第一章科技立项评估

第一章科技立项评估

本章概要：立项评估主要是对科技项目立项前的必要性和可行性进行事先的评估，评估的内容包括:评估立项的必要性，对项目的国内外现状、研究水平、预期的社会经济效益等作为评价；评估项目的可行性，对技术工艺路线、实施方案等进行评价;评估项目实施单位的能力，对实施单位的科研能力、科技人才的专业水平、科研设备器材、科技项目的管理能力进行评价，评估项目经费的落实情况，对资金来源，政府配套资金，金额数量进行评价。科技项目的立项评估，一是实现了科技项目择优的原则,将使有限的资金准确的投入，确保“好钢用在刀刃上”。二是对项目实施计划及预期效果进行定性定量评价，对其中存在的问题，经专家评判后提出修改意见，使项目设计方案更加完善，以便项目能顺利实施完成。

本章包括评估的基本职业道德、评估基本概念、评估程序、评估方式方法、评估各方责任和义务等基本内容，并对评估的定义、评估范围和评估的指标体系进行约定。适合各类科技计划项目立项评估。

1.1 立项评估概念

立项评估是指科技管理部门为做好科技计划项目的立项工作，在项目立项前，委托科技评估机构对年度申报的项目进行的专业化咨询和评判活动，其目的是为科技计划项目立项决策提供咨询依据。

1.1.1科技项目立项评估的作用

科技项目立项评估，是科学技术管理体系和实施生产过程中的重要环节，有多种因素构成，在技术经济活动中起着重要的作用。科技项目立项评估，以选择项目、完善方案为主，其主要作用体现在以下几个方面。

1.科技项目立项评估强调系统性、完整性、科学性，又由于评估是站在一个客观、公正的立场，所以其评估结论更容易影响决策者，被决策者接受。正确的评估结论可减少决策的盲目性和随意性，有重点、有效率地分配科技资源，改善、提高科技决策的质量和水平。

2.参加科技项目评估的专家知识、经验丰富，对该项目的技术与经济效益有较深的了解，具有权威性。因此，项目评估形成的认定意见对执行者来讲，可进一步深化对项目的认识，使项目方案更加完善，以便项目能顺利地实施完成。

3.有助于推进参与科技项目评估者的学习。评估的过程不仅是调查、研究的过，同时还是一个学习过程。对投资者和管理者而言，应学习如何正确使用评估结论，使决策更加科学化和民主化。对评估者而言，既要学习如何选择恰当的评估方式和方法以提高评估的质量，又要学习评估知识，了解技术发展现状和趋势，提高评估判断能力。

4.通过公开、透明的评估标准、程序及评估结果，接受各方监督，创造民主、公平、竞争的科研环境。

5.科技项目评估由中介服务机构主持，是社会进步，发展的需要，有助于转变科技管理模式，转变管理与决策观念和方法，逐步形成科学规范的科技管理运行机制。

6.使政府在科技活动方面的投入得到大众的认可和支持，有利于科技事业的长期发展。评估活动对维持科学研究的社会运行是必不可少的，不仅是科研管理的有效手段，而且还是促进知识增长的必要力量。

1.1.2科技项目立项评估的特点

1.科技项目的创新要求使项目立项评估的技术风险分析尤显重要。一般工业项目立项评估时的风险分析偏重对市场、投资以及经济效益等方面，而科技项目尤其是无经济效益的高技术攻关项目，风险分析多侧重在技术上。科技项目具有创新性，可借鉴的经验较少，实施难度较大，实现目标制约因素多，侧重在技术上进行风险分析是保证项目顺利实施的重要措施。在项目立项评估中应提高风险意识，从不同的角度分析各种风险因素的变化，有针对地防范风险，这是科技工作者首先要考虑的对策。

