出现系统问题的证券公司

第八章　证券市场法律制度与监督管理

一、本章考纲

掌握证券市场法律法规的层次；掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的范围宗旨和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定；熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容；掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段；掌握我国的证券市场的监管体系和自律管理体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容；掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

二、本章知识体系

三、同步强化练习题及参考答案

同步强化练习题

一、单项选择题

1．第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对原《证券法》进行了修订。现行的《证券法》于（　）起生效。

A．2005年1月1日

B．2006年1月1日

C．2005年7月1日

D．2006年7月1日

2．《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，现行的《公司法》于（　）起施行。

A．2005年1月1日

B．2006年1月1日

C．2005年7月1日

D．2006年7月1日

3．《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（　）起正式实施。

A．2004年6月1日

B．2005年6月1日

C．2005年7月1日

D．2006年7月1日

4．在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A．3年以下

B．2年以下

C．5年以下

D．7年以下

5．提供虚假财务会计报告罪。企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A．3年以下

B．2年以下

C．5年以下

D．7年以下

6．上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产。致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处（　）有期徒刑，并处罚金

A．3年以上

B．3年以上7年以下

C．5年以上7年以下

D．7年以下

7．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处（　）有期徒刑，并处罚金。

A．3年以上

B．3年以上7年以下

C．5年以上7年以下

D．7年以下

8．未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　）罚金。

A．1%以上5%以下

B．1%以上3%以下

C．3%以上5%以下

D．5%以下

9．内幕交易、泄露内幕信息罪。情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（　）罚金。

A．1倍以上5倍以下

B．5倍以下

C．1倍以上3倍以下

D．3倍以上5倍以下

10．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　）罚金。

A．1万元以上5万元以下

B．10万元以下

C．5万元以上10万元以下

D．1万元以上10万元以下

11．操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（　）有期徒刑，并处罚金。

A．1年以上10年以下

B．10年以下

C．5年以上10年以下

D．5年以上20年以下

12．商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　）有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。

A．1年以上5年以下

B．3年以下

C．5年以上10年以下

D．5年以上20年以下

13．《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）经2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，于（　）起施行。

A．2007年1月1日

B．2007年10月1日

C．2008年1月1日

D．2008年10月1日

14．金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（　）。

A．12小时

B．24小时

C．48小时

D．72小时

15．《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。调查可疑交易活动时，调查人员不得少于（　），并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。

A．1人

B．2人

C．3人

D．4人

16．在实际中，（　）为我国反洗钱行政主管部门，并已于2004年建立了我国的金融情报中心——反洗钱监测分析中心，是连接反洗钱预防监控和刑事打击工作的桥梁，是开展反洗钱工作的重要机构。

A．国务院

B．财政部

C．检察院

D．中国人民银行

17．年度报告应当在每个会计年度结束之日起（　），中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。

A．1个月内

B．2个月内

C．3个月内

D．4个月内

18．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　）的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

A．1～5年

B．3～5年

C．3年以内

D．5年以内

19．（　）手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A．法律手段

B．经济手段

C．行政手段

D．文化手段

20．（　）是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

A．法律手段

B．经济手段

C．行政手段

D．文化手段

21．中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。中国证监会成立于（　）。

A．1992年6月

B．1992年10月

C．1993年6月

D．1993年10月

22．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长（　）。

A．5个交易日

B．10个交易日

C．15个交易日

D．20个交易日

23．证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（　）的罚款。

A．10万元以上30万元以下

B．30万元以上60万元以下

C．10万元以上60万元以下

D．60万元以下

24．保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入（　）的罚款。

A．1倍以上3倍以下

B．3倍以上5倍以下

C．1倍以上5倍以下

D．5倍以下

25．信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（　）的罚款。

A．10万元以上30万元以下

B．30万元以上60万元以下

C．10万元以上60万元以下

D．60万元以下

26．对涉及证券交易的相关工作人员，“故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分”。

A．1万元以上5万元以下

B．3万元以上5万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．10万元以下

27．对涉及证券交易的工作人员，“在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（　）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分”。

A．3万元以上10万元以下

B．3万元以上20万元以下

C．10万元以上20万元以下

D．20万元以下

28．单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　）的罚款。

A．3万元以上10万元以下

B．3万元以上20万元以下

C．10万元以上60万元以下

D．60万元以下

29．内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（　），属内幕消息。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

30．（　）制度也被称为“公示制度”、“公开披露制度”，是上市公司及其信息披露义务人依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。

A．信息披露

B．公司盈利监管

C．公司治理监管

D．并购重组的监管

31．根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对超过约定期限（　）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。

