结论评述及对策

第六节　结论评述及对策

对于战略性高技术产业，包含自主专利的标准对于我国工业在较高层次的技术领域获得主导权具有至关重要的作用。光电子信息产业是一国经济和社会发展的战略性高技术产业，关系到我国产业结构的调整和国家竞争力的提高。武汉东湖高新区是我国光通信产业的发源地，经过多年的自主创新和产业发展，东湖高新区在光电子信息领域已拥有了一批核心技术自主知识产权，是国家知识产权局批准的国家首个“知识产权工作示范创建区”。2010年1月，东湖高新区成为国务院批复的第二个国家自主创新示范区——东湖国家自主创新示范区，该示范区将重视体制机制创新，发挥示范带动作用。因此，本章以该示范区在知识产权和标准化方面已积累的丰富资源以及产业优势为背景，研究光电子信息产业专利技术融入标准的机制。

本章研究属于探索性的多案例研究。根据案例选择标准，在东湖国家自主创新示范区内600多家光电子信息企业中，选取了具有代表性的9家企业作为案例研究的对象，这些案例涵盖了光传输系统、光电器件、光纤光缆、激光、数控系统、光存储、半导体照明、太阳能光伏等技术领域。由于研究的探索性，本文在研究设计上遵循Robert K.Yin（2003a，2003b）、Norman K.Denzin和Yvonna S.Lincoln（2000）以及John.W.Creswell（2003）等学者建议的方法论，在案例分析技术上使用建构主义扎根理论策略方法（Charmaz，2006）。

由于没有直接相关的早期研究，所以应用和拓展已有的相关理论，以集成创新理论为理论框架的核心，在对9个案例企业的创新活动进行调研和理论建构的基础上进行跨案例分析。在跨案例分析中首先对案例的专利标准化模式进行归纳分析，进而应用内外部集成两个维度将研究中发现的概念类属予以归类。这些机制和因素均建构在大量的直接证据之上。

这一研究结果在一定范围内解释了专利标准化过程中的影响因素，有助于企业管理者在制定公司标准化战略时充分识别和评估本公司已具备的组织和创新能力，进而明确需要构建何种机制来增强公司的创新能力。虽然这些机制还并不全面，但是为微观和宏观标准化战略的具体实施提供了一个有用的起点。同时，从宏观的维度，本章的研究结论也为后文国家创新能力评价指标体系的研究提供了经验依据。

识别出的机制并不是单独地发挥作用，它们之间有着内在的联系性，在标准化过程中共同塑造着结果。如研发程序与标准化程序的结合是第一象限案例公司的最突出特征；共性关键技术、政府资助的科研项目以及新兴产业之间的必然联系推动着新技术的标准化及其引发的制度创新；产业联盟与产学研的最重要主体——企业是创新系统的核心。本研究涉及的证据广泛，因此识别出的机制不只局限于一个理论范畴，而是对诸如创新理论、组织理论、战略理论和运作管理等现有文献的延续，特别是对集成创新研究做了拓展和补充，同时这些机制也回应了部分已有研究结论。

在微观层面四个象限的案例均表现出了R＆D及其成果专利化的高效率，这是专利标准化的基本前提条件。第一象限案例为我们提供了高效的专利标准化模式以及大部分的促进机制。这些高效的研发程序与标准化程序是紧密结合且交互作用的关系。第四象限案例则反映了专利与市场绩效之间相互促进的关系。与新技术（新产品）相匹配的商业模式是达到预期市场绩效的决定因素。而商业模式与创新项目之间的关系可以作为未来研究的一个主题。

内外部集成机制的系统应用是公司集成创新能力的具体体现。本研究提出的机制框架有助于微观管理者在制定公司标准化战略时充分识别和评估本公司已具备的组织和创新能力，以及明确需要构建何种机制来提高公司的系统集成能力。虽然在不同的背景中完全的复制与模仿是几乎不可能的，但是公司可以通过学习来提高内部创新能力。