2.科技项目的多样性和不易判断性使项目立项评估的效益分析方式复杂多样。立项评估的效益分析所关注的核心内容是一项科技活动是否以较小的投入得到最大的产出。投入与产生的因素交织在一起，使科技活动的成本和效益的测度比较复杂，因此在进行成本与效益分析时，需要确定科技活动所获得的各种效益，如直接的、间接的、具体的、象征性的，等等。确定科技活动所花费的成本，包括间接成本、直接成本，甚至要考虑社会成本、机会成本等方面。而且不同类型科技项目，其效益分析方式应有所区别。应用研究和单纯科技攻关类的项目，可对项目完成后预期的经济社会效益作简要分析，并对成果应用和产业化前景作必要的预测；产业化和生产类的科技项目，应对项目完成后的规模及产品生产成本和销售收入情况的估算、新增产值、利润、新增税收、创节汇及投资回收情况和社会效益作综合分析，并就项目的风险性进行分析。

3.正确认识和把握科技项目的创新点是科技项目立项评估的必要前提。针对科技项目的创新性，科技项目立项评估的创新标准重点从技术创新的角度考察评估对象的创新类型和创新程度。同时考察是否存在现有技术水平和条件下无法克服的困难和风险。创新标准应充分考虑到这种风险因素，体现鼓励创新的原则。在具体评估过程中，以编写项目建议书或可行性研究报告的技术背景和技术要点，包括创新之处、关键技术、技术指标等为基础，通过多方面的咨询,对项目的科技水平做出判断。

4.统筹考虑技术先进性与经济性的关系是科技项目立项评估的基本原则。在社会生产实践中，技术和经济之间从来就是紧密联系在一起的。两者的关系既是互相依赖、互相促进的，又是互相矛盾、互相的制约的,因而它们之间的关系是复杂的、多方面的。如何处理好技术与经济的关系,以取得最大的经济效益和社会效益,是社会经济发展中的重要问题，也是项目评估、投资决策所要研究的重要课题。

总之，科技项目应当统筹考虑规模的经济性、技术的先进性、产品的前瞻性和方案的合理性，提高项目的竞争力。

1.1.3项目立项评估的基本原则

投资方案的选择要尽可能适应技术发展趋势，尽可能采用有创新性的先进工艺技术和设备。但是，当技术的先进性和经济性发生矛盾时，最终判别标准应是投资方案能否为企业、国家带来经济效益和社会效益，是否有利于企业和社会的可持续发展。

1.2立项评估程序

1.2.1制定立项评估程序的意义

严格地按照规范的程序进行评估，是减少评估工作的误差，保证评估质量和可信度的基本条件之一。立项评估活动必须按一定的程序进行。在签定评估委托时，委托者可以在符合评估规范的前提下，对评估程序提出具体要求。委托者和评估者商定评估活动的时间安排时，应考虑到执行评估程序所需要的各种时间，充分考虑执行所确定评估程序的必要条件，并对于评估程序中允许变通的部分进行约定。

1.2.2立项评估委托

在进入评估方案设计之前，委托者与评估者依据各类计划项目的不同要求，办理评估项目材料的交接手续时，需签定评估委托合同。评估委托合同的主要内容应当包括：评估范围、对象；评估目的；评估工作时限； 评估方式和方法；评估报告的要求；允许变通的评估内容及其范围；其它责任和义务等。并对评估过程进行监督。

案例1-1：

科技项目评估委托书

委托方：xx市xx区科技局

评估方：xx市科技评估中心

为完成 2016年xx市xx区科技计划项目立项工作， 委托xx市评估中心对xx市xx区科技计划项目共计 8 项进行科技立项评估。

评估方法和程序按《xx市科技计划立项评估规范》执行，评估基日：2016年x月x日，评估地点：xx市评估中心会议室。

附件：《2016年xx市xx区科技计划评估项目明细表》

委托方（公章）： 评估方（公章）：

年 月 日　　年 月 日

1.2.3项目分组

根据《年度计划项目申报指南》和项目领域，进行项目分组。一般每组项目数不超过10项。

1.2.4选择咨询专家

评估咨询专家应当具备以下条件：

1.熟悉评估的基本业务，掌握评估的基本原理和方法；

2.具备大学本科以上学历，从事被评估项目所属领域或专业，熟悉被评估项目所属领域或专业的最新科技、经济发展状况，具有副高级以上专业技术职称或者具有同等专业技术水平；

