第二章科技计划项目验收评估

第二章科技计划项目验收评估

本章概要：项目验收评估指项目结束后，对计划目标完成情况、成果结论、效益、作用和影响进行评估，检验项目完成后与项目立项时指标的一致性，以及能否在市场上应用，为新的资金支持提供决策依据。通过第三方的验收评估，建立了有效的计划项目监督管理机制，促进了科技计划管理工作的规范化、科学化，增强了项目验收的公正性。开展计划项目验收评估，改善了以往科研“重立项，轻结果”的局面，提高了科技投入资金的资助质量和效益，强化了科技计划项目的信用管理意识，对促进科技计划执行的有效性起到积极作用。

2.1科技计划项目验收评估概念

科技计划评估是政府科技投入决策与管理的重要依据，对计划项目的评估包括了从立项、实施和结果或者影响的各个阶段。项目验收评估指项目结束后，对计划目标完成情况、成果结论、效益、作用和影响进行评估,检验项目完成后与项目立项时指标的一致性,以及能否在市场上应用,为新的资金支持提供决策依据。科技计划项目验收评估是科技计划管理和项目绩效管理的关键环节,是科技计划管理部门委托第三方评估机构根据项目任务书内容,对研究项目的完成情况进行评估。做好科技计划项目的验收评估工作,了解科技计划项目的执行进度、资源使用情况、目标任务的完成程度和存在问题,是科技计划管理工作的重要环节,是保障科技计划项目的顺利实施,实现计划目标的重要手段,对促进科技计划执行的有效性具有积极的作用。

2.2项目验收评估的主要内容

1.提供的验收资料是否齐全；

2.合同约定的研发任务和相应技术指标完成情况；

3.项目获得的自主知识产权及应用取得的经济社会效益情况；

4.项目经费到位情况和财政资助经费使用情况；

5.项目实施和财政资助经费管理使用存在的问题。

2.3项目验收评估方式

验收评估主要依据有关评估规范和验收规范来操作。从实际操作上来看,验收评估一般采取同行评议方式，有三种方式：会议同行评议、网络同行评议、现场同行评议。

会议同行评议由验收组成员采取会议形式，听取项目执行情况介绍、质询等程序，并以定量和定性的方式同行评议形成验收意见。

网络同行评议采取互联网的方式，由验收专家组组长负责，综合验收组各同行专家的意见，并以定量和定性的方式形成验收意见。

现场同行评议主要包括实地考核、材料审阅、现场答辩，并以定量和定性的方式给出验收评估结论意见。

根据不同类型项目，可以采取三种方式之一，依据项目合同（任务）书组织验收评估。一般重大和重点项目原则上应当采取会议同行评议或现场同行评议组织验收。财政经费支持强度较小的科研项目和软科学研究项目可采取网络同行评议验收评估。

一般科研项目可按项目的计划类别和所属技术领域，分批集中组织验收，以提高项目验收工作效率。

主要包括实地考核、材料审阅、现场答辩和会议形式的讨论,并以定量和定性的方式给出验收评估结论意见。其中定量的方式主要考核取得成果和专利、发表论文论著、经费决算、以及取得的技术指标和经济指标。评估活动遵循客观公正和科学规范的原则,参考计划评估典型案例,在充分利用已有信息基础上,综合运用案卷分析、数据统计、专利分析、座谈调研等多种方法,系统采集计划项目执行的有关信息。采集并分析了执行总结报告、计划拨款、统计数据、执行者队伍、企业参与情况、成果和专利产出等,重点对项目实施状况、组织实施及效果、取得专利及其效果、企业参与状况及其效果等关键问题进行了评估分析,评估结果说明该方式达到了分析诊断、决策参考、完善管理的评估目的,体现了突出重点、兼顾总体,面向需求、面向决策的特点。

2.4项目验收评估方法

科技计划验收评估方法主要有两种:一种是综合指标体系评估的方法,即以定性和定量相结合的分析方法为主要手段,构建定性指标和定量指标相结合的评估指标体系及评估模型,评估计划目标实现的程度和实施效果的优劣分析;另一种是以数学模型为基础,强调严格的定量指标和计算方法,用于评估投入产出的情况。对一些大的评估项目,往往会针对评估问题的特点专门设计一套评估方法。用于科技项目评估的方法很多,但是每一方法都有一定的适用范围,注重方法之间的互补性,根据不同项目情况灵活使用,才能有利于提高评估的质量。

综合指标体系评估的方法是某一或若干领域的专家采用同一种评议标准,共同对涉及相关领域的某一事项进行评价的活动，是科技计划验收评估方法最常用的方法。

2.5项目验收评估指标体系

项目验收评估指标一般包括:计划目标完成情况、研究成果情况、应用前景、人才培养情况、资金和资源使用情况、创造效益(包括科学价值和社会效益)情况等。专家评议时,针对这些内容分别给出定性和定量的意见,其中“经费使用的合理性”和“资金使用和管理情况”两项指标的评议内容只能由财务专家填写。

指标的权重：“成果水平”、“应用前景”、“已应用或开发情况”、“经济效益”、“预算执行和经费使用”、“固定资产使用和管理”在项目验收的各项指标中属于关键内容,应为一级权重。其中“预算执行和经费使用”、“固定资产使用和管理”两项指标可根据有关资料给出较为准确的评价意见,“自筹经费占项目总经费比例”和“购置大型设备的共享程度”是主要量化指标;“成果水平”指标不易给出准确、具体的评价结论,其定性评价主要是通过在国内外同类技术中进行比较得出的。取得的论文论著、专利、调研报告,取得的新产品、新品种、新工艺、新设备、新标准等现在可以得到量化统计,通过文献计量法进行评估后,只要根据一定的数据指标赋分值就能够实现准确评价。