在提出政策建议之前，需要先说明本章研究的局限性。本章的研究是一个探索性研究，使用的是特定产业集群内的较为典型的9个公司案例。因此，本研究发现的这些机制还不能外推适用在更多的产业和公司，这些命题需要进一步在更多的高技术公司样本的基础上进行研究和验证。然而，我们所构建的框架较为清晰和广泛，有助于在调整或制定相关管理和战略时识别专利标准化的资源需求。制度层面的问题主要从第二、第三象限的案例中反映出来。第二象限的日新科技和高科集团尽管已经将专利标准化作为了公司战略并付诸于积极的行动，然而宏观管理制度方面的障碍却延迟了标准化过程。而第三象限的迪源光电这一全国唯一的一家大功率LED创新型企业却没有相应的专利标准化战略。这一状况对各级地方政府提出了一个问题，即如何通过区域标准化战略引导本区域内新兴产业的创新型龙头企业发挥其对产业链的带动作用。高技术产业专利标准化的迟延或被阻断失去的不仅是自主专利大规模市场应用的机会，更是对后续技术创新进行控制的机会。

自主专利标准化的目的即是制定有利于本土技术能力发展的标准，瓦解国际技术壁垒。尽管近年来我国开始重视标准化战略，但是在实践中仍然面临着许多问题需要协调和解决。根据机制框架与制约因素，我们建议建立一个对本土企业自主专利标准化反应敏感的国家政策体系。这一体系之所以是敏感的，是因为它不仅仅是战略意图的表示或成立一个办事机构，而是要对现有的制度进行必要的整合和创新，消除模糊性和复杂性，使之能在一个与技术进步、市场经济发展相协调的效率水平上解决创新过程中出现的问题。围绕专利标准化的政策体系，首先应明确为本土技术能力发展服务的宗旨，避免外国技术“浑水摸鱼”；其次，这个政策体系必须是高效率的，因为国际技术竞争日趋激烈，技术标准之争已成为市场竞争的重要手段，低效率的制度只能导致标准化延迟，最终的结果是一次又一次地丧失赶超的机会。针对本研究发现的问题，建议在政策体系中包含下面几项措施：①设立标准研究基金，建立培训制度，对高技术产业、新兴产业的创新型企业进行标准化人才培训，并对创新型企业参加国际标准化活动给予资助。②对自主专利标准化的新技术、新产品加大政府产业化扶持力度，为其提供市场应用的机会。③地方政府在国家政策体系下，应加快本地优势高技术产业技术标准的制定，并协助企业参与行业或国家标准竞争，带动区域经济发展和产业结构优化。④促进产业联盟发展，正确处理政府在产业联盟中的地位和作用。⑤加强产学研合作创新的法制建设。⑥加强企业间交流和学习，促进企业创新能力的提高。⑦建立高行政级别的标准化求助通道，直接受理企业标准化诉求，特别对于跨行业、跨专业的新兴产业，要对标准化过程中的多部门协调问题作出快速反应。

总之，创新是一个微观与宏观现象之间的复杂的相互影响的过程，宏观结构决定微观动态，反过来也一样，新的宏观结构由微观过程来塑造。作为创新过程组成部分的专利标准化与宏观制度之间也存在着同样的逻辑关系。

【注释】

[1]数据来源：东湖国家自主创新示范区政府工作报告（2008年）。

[2]数据来源：http://news.cjn.cn/rc/200912/t1041231.htm。

[3]数据来源：http://www.sipo.gov.cn/dfzz/wuhan/xwdt/xwdt/200903/t20090302_442809.htm。

[4]介于根本性创新产品与渐进性创新产品之间的为平台型产品。

[5]技术标准包括界面标准、兼容标准、质量标准等降低多样性的标准。

[6]企业业绩主要包括市场份额和财务业绩。

[7]烽火通信科技股份有限公司是国内优秀的通信设备制造业上市公司，已成为中国通信基础设施建设的主流设备供应商之一，产品主要涵盖光传送网、接入网、家庭网络各种设备，及光纤光缆等产品，具备提供通信网建设、改造、优化与服务一揽子解决方案的能力。

[8]武汉光讯科技股份有限公司主要从事光无源器件、光纤放大器、光仪表及集成光电子器件等的研究、开发、生产、销售和技术服务，是全球主要的光器件供应商和市场领导者。国内最大的光器件产品供应商。