3.熟悉经济、科技等方面的法律、法规政策以及国家和地方的科技发展战略与发展态势；

4.掌握财会、经济、科技管理等相关知识；

5.具有良好的科学道德。

按被评估项目所属领域和专业分类，原则上从《科技评估专家库》中随机抽选择。根据项目评估需要，也可以选择库外专家；委托方可以向评估机构推荐专家，供其参考取舍。

专家数目：原则上每个项目评估组专家数应不少于5人。技术、经济专家兼顾，同一单位（非申报单位）专家不得超过2人。

选择的项目咨询专家、拟定的专家组长，必须经评估机构负责人审批；专家名单列入项目评估方案备查。

项目评估前，不得向被评估项目申报单位提供参评专家名单和相关信息。

1.2.5评估指标体系设计

1.科技项目立项评估指标体系设计的基本原则：

指标体系是项目评估的依据，如同一把尺子，衡量项目各要素的现状及发展趋势。综合各方面的因素，指标体系应反映评估系统的要求，尽可能做到科学、合理、且符合实际情况，并基本上能为有关部门接受。基于以上所述，其指标体系的原则如下。

1）系统性原则。围绕评估的目的，从系统的角度，全面综合反映被评估对象的整体情况。抓住主要因素,既要反映评估的直接效果，又要反映评估的间接效，以保证综合评估的全面性和可信度。

2）可操作性原则。指标必须有明确的含义，实现的可能性，适应于用户对指标的理解接受程度和判断能力。指标要精炼简明，不宜过多，以避免因过多细节而未能描述评估对象的本质，从而影响评估的准确性。

3）独立性原则。指标体系选择应尽量保持各指标的独立性，避免过多信息包容、涵盖而使指标内涵重叠。

4）层次性原则。由若干个指标所构成的树形结构，将为衡量方案的效果和确定指标的权重提供方便。

5）客观性原则。评估指标的确定应避免加入个人的主观意愿，应尽可能采用相对成熟的公认的指标，并注意参与指标确定人员的权威性、广泛性和代表性。

2.科技评估指标体系分一票否决指标和定量指标。

一票否决指标包括：

1）不在项目申报指南范围之内；

2）属重复研究；

3）存在知识产权产权纠纷；

4）属许可管理范围，但未提供许可证。

定量评价指标包括：

应用研究项目立项评估指标体系

1）研究方案的可行性：

①研究内容；

②研究方法；

③技术路线；

④研究目标。

2）研究的基础与条件：

①人员配置；

②研究的基础；

③基础设施条件；

④项目管理机制。

3）研究经费预算：

①经费预算的满足度;

②经费使用的合理性。

4）项目成果的应用前景：

①项目成果的市场需求;

②政策支持度;

③项目产品的竞争优势;

④获取的新知识。

科学技术产业化项目立项评估指标体系

1）企业发展能力：

①企业家的素质及企业经营管理团队的能力；

②企业人力资源配置的合理性；

③企业项目产业化的物质条件与技术储备；

④企业经营效果及抵御风险能力。

2）项目技术方案的可行性：

①项目主要研究内容；

②研究方法与技术路线；

③项目技术的创新度和实用性；

④项目技术的先进性与成熟性。

3）项目产品市场：

①项目产品市场的需求程度;