A．1个月

B．2个月

C．3个月

D．5个月

32．证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（　）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

A．3%

B．5%

C．8%

D．10%

33．（　），经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金（简称“保护基金”）。

A．2005年6月1日

B．2005年6月30日

C．2006年6月1日

D．2006年6月30日

34．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　）纳入基金。

A．30%

B．5%

C．20%

D．10%

35．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（　）缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由中国证券投资者保护基金有限责任公司（简称“保护基金公司”）根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准。

A．0．5%～5%

B．1%～5%

C．5%～10%

D．3%～5%

36．证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（　）内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。

A．5个工作日

B．10个工作日

C．7日

D．10日

37．根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司（简称“保护基金公司”）于（　）注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

A．2005年6月30日

B．2005年8月30日

C．2006年6月30日

D．2006年8月30日

38．《证券交易所管理办法》规定，证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按（　）制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。

A．季度

B．日

C．月

D．年

39．中国证券业协会正式成立于（　），是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。

A．1990年8月28日

B．1990年10月28日

C．1991年8月28日

D．1991年10月28日

40．中国证券业协会采取（　）的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。

A．公司制

B．会员制

C．雇员制

D．合伙制

41．申请执业证书，申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　），向中国证监会备案，颁发执业证书。

A．10日内

B．20日内

C．30日内

D．60日内

42．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（　）向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A．10日内

B．20日内

C．30日内

D．60日内

43．证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（　）罚款。

A．2万元以下罚款

B．3万元以下罚款

C．5万元以下罚款

D．10万元以下罚款

44．从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（　），或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

A．3～6个月

B．6～12个月

C．3～12个月

D．5～12个月

45．为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，按照中央纪律检查委员会关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》（简称《准则》）于2009年1月19日由（　）正式颁布实施。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．国务院

D．中国人民银行

二、多项选择题

1．证券市场的法律、法规的层次包括（　）。

A．由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B．由国务院制定并颁布的行政法规

C．由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

D．由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

2．现行的证券市场法律主要包括（　）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《中华人民共和国证券投资基金法》

C．《中华人民共和国公司法》

D．《中华人民共和国刑法》

3．我国现行《证券法》的主要内容有（　）。

A．有关证券发行、证券交易的主要内容

B．有关上市公司收购、证券交易所、证券公司的主要内容

C．有关证券服务机构、证券登记结算机构、证券业协会的主要内容

D．有关证券监督管理机构、法律责任的主要内容

4．《证券法》有关证券发行的主要内容有（　）。

A．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守

B．公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件以及报送募股申请及文件资料、募集资金的使用

C．报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定

D．证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式

5．操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。操纵证券市场罪包括下列选项中：（　）。

A．单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

D．以其他方法操纵证券、期货市场的

6．现行法规也设定了“大额”和“可疑交易”的标准，以人民币为例，以下选项中（　）属于人民币大额交易。

A．法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付

B．金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付

C．个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易

D．个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额50万元以上的款项划转等交易

7．现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有（　）。

A．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

B．《证券法》

C．《证券公司监督管理条例》

D．《证券公司风险处置条例》

8．制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（　）。

A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

C．细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

9．依据《证券公司风险处置条例》，风险处置的措施主要有（　）。

A．停业整顿

B．托管、接管

C．行政重组

D．撤销

10．发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息（　）。

A．真实

B．准确

C．完整

D．独立

11．上市公司应当披露的定期报告包括（　）。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

A．年度报告

B．中期报告

C．月度报告

D．季度报告

12．可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的行为包括（　）。

A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

13．我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。下列选项中属于八字方针的是（　）。

A．法制

B．监管

C．自律

D．规范

14．证券市场监管的重要意义包括（　）。

A．加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要

B．加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C．加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

D．准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

15．下列选项中关于证券市场监管的原则表述正确的是（　）。

A．依法监管原则

B．保护投资者利益原则

C．“三公”原则

D．监督与自律相互独立原则

16．国际证监会组织公布了证券监管的目标包括（　）。

A．保护投资者

B．保证证券市场的公平、效率和透明

C．降低系统性风险

D．增加证券市场的投资收益性

17．证券市场监管的手段包括（　）。

A．法律手段

B．经济手段

C．行政手段

D．文化手段

18．中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。其主要职责是（　）。

A．认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策

B．依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理

C．依法查处辖区内前述监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议，以及履行中国证监会授予的其他职责

D．设立地方性法案

19．中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责包括（　）。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C．依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；法律、行政法规规定的其他职责

20．证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善（　）的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性；同时加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度。

