就必须在博士生英语教学方面进行大的改革和探索。同时,要进一步完善博士学位论文的英文撰写形式。文章结构、编写格式仍需规范。形式的完善并不意味着要千篇一律,而是在格式国际化、标准化的前提下,充分体现个性,以更好地展示我国博士生的学术水平和科研成果。

应当看到,博士学位论文国际评审的实践中还存在许多不完善的地方,如:质量评价方案中指标的设置、权重仍需研究和推敲;经费投入的力度、方式、渠道也需要探讨;利用网络技术进行通讯评议,它的安全性和规范性也值得研究和进一步完善。相关的政策和约束机制也有待补充和调整。同时,研究生教育管理工作

(刊于2000年增刊)

者也要尽快更新自身的知识层次,努力提高自身的管理水平,以适应研究生培养逐步国际化的需要。

【注释】

[1]张均,中国地质大学研究生院。