[9]烽火科技集团先后制（修）定了《院（集团）研发管理办法》、《院（集团）科研工作综合指标评价办法》、《院（集团）科技成果鉴定验收管理办法》、《院（集团）专利申报奖励办法》、《院（集团）企业标准管理办法》、《院（集团）鼓励内部创新创业实施办法》、《关于武汉邮电科学研究院技术标准人员配备及配套管理的若干意见》等管理制度。

[10]该公司经过多年的实践和改进，掌握了一套具有国际先进水平的松套层绞式光纤、中心管式光纤、紧套光纤的生产技术。

[11]许多专利在标准中未披露。

[12]该公司的内控指标包括光纤标准和光缆标准。光纤标准通常只涉及性能指标，一般不包含专利；光缆标准可涉及产品结构等内容，可包含专利。该公司的光缆内控标准包含了一些公司的专利。

[13]NVD，分别代表Net（网络）、Video（视频）和Device（装置），即光盘驱动、音视频解码、网络控制功能集成，通过网络运用和多功能装置化，大幅提升整机性价比，成为适应未来国内市场需求的高清视听产品。NVD容量是DVD的3倍，向下兼容DVD、VCD、CD，集网络下载、视频录放和碟机播放三大功能于一体，可以上网，将互联网上高清视频文件作为片源，还可以作为文件存储的工具。

[14]武汉高科国有控股集团有限公司NVD项目的组织者、承担者和推动者。

[15]武汉光电国家实验室是国家科技创新体系的重要组成部分，也是“武汉·中国光谷”的创新研究基地。实验室既要在应用基础研究前沿开展系统、深入的战略性和前瞻性的研究工作，逐步在一部分学术领域取得国际先进直至领先地位；同时也要着眼于解决国家光电子产业发展中的重大关键技术问题，为推动武汉国家光电子产业基地的建设和发展提供原创性、实用性科研成果；为推动民族光电子产业进一步发展，提升我国光电子产业国际竞争力提供强有力的科学和技术支撑。

[16]NVD技术特点具体体现在以下几个方面。a.盘片信号和视盘机播放清晰度均达到1 920×1 080（全高清），高清动态画质达到10M码流；b.光盘物理格式创新。通过减小道间距、增加位密度，使NVD光盘目前单面双层容量达到12GB，将来达到15GB；c.光学头创新。用0.65数值孔径的光学头，满足12GB容量NVD光盘数据正确读取的需求；将采用超分辨技术或全衍射技术光学头，实现15GB容量NVD光盘的正常读取；d.光盘数据格式、通道编码和纠错方式创新。制定了与DVD不同的光盘数据格式、调制编码、纠错编码和交错技术；e.音视频编码采用我国自主知识产权的AVS标准；f.自主研发的导航技术，可适应多种解压方式的音视频编码；g.自主研发的版权保护和光盘加密技术；h.自主研发的节目制作和打包软件。

[17]例如：2006年9月向新闻出版总署印刷复制管理司王岩镔司长作了专题汇报和演示（上海第八届中国国际光存储设备展览会及技术交流会）；2007年4月向湖北省新闻出版局有关领导作了项目进展汇报；2007年5月由湖北省新闻出版局带队到北京向新闻出版总署印刷复制管理司作了专题汇报；2007年7月湖北省局《印刷复制管理工作动态》专题报道了NVD进展；2007年9月参加由新闻出版总署主办的《中国国际光存储设备技术研讨会暨小型展示会》，作专题发言和演示等。

[18]第一代整机技术经过小批量试产，两项成果通过湖北省科技厅的技术鉴定，鉴定专家认为该项技术在红光高清技术领域达到国际先进水平。

[19]2009年1月21日四款不同价位的“九州高清”品牌NVD播放机、红光高清NVD播放机及红光高清（NVD）光盘在武汉工贸家电、苏宁电器正式上市销售。九州高清NVD支持12G以上的红光高清盘片播放，也可以播放DVD光盘。一张NVD光盘，就能连续播放135分钟的高清画质节目。