A．事前问责

B．依法披露

C．依法制裁

D．事后追究

21．证券发行与上市的信息公开制度包括（　）。

A．证券发行信息的公开

B．证券上市信息的公开

C．持续信息公开制度

D．信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任

22．股票和公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。除此之外还应当公告下列事项有（　）。

A．股票获准在证券交易所交易的日期

B．持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额

C．公司的实际控制人

D．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

23．年度报告应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送（　）内容并予公告。

A．公司概况

B．公司财务会计报告和经营情况

C．董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

D．已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额

24．操纵市场行为包括（　）。

A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D．依据上市公司信息在市场获取利益

25．欺诈客户行为包括（　）。

A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

26．《证券法》规定证券交易内幕信息的知情人包括（　）。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．公司的实际控制人和持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

27．内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括（　）。

A．公司分配股利或者增资的计划

B．公司股权结构的重大变化

C．公司债务担保的重大变更

D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

28．对上市公司的监管包括（　）。

A．信息披露的监管

B．公司盈利监管

C．公司治理监管

D．并购重组的监管

29．信息披露是上市公司的法定义务，是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径，是维护证券市场秩序的必要前提。其意义在于（　）。

A．有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

B．有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

C．有利于维护广大投资者的合法权益

D．有利于进行证券监督，提高证券市场效率

30．我国《证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因此，上市公司信息披露应遵循的原则有（　）。

A．真实原则

B．准确原则

C．完整原则

D．及时原则

31．上市公司信息披露的主要内容包括（　）。

A．招股说明书与上市公告书

B．定期报告

C．临时报告

D．盈利说明

32．创业板临时报告的实时披露制度。为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板临时报告实行实时披露制度。具体披露内容为（　）。

A．公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的

B．公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的

C．公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄露的

D．中国证监会或者深圳证券交易所认为必要的其他情况

33．创业板上市公司及时进行信息披露重大事件的规定。创业板上市公司在（　）事项发生后应及时进行信息披露。

A．董事会、监事会及股东大会作出决议

B．签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）

C．公司（全部董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时

D．公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时

34．证券监管机构对证券公司的日常监管，分为（　）方式。

A．季度监管

B．临时监管

C．现场监管

D．非现场监管

35．证券投资者保护基金的来源主要包括（　）。

A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%～5%缴纳基金

C．发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入

D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入、国内外机构、组织及个人的捐赠

36．保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受中国证监会等相关部委的监督。基金的资金运用限于（　）以及国务院批准的其他资金运用形式。

A．银行存款

B．购买国债、中央银行债券

C．购买中央级金融机构发行的金融债券

D．购买股票

37．保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，报送（　）。保护基金公司对证券公司、托管清算机构使用基金的情况，可进行检查或委托专项审计。

A．中国证监会

B．中国人民银行

C．中国证券业协会

D．财政部

38．保护基金公司设立的意义主要在于（　）。

A．可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，对投资者特别是中小投资者予以保护

B．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

C．对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

D．有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

39．下列选项中关于证券交易所的主要职能表述正确的是（　）。

A．为组织公平的集中交易提供保障、提供场所和设施

B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

C．依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准；对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

D．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取临时停市的措施

40．随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行（　）的主要职能，调动和聚集全行业的力量。

A．监管

B．自律

C．服务

D．传导

41．中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（　）。

A．对会员单位的自律管理

B．对从业人员的自律管理

C．对市场法规的制定

D．代办股份转让系统

42．中国证券业协会的自律管理对会员单位的自律管理主要有（　）。

A．规范业务，制定业务指引

B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

C．制定行业公约，促进公平竞争

D．后续职业培训

43．对从业人员的自律管理。中国证券业协会对从业人员的管理主要包括（　）。

A．从业人员的资格管理

B．后续职业培训

C．制定从业人员的行为准则和道德规范

D．从业人员诚信信息管理

44．根据《资格管理办法》，证券业从业人员包括（　）。

A．证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

45．取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，须符合的条件下列选项中表述正确的是（　）。

A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．品行端正，具有良好的职业道德

D．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

46．证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（　）。

A．基本信息

B．奖励信息

C．警示信息

D．处罚处分信息

47．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公司应当具备的条件有（　）。

A．自有资金不少于人民币2亿元

B．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C．主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格

D．国务院证券监督管理机构规定的其他条件

48．证券登记结算公司依据《证券法》履行职能包括（　）。

A．证券账户、结算账户的设立和管理、证券的存管和过户

B．证券持有人名册登记及权益登记、证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

C．受发行人委托派发证券权益、办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

D．国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等

49．证券公司的从业人员特定禁止行为包括（　）。

A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B．违规向客户提供资金或有价证券

C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D．泄露客户资料

50．基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括（　）。

A．违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息

B．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

C．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利、挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D．在基金销售过程中误导客户

