项目评估立项阶段

1. 将专利因素加入可行性研究

在传统的研发项目评估立项阶段，企业一般根据销售和服务部门收集客户反馈意见来决定市场是否接受该产品、顾客是否愿意购买这些产品，不会考虑专利保护因素; 在企业的重大科研项目立项中，企业也不会考虑专利因素，主要考虑项目的创新性、难度、成本、可行性等等。在知识产权成为资产的知识经济时代，在知识产权风险日益增加的社会环境下，研究项目立项必须考虑专利因素。企业研发项目立项前进行可行性研究时，应考虑增加项目专利侵权风险分析，作为研发项目是否立项的评价因素之一。

企业在研发项目立项前，应对拟开发项目相关技术领域开展专利检索工作，了解该项目的专利布局现状，以及竞争对手或合作者所拥有的专利技术。确定哪些竞争对手以及有多少对手在该领域内布局了专利，了解在哪几个具体的技术领域还有专利申请空间。

鉴于专利的地域性特点，若研发项目后续形成的产品可能涉及海外市场，专利检索范围应包括产品生产、制造、销售、展览的国家和地区。

根据研究项目可用资源和时限状况以及企业的专利检索能力，企业应合理安排专利检索工作。研发人员具有较好检索基础的企业，可由项目成员自行开展检索; 如果项目研发人员没有相关培训或者时间紧张，专利检索影响立项研究，就可以委派单位的专门的专利工程师承担检索任务; 如果企业没有专利检索力量，应委托外部专业机构进行专利检索。

在研发项目立项专利检索的基础上，企业要进一步开展项目专利侵权风险分析工作，主要内容包括:

(1) 对检索到的专利进行关联度分析

将检索到的专利进行深度信息分解和加工，了解这些专利与研发项目的关联度，剔除不相关联的专利。

(2) 对重点风险专利进行法律风险分析

风险专利就是阻遏研发成果产品市场化的专利，企业应对这些专利进行详细分析，了解其持有公司状况、专利全球布局状况、专利布局目的、专利稳固度等。

(3) 判断是否对研究项目有影响

在研究分析的基础上，确定对研究项目立项的影响，是否动摇了研发项目的基础。

国内很多企业的研发项目是在没有严格专利检索的基础上立项的，这就造成了研发资本的极大浪费。有的企业花费很多资金作出的技术成果实际上在国外已经是公知公用技术; 有的企业研发成果由于专利收费门槛的存在无法产品化，这也是研发资本的浪费。

(4) 给出初步的应对策略

在确定风险的基础上，确定企业的应对策略。如果相关专利技术能在适当投入情况下被研发绕过，则项目立项; 如果有关专利是基础专利，不可绕过，但企业可以通过收购或者许可获得使用权，在此基础上开展项目研发，则项目仍有立项的可行性。

如果发现该领域专利布局严密，其他人已经对核心技术及其周边技术申请了专利，公司专利布局没有空间，公司可以放弃研究项目，转而考虑与专利权人联系，磋商专利许可问题。这样就可以减少研发成本，缩短产品问世时间。

2. 制定立项前的专利产出规划

研发项目立项前，对项目产出进行预测时，企业可根据项目研发重点和难点，尽量形成项目初步的专利布局策略，并形成项目专利产出点的清单初稿。

如果企业拟进入的是一个技术新领域，就应该邀请各方面的技术专家、市场专家、销售专家举行头脑风暴会议，通过跨领域的交流、聚焦，产生全方位的专利布局结构，在布局基础专利的同时将外围各种技术发展路径和产品设计可能性都申请专利，形成完善的防御结构。

3. 立项审查时考虑专利因素

项目主管部门在组织立项评估时，应将研发项目作为是否予以立项的评估条件，主要评估内容为:

(1) 可行性研究中是否考虑了专利风险，是否进行了项目专利侵权风险分析，对重点风险是否制定了应对措施且应对措施是否合理;

(2) 项目是否进行了初步的专利产出规划，规划是否合理等。

4. 制定专利工作计划

研发项目立项审批通过后制定研发项目计划时，应同时制定本项目专利工作计划，包括项目专利工作目标、项目专利工作组织形式、项目专利工作分工、项目专利工作进度安排、项目专利工作关键节点等内容。

研发项目开始实施后，应严格按照项目专利工作计划执行本项目的相关专利工作。在研究项目研究中期，如果出现专利工作计划与实际情况存在较大偏差，可根据项目实际进展对项目专利工作计划进行适当调整。