[20]虽然CHDIA已推出一个共同的规格CHD，但是2009年4月22日，CHDIA在人民大会堂召开产品推荐会，推荐的产品规格是CBHD，而作为主席单位的高科集团却成为该产品推荐会邀请的对象。

[21]Blu－ray Disc：由索尼、飞利浦、松下、日立、先锋、三星、LG、夏普和汤姆逊于2002年2月19日共同发布，采用蓝色激光和0.85的NA值使单层光盘容量提高至25G。主要弱点在于高数值孔径导致盘片保护层厚度只有0.1mm，并且误差在3μm以内，由此导致光盘的耐磨损和抗污性能随之降低，光盘生产周期长、操作难度大、良品率低、成产成本高、产业兼容性差，需使用新的生产系统等一系列问题。

[22]专家谈NVD与高清电视时代，http://press.idoican.com.cn/detail/articles/2009100122622/

[23]索尼投资10亿美元控制美国现在流行的8大节目源，要求其按照BD的光盘格式发行。

[24]1994年，华中数控的技术能手独辟蹊径，摈弃了西方国家普遍采用的“基于专用计算机”的研发思路，走“以通用工业微机为硬件平台，以DOS、WINDOWS为开放式软件平台”的技术路线，以通用的工业计算机和电子器件，打破国外技术封锁的4通道、9轴联动高性能数控系统，成功生产出五轴联动系统“华中I型”高性能数控系统。技术的突破也迫使西方国家某著名公司要求政府放松对中国进口代表数控技术制高点的五轴联动系统的限制。

[25]资料来源：http://www.huazhongcnc.com/htm/jieshao-3.htm。

[26]到2009年，已有近百台五轴联动的华中高档数控系统与高档数控机床配套，应用于我国的国防、汽车和重大装备制造企业；华中数控研制的中高档系列数控系统已与40多家机床厂形成批量配套，销售30 000多台，广泛应用于我国重要骨干企业。具有自主知识产权和高性价比的华中“世纪星”高、中档及普及型系列数控系统产品完成工程化和商品化，销售近万台套；具有自主知识产权的系列数字交流伺服驱动单元和主轴伺服驱动单元已完成工程化和商品化，销售20 000多台，成为目前国内唯一拥有成套核心技术自主知识产权和自主配套能力的机床企业。

[27]华中科技大学数控技术学科已成为一个与世界先进水平并驾齐驱的学科。“十五”期间累计培养硕士136人、博士10人、博士后4人。在全国各地建立了17个培训分中心，为企业、学校和社会培养数控技能人才1万多人。已为全国近300所职校与大专院校提供配备华中数控系统的3 000多台机床，建立了各种规模的数控技术实训基地，为中国制造业培养了大批高技能紧缺人才。

[28]陈吉红，华中科技大学教授、博士生导师。现任国家数控系统工程技术研究中心主任、武汉华中数控股份有限公司董事长、中国机床工具工业协会数控系统分会理事长、教育部高职高专机械设计制造类教学指导委员会主任、国家职业技能鉴定专家委员会数控专业委员会副主任、全国数控技能人才培养培训工程高职院校协作会理事长。陈吉红教授长期从事数控、精密测量、CAD/CAM技术的研究开发和产业化工作。获得多项国家和省部级科技奖励和优秀企业家称号。

[29]EPA标准即“EPA（Ethernet for Plant Automation）标准”，全称《用于工业测量与控制系统的EPA系统结构与通信标准》，该标准是在国家“863”项目计划支持下，由浙江大学、浙江中控技术股份有限公司共同主持，联合中国科学院沈阳自动化研究所、清华大学、大连理工大学、重庆邮电学院、上海工业自动化仪表研究所、北京华控技术有限责任公司、机械工业仪器仪表综合技术经济研究所等国内部分高校、科技院所、高新技术企业，在解决了以太网用于工业现场设备间通信的确定性通信调度、总线供电、网络安全、可互操作等关键技术的基础上，起草的我国第一个拥有自主知识产权的现场总线国家标准。该标准被国际电工委员会IEC作为PAS（Pulblic Available Specification）标准予以发布，并被IEC接收为正在制定的国际实时以太网标准IEC61784－2中的实时以太网类型14（Common Profile Family 14，CPF 14），成为我国第一个被国际认可和接收的工业自动化领域的标准。