②项目产品市场定位合理性；

③产品与市场的同步性；

④项目产品的竞争优势。

4）商业模式：

①项目产品开发、生产策略的合理性；

②项目产品的市场营销策；

③项目产品获利方式；

④企业未来1～ 5年的定位及发展规划的合理性。

5）经济效益评估：

①项目投资预算的合理性；

②已完成投资的真实性；

③资金筹措可行性；

④项目经济效益预测与分析的合理性。

案例1-2：

xx市科技计划重大科技攻关项目

立项评估指标体系

1.立项的必要性0.30

1.1本项目是否符合《申报指南》支持重点支持领域0.20

1.2项目关键和核心技术创新性0.30

1.3知识产权情况0.25

1.4申报资金方式0.25

2.实施方案的可行性0.30

2.1研究（开发）内容和拟解决的关键技术问题分析0.25

2.2相关技术国内外发展现状与趋势分析0.10

2.3考核指标（主要技术指标）0.20

2.4实施技术路线的可行性0.15

2.5产业发展需求分析0.10

2.6市场需求分析0.10

2.7经费预算安排的合理性0.05

2.8计划进度安排的合理性0.05

3.项目实施支撑条件0.25

3.1项目负责人综合素质（研发能力、组织能力）0.25

3.2课题组成员知识结构、专业方向的互补性0.20

3.3申请单位及主要参与单位研究基础0.20

3.4配套资金来源证明0.25

3.5产学研结合模式对项目的支撑作用0.10

4.预期社会、经济效益0.15

4.1能达到的产业化程度和预期经济指标0.30

4.2 预期达到技术指标0.30

4.3预期产业应用前景和社会、生态效益分析0.25

4.4完成成果提供形式0.15

案例1-3：

xx市科技计划重大科技成果转化项目

立项评估指标体系

1.立项的必要性0.30

1.1本项目是否符合《申报指南》重点支持领域0.25

1.2项目关键和核心技术创新性0.30

1.3知识产权情况0.20

1.4申报资金方式0.25

2.实施方案的可行性0.30

2.1转化成果关键核心技术和转化内容0.30

2.2考核指标（主要技术指标）0.30

2.3产业发展需求分析0.10

2.4市场需求分析0.10

2.5经费预算安排的合理性0.10

2.6计划进度安排的合理性0.10

3.项目实施支撑条件0.25

3.1项目负责人综合素质（研发能力、组织能力）0.15

3.2课题组成员知识结构、专业方向的互补性0.15

3.3申报单位及主要参与单位基础状况0.25

3.4配套资金来源证明025

3.5企业与技术依托方的合作支撑作用0.10

3.6前期基础工作0.10

4.预期经济社会效益0.15

4.1项目实施周期内累计新增销售收入1亿元以上的可能性0.30

4.2成果转化预期产生的重大作用0.20

4.3带动地方经济发展的作用0.30

4.4预期实现经济社会效益的可能性0.20

1.2.6成立项目评估组

按评估项目分组情况，成立项目评估组。评估组成员由评估项目主持人、评估工作人员和咨询专家组组成。

1.2.7制定立项评估工作方案

评估机构根据委托方的需求，在对评估项目计划类别、评估项目指标体系及评估项目分组等方面进行咨询和必要研究分析后，确定项目评估内容、专家咨询方式、评估工作时限、评估方法和评估目标等。在此基础上，制定评估方案。评估方案经委托方审核同意后，方可实施。

案例1-3：

***科技计划（专项）评估方案

1.2.8信息采集

信息采集方式一般采用专家咨询方式，有三种方式：网络专家咨询、会议专家咨询、现场考察专家咨询。

根据评估方案确定的咨询方式，组织实施。

1.网络专家咨询方式

是指评估信息的采集、咨询专家意见的交互，采取网络手段来实现，然后综合评估结论的方法。

专家网络咨询方式的主要步骤：

（1）组成项目评估小组，制定评估方案；

（2）组成咨询专家组；

（3）给咨询专家提供项目材料的网络账号和密码；

（4）专家咨询通过互联网填写意见表、起草评价意见；

（5）整理、归纳、统计专家咨询意见。

网络专家咨询方式的特点：

咨询专家的选择范围较宽并且不受地域限制；专家咨询的背靠背形式，能使专家独立和比较客观地对项目作出判断；不足之处是由于专家个体知识结构的差异或由于项目申报资料不全带来的局限，对项目的咨询可能出现个人偏差。另外，网络专家咨询方式的时间周期较长。