2.6选择评价专家

科技项目验收评估实行专家负责制。科技项目组织验收评估应成立验收专家组，由相关领域技术专家和财务专家组成，技术专家应当不少于三分之二。重大重点项目，验收专家组成员一般不少于7人；一般科技项目，验收专家组成员一般不少于5人。验收专家组成员由评估机构根据项目所属技术领域和要求在专家库中选取确定，合理控制同一专家参加科技项目验收评估的频次。

项目验收评估专家职责是：相关领域技术专家依据项目合同（任务）书和提交的验收材料对项目的研发内容和技术指标的完成情况进行评价，财务专家依据项目合同（任务）书和提交的验收材料对项目实施中的经费到位情况，财政科技经费管理使用情况和项目实施的经济效益进行评价。验收专家组同时还应当对被验收项目的组织实施、获取自主知识产权和人才培养情况进行评价。

验收专家要以科学的态度和方法，严格依照项目验收评估的程序和办法，实事求是，独立、客观、公正地对项目作出验收评价意见。如发现在项目验收过程中存在徇私舞弊、违背科学道德、有失公允等现象的，给予责令改正、记录不良信用、宣布验收意见无效等处罚。

项目验收专家对被验收项目的技术内容负有保密责任，对被审查的技术资料，不得擅自使用或对外公开。项目承担单位对研究内容有保密要求的，可向组织验收单位提出申请，有必要的，验收组织单位应当与验收专家组成员签定保密协议，规定保密期限和内容。

2.7验收评估结论

验收结论分为验收合格、基本合格和不合格。

对照合同（任务）书，项目研发全面完成约定的约束性指标和预期性指标，且财政科技经费使用合理合规的，可认定为验收合格。

对照合同（任务）书，项目研发基本完成约定的技术约束性指标，预期性指标部分完成，且财政科技经费使用基本合理合规的，可认定为验收基本合格。

对于事后补助项目，验收组除依据合同（任务）书提出验收结论外，还应当依据会计师事务所出具的项目审计报告，核定该项目研发投入总费用，出具项目决算审核报告。

凡有下列情况之一的，验收不合格：

1．未按合同约定完成研发目标任务约束性指标的，或擅自调整研发目标任务的；

2．财政经费管理使用存在虚构财务资料、虚假票据、大额现金交易、擅自挪作他用等重大问题的；

3．项目实施报告存在抄袭，数据造假，擅自改变合同约定等重大问题的。

科技项目的约束性指标是指项目研发应当获取的符合相关标准或检测的样品、样机等目标产品，或约定的技术应用示范工程等。预期性指标是指项目实施预期能够获得的成果包括申请专利数量、发表论文数量、预期的经济效益指标等。约束性指标和预期性指标在合同（任务）书中没有明确的，由验收评估专家组在项目验收时商议确定。

未通过验收的项目，项目承担单位应当在收到验收评估结果通知后半年内，对项目进行整改，并在整改完成后再次提出评估验收申请。

2.8验收评估程序：

2.8.1项目承担单位项目提出验收申请

承担单位应当在科技计划项目合同书规定的实施期内或实施期满6个月内向验收组织单位提出验收申请。无特殊原因项目逾期6个月未提出验收申请的，终止项目实施，并按验收不合格处理。

预计项目在合同期内不能完成研发任务需要延长实施期限的，项目承担单位应当在合同执行期内提出书面延期申请，项目管理部门签署意见、审核备案。每个项目申请延期原则上不超过1次，每次申请延期不超过12个月。

2.8.2申请项目验收，需向项目验收组织单位提交以下书面资料：

1.项目验收申请书；

2.项目合同（任务）书；

3.项目实施工作总结、技术报告和项目执行绩效自评表；

4.第三方中介机构出具的财务审计报告或项目承担单位财务部门出具的财务决算报告；

5.与项目成果有关的科研数据、技术资料、专利、论文等；

6.涉及技术、经济指标的有关证明材料包括具有法定资质单位出具的技术检测报告、用户报告和相关的经济社会效益等。

附1：项目验收申请书附2：项目验收经费总决算

xx市科技计划项目验收申请表

xx市科技计划项目验收经费总决算表

附3：附件要求

附件目录:

1.项目实施工作报告

2.项目技术研究报告

3.测试分析及主要实验、测试记录报告（包括原始记录）

4.设计与工艺图表

5.质量标准（企业、行业、国家、国际）

6.国内外同类技术的背景材料、对比分析报告及权威部门认定的权威机构出具的检索材料和查新结论报告

7.经济效益（一次性直接效益）、社会效益分析报告及证明材料8.用户使用情况报告

9.准确的完成单位和主要完成人员

10.行业主管部门要求出具的其他文件

11.其他相关证明材料

上述技术资料和有关文件的内容必须真实可靠，引用文献资料和他人技术必须说明来源，材料文件必须打印、装订成册，符合档案部门的要求。

2.8.3制定验收评估工作方案

评估机构根据委托方的需求，在对验收评估项目计划类别、评估项目指标体系及评估项目分组等方面进行咨询和必要研究分析后，确定项目评估内容、专家咨询方式、评估工作时限、评估方法和评估目标等。在此基础上，制定评估方案。

验收证书编号：xx验字（ ）第 号

xx市科技计划项目

验收证书

项目名称：

完成单位： （盖章）