[30]2000年，桂林机床股份有限公司通过我国外经贸部两次向外国政府申请五轴数控系统的进口许可，均未得到西方国家批准。在这种被动的情况下，桂林机床股份有限公司尹向东董事长向时任华中科技大学校长的周济院士求助。在周济院士的推动下，双方开始合作开发配备华中数控系统的五轴联动龙门铣床XK2136/3－5X。该装备研制成功后，国外某著名数控公司立即向该国政府提出，放松对中国进口五轴联动数控系统的限制；同时迫使国外同类数控系统大幅度降价。

[31]1985－2003年，在我国境内申请的数控技术及装备专利仅有800余项，其中国外企业或个人申请的占17%。在已有专利中，大多数为结构和部件，实用新型专利占70%以上。标准研究方面，数控技术及装备标准研究滞后，数量不足百项。现有标准自主技术含量不高，技术数据和指标来源于国外标准或产品样本，缺乏科学试验的支持。大量科技成果没有及时纳入标准，现有标准过分迁就产业技术的低水平现状，形成了目前许多产品虽达到标准要求，但缺乏市场竞争力的被动局面。http://www.huazhongcnc.com/htm/news－detail.asp？id＝790

[32]太阳能光伏发电技术是通过太阳光照射在太阳电池上产生电能，清洁环保，是技术最成熟的可再生能源发电技术之一，是可再生能源利用的主流发展方向。

[33]BIPV（Building Integrated Photovoltaics），即太阳能光伏建筑一体化，是应用太阳能发电的一种新概念：在建筑物维护结构外表面铺设光伏阵列提供电力。BIPV构件是将光伏发电和建筑材料完美结合。能够取代传统的建筑材料，同时具备建材和发电的功能。光伏建筑符合发展可再生清洁能源和建筑节能的要求。

[34]该薄膜组件特点为：大尺寸、高转换效率、高发电量，有效降低系统成本；转换效率为6%～7.2%；单板功率为70～95Wp；尺寸为1 107mm×1 307mm；使用寿命20年以上；茶色；电池片通过TUV认证，组件通过CE认证。

[35]该晶体硅组件为优质高效电池片，国际先进封装工艺；产品通过TUV、CE认证；使用寿命25年以上；已应用在北京奥运、科技部有关示范项目上。

[36]日新能源即武汉日新能源有限公司，是日新科技的全资子公司。

[37]武汉日新科技光伏工业园是湖北省第一个光伏并网发电试点示范工程，是获得建设部和财政部资助的目前中国最大的太阳能光伏建筑一体化（BIPV）并网发电综合示范园区和产业化基地。

[38]管理标准包括行政、财务、工程管理等标准。

[39]服务标准即最终的产品运行服务管理标准。

[40]包括光电建筑一体化的管理办法和光电建筑成本分摊办法等。

[41]相关的法律和政策有：《中华人民共和国可再生能源法》、《国务院关于节能工作的决定》、国家发改委《可再生能源中长期发展规划》和《建设部、财政部关于推进可再生能源在建筑中应用的实施意见》。

[42]中国将进一步把太阳能光伏建筑一体化技术作为能源技术发展的优先主题，大力提高一次能源和终端能源利用技术水平。提升能源装备制造水平，加强能源领域前沿技术研究和基础科学研究。

[43]湖北省优秀企业（2003）；湖北省成长企业40强（2003）；湖北省百家最佳成长型企业（2005）；湖北省工业经济先进企业（2006）；中国航天工程武汉立功单位（2006）；湖北省最具带动力民营龙头企业（2007）、湖北省激光行业龙头企业（2007）等。