2.会议专家咨询方式

是以会议的形式，通过项目申报单位的阐述、会场提问质询、咨询专家集中讨论、交互评估意见，形成综合评估结论的方法。

会议专家咨询方式的具体步骤：

（1）组成项目评估小组，制定评估方案；

（2）遴选评估咨询专家，组成专家组并确定专家组长；（3）召开专家咨询会议；

（4）申报单位介绍项目情况；

（5）专家对项目提问质询；

（6）专家集中讨论后独立填写专家咨询意见表；

（7）专家组起草拟定综合咨询评价意见；

（8）整理、归纳、统计专家咨询意见。

会议专家咨询方式特点：

咨询专家组通过会议讨论，交互咨询意见，有利于提高咨询意见的准确性和科学性；咨询专家在提供个人咨询意见的同时，专家组对评估综合作出咨询评价意见，扩充了项目评估信息量；不足的是专家咨询意见容易产生趋同性。

3.现场考察专家咨询方式

是通过实地考察的形式，现场对项目提问质询，咨询专家集中讨论，交互评估意见，形成综合评估结论的方法。

现场考察专家咨询方式具体步骤：

（1）组成项目评估小组，制定评估方案；

（2）遴选评估咨询专家，组成专家组并确定专家组长；

（3）专家组对项目进行实地考察；

（4）申报单位现场介绍项目情况；

（5）专家现场对项目提问质询；

（6）专家集中讨论后独立填写专家咨询意见表；

（7）专家组起草拟定综合咨询评价意见。

（8）整理、归纳、统计专家咨询意见。

现场考察专家咨询方式特点：

有利于咨询专家和评估人员深入了解项目，核实关键信息；咨询专家组通过评估会议讨论，交互咨询意见，有利于提高咨询意见的准确性和科学性；咨询专家在提供个人咨询意见的同时，专家组对评估综合作出咨询评价意见，扩充了项目评估信息量；不足的是专家咨询意见容易产生趋同性，对专家独立判断有所影响；另外，现场考察专家咨询方式的成本较大。

案例1-4：

xx市重大科技攻关计划立项评估专家咨询意见表

1.2.9信息分析与数据处理

根据所确定信息采集方式采集的专家咨询信息，在定性与定量分析相结合的基础上，进行综合整理和分析研究。同时，对专家咨询意见进行计算机处理，得出评估项目综合指标的定量评价分值。

数据处理方法一般采用多指标综合数据处理方法

多指标综合数据处理方法是科技项目评估中常用的方法。它是针对立项评估多维评估指标体系，采用线性加权数学模型方法进行处理，分别得到横向和纵向的评价结果，逐级对横向和纵向的评价结果线性迭加最终得出综合评价结果。