[44]楚天激光企业标准健全，在省技术监督局通过备案的企业标准共18个。

[45]该技术填补了国内空白，降低了产品价格，申报专利4项，编制企业标准1个，获得信息产业部电子发展基金项目。

[46]激光用于太阳能集热器的焊接是一个全新的领域。本项目若研制成功将会缩小与国际先进水平的差距，同时将提高激光焊接系统自动化程度、焊接速度和焊接质量。

[47]LED（Light Emitting Diodes，发光二极管）是一种可以将电能转变成光能的半导体器件，英文简称LED。LED的应用主要包含：移动电器照明、汽车应用、信号显示、特种照明、通用照明。半导体照明正在引发世界范围内照明光源的一场革命。作为新型高效固体光源，半导体照明具有长寿命、节能环保、色彩丰富、微型化等优点，将成为人类照明史上的又一次质的飞跃。

[48]室外照明包括路灯、庭院灯、隧道灯；景观照明包括投射灯、泛光灯、景观灯；室内照明包括LED日光灯、格珊灯、筒灯、射灯、斗胆灯。

[49]截止2009年6月迪源光电的产能：3台MOCVD外延设备；77台（套）芯片设备；外延片月产能1万片；大功率芯片月产能15kk；LED灯具生产线产能：装配200盏/天。

[50]该技术规范可能会成为行业标准。此规范属于LED路灯测试性规范，主要由测试仪器代表商牵头制定。

[51]国家火炬计划项目名称：大功率LED芯片产业化；承担单位：武汉迪源光电科技有限公司；项目编号：2007GH050138；批准机关：中华人民共和国科学技术部。

[52]如Cree，Philips Lumileds，Osram，日本的日亚、丰田合成、东芝、索尼等公司。

[53]主要包括衬底材料、大失配外延低温缓冲层、P型GaN的掺杂及退火激活技术、高质量InGaN材料的生长及控制技术、P型GaN/AlGaN超晶格提高空穴浓度技术、GaN基LED透明电极技术等。

[54]目前一个LED家用照明灯的市场价格为150元左右。

[55]深圳是太阳能LED灯具全球最大的生产和供应基地、LED背光源全球主要的生产和供应基地、LED显示屏国内最大的生产和供应基地、LED封装和特种工业照明国内主要生产地区。

[56]主要是2003年启动的国家半导体照明工程，成立了国家半导体照明工程管理办公室，旨在通过政策指导及鼓励措施，推动国内LED产业和照明工业的发展。科技部启动“十城万盏”半导体照明应用工程试点工作，湖北省是16个试点省之一。

[57]数据来源：《迪源光电》报总第7期（迪源光电官方网站http://www.aqualite-led.com/qykw.asp）。

[58]IDG集团公司创建于1964年，总部设在美国波士顿；IDGVC创业投资咨询有限公司成立于1992年，在北京、上海、广州、波士顿、硅谷等地均设有办事处，是最早进入中国市场的美国风险投资公司之一。

[59]华灿光电获得武汉东湖新技术开发区管委会高技术企业认证。

[60]2009年11月2日，国家标准化管理委员会发布了《涉及专利的国家标准制修订管理规定》（暂行）（征求意见稿），对专利权人、标准起草人和标准实施人等多方主体的权利和义务进行了规定。新增强制性国家标准可以有条件地含有专利，充分体现了“鼓励自主创新，促进国家标准合理采用新技术，保护社会公众和专利权人及相关权利人的权益，保障国家标准的有效实施”的立法宗旨。其他新增内容还有标准起草人对专利信息表和相应证明材料真实性的审查义务；明确了涉标专利的披露、通知和报批义务；违反披露义务的法律责任；规定了涉标专利许可实施条件的选择范围以及许可使用费的限制；明确了国家标准发布后发现涉标专利且没有专利实施许可声明的处理办法；调整了国家标准文本有关专利信息的编写要求等。同时，该规定将国外先进标准从“采标”范围中予以删除。无疑，在当前我国推行“技术专利化、专利标准化”战略的形势下，该规定的生效和实施将对我国的自主创新产生重大的影响。

[61]通常SDOs对纳入标准的专利采用RAND原则。

[62]“标准化1”阶段的标准通常与基础性共性技术相关，表现为测量测试和界面标准。

[63]参见Freeman et al.（1982），Freeman（1987），Dosi et al.（1988）。