多指标综合数据处理方法的两个步骤

1.多专家意见横向综合

多专家意见横向综合是对多个评价者当前层次指标评价信息线性迭加后的评价综合结果。计算公式如下：

Xj= (W专家ij×S专家ij)/ W专家ij

式中：Xj--n个专家对第j项指标的综合评分值；

W专家ij--专家i针对第j项指标的权重系数；

S专家ij--专家i对第j项指标的评分值；

n--专家数，通常n≥5；

专家权重系数W专家ij在0至1间动态取值，与专家i对该项目第j项

指标方面的熟悉程度成正比，专家权重系数设置见下表：

横向综合时的权重系数

2.多指标纵向综合

多指标纵向综合是对多个评价者底层指标评价信息线性迭加后的当前指标的综合评价结果。采用线性加权求和法作为多指标综合评价方法。

计算公式如下：

Si= Wi×Xi 　　S= Si

式中：S为项目的综合分值；

Si为项目第i项指标的综合分值；

Xi为项目第i项指标中的第j个分项指标的分值；

Wi为项目第i项指标中第j个分项指标的权重；

m为项目第i项指标中分项指标个数。

以上公式计算采用计算机软件系统计算，只需输入专家的评价值，通过计算机直接得出结果。

1.2.10综合评价

综合评价以项目申报材料、采集的信息资料、专家咨询意见和计算机处理数据为主要依据，对评估项目作出综合评价结论。

立项评估综合评价结论分类：分A、B、C、D四类，其中

A类为具备立项条件；

B类为基本具备立项条件；

C类为项目存在较大不足；

D类为不具备立项条件

立项综合评估结论分类原则

1.综合评估结论为A类的项目，表示该项目具备立项条件，项目的各分项评价均应在b类以上，并且有6/10以上（含6/10）的分项评价为a类。

2.综合评估结论为B类的项目，表示该项目基本具备立项条件，不存在原则性问题，但项目的部分相关方面还须进一步完善，并且项目的各个分项评价均不低于b类。

3.综合评估结论为C类的项目，表示该项目还存在较大不足。存在下列情形：

（1）项目不具备明显的技术优势；

（2）项目产业化前景不够乐观；

（3）项目的研究开发方案、投资计划须作重大调整或重新制定；

（4）项目的主要技术指标不合理，须进行重要补充和调整；

（5）项目研究开发支撑条件较差；

（6）项目的财务预算水平较低。

3.综合评估结论为D类的项目，表示该项目不具备立项条件。存在下列情形：

（1）项目选题不符合地区技术、产业发展政策；

（2）项目实施对环境产生较大污染；

（3）项目存在重大知识产权纠纷；

（4）项目属纯基础理论研究或国际公认攻关难题，项目耗资巨大，研究成果虽技术先进，但在相当一段时间内难以达到实用化，或受制于相关技术、环境条件等，其产业化进程漫长，不宜列入支持范围。

1.2.11撰写评估报告

内容包括：评估机构名称；委托方名称； 评估目的、评估对象简介、评估方式、专家组成员、专家咨询意见、综合得分、综合评估意见、评估组人员、评估机构负责人签名并加盖评估机构公章。

根据评估报告文本内容要求，撰写评估报告初稿。

评估报告初稿形成后，评估机构应将评估报告初稿送委托方征求意见，并组织一定范围人员，对初稿进行修改、讨论，修改稿经评估机构负责人审核、认定后定稿。

案例1-5：

评 估 报 告

**科评［****］***020号

项目名称 **橡胶自融带

申报单位 **材料有限公司

计划类型 **专项

报告时间 **年**月**日

**评估中心

1.2.12递交评估报告

评估报告定稿后，评估机构应将由评估机构负责人签字和加盖公章的评估报告正本递交委托方。

评估机构向委托方提交最终正式的评估报告即可认为评估工作结束。

1.3保密原则及法律责任

1.3.1 科技评估机构工作人员、评估咨询专家及相关人员必须严格保守被评估项目的技术秘密和商业秘密，未经同意，不得将项目有关资料和数据以任何方式外泄，不得利用被评估项目的非公开技术和商业信息等谋取私利。违者如对项目单位造成损失的，将追究其经济法律责任。

1.3.2评估咨询专家在评估活动中违反本办法规定的行为规范，造成评估结果严重失实的，将视情节轻重，给予警告、通报批评、取消其参加评估活动资格的处罚，情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1.3.3项目申报单位提供虚假资料信息，干扰评估活动独立、客观、公正的，将视情节轻重，给予取消项目立项资格、终止项目合同、取消相关人员或单位承担科技计划项目的资格等处罚。

1.3.4评估结果保密，未经许可，不得对外公开。