三、判断题

1．证券业和其他金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。（　）

A．正确

B．错误

2．《公司法》对在中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，公司债券，公司财务和会计，公司合并和分立，公司破产、解散和清算，外国公司的分支机构，法律责任等内容制定了相应的法律条款。（　）

A．正确

B．错误

3．在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上10%以下罚金。（　）

A．正确

B．错误

4．企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上10万元以下罚金。（　）

A．正确

B．错误

5．未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额3%以上5%以下罚金。（　）

A．正确

B．错误

6．内幕交易、泄露内幕信息罪。情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。（　）

A．正确

B．错误

7．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上10万元以下罚金。（　）

A．正确

B．错误

8．商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（　）

A．正确

B．错误

9．上市公司发生可能对证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。（　）

A．正确

B．错误

10．涉及上市公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。（　）

A．正确

B．错误

11．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，可以使用融券专用证券账户外的证券。（　）

A．正确

B．错误

12．共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。（　）

A．正确

B．错误

13．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～10年的证券市场禁入措施。（　）

A．正确

B．错误

14．证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。（　）

A．正确

B．错误

15．投资者，尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护。（　）

A．正确

B．错误

16．我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。（　）

A．正确

B．错误

17．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长10个交易日。（　）

A．正确

B．错误

18．年度报告应当在每一会计年度结束之日起6个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送并予公告。（　）

A．正确

B．错误

19．保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（　）

A．正确

B．错误

20．信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（　）

A．正确

B．错误

21．对保荐机构和保荐代表人的违法违规行为，除进行行政处罚和依法追究法律责任外，证券监管机构还将引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。（　）

A．正确

B．错误

22．对涉及证券交易的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。（　）

A．正确

B．错误

23．事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。（　）

A．正确

B．错误

24．单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。（　）

A．正确

B．错误

25．欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。（　）

A．正确

B．错误

26．内幕交易，又被称为“不知内情者交易”，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。（　）

A．正确

B．错误

27．内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（　）

A．正确

B．错误

28．对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中公司治理监管的监管是对上市公司日常监管的主要内容。（　）

A．正确

B．错误

29．根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔60日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（　）

A．正确

B．错误

30．中国证监会对保荐机构和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。（　）

A．正确

B．错误

31．证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有10%以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不必经证券监管部门批准。（　）

A．正确

B．错误

32．现场监管主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。（　）

A．正确

B．错误

33．证券公司应当缴纳证券投资者保护基金。不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后5个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。（　）

A．正确

B．错误

34．中国人民银行负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。对挪用、侵占或骗取基金的违法行为，依法严厉打击；对有关人员的失职行为，依法追究其责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。（　）

A．正确

B．错误

35．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。（　）

A．正确

B．错误

36．《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构。证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。（　）

A．正确

B．错误

37．证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，会员可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。（　）

A．正确

B．错误

38．证券交易所应当采取必要的技术措施，将上市公司未上市流通股份与其上市流通股份区分开来，未经批准，不得准许尚未上市流通股份进入交易系统，同时应采取必要的措施，保证上市公司董事、监事、经理在任职期间不得卖出个人持有的本公司股票。（　）

A．正确

B．错误

39．证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供股份转让服务。证券公司依据合同，对股份转让公司信息披露行为进行监管、指导和督促，中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。（　）

A．正确

B．错误

40．取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加中国证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。（　）

A．正确

B．错误

41．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（　）

A．正确

B．错误

42．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款。（　）

A．正确

B．错误

43．从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（　）

A．正确

B．错误

44．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在5年内不受理其执业证书申请。（　）

A．正确

B．错误

45．证券登记结算制度有：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。（　）

A．正确

B．错误

46．货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。（　）

A．正确

B．错误

47．证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，可以被强制执行。（　）

A．正确

B．错误

48．由于《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，不但有对执业行为的要求，还有对职业道德等方面的要求，它对从业人员要求的宽度与深度，都低于一般法律规定。（　）

A．正确

B．错误

49．证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。（　）

A．正确

B．错误

50．从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起20个工作日内向中国证券业协会报告。（　）

A．正确

B．错误

参考答案

一、单项选择题

1．B　　　　2．B　　　　3．A　　　　4．C　　　　5．A

6．C　　　　7．C　　　　8．A　　　　9．A　　　　10．D

11．C 　　　12．C 　　　13．A 　　　14．C 　　　15．B

16．D 　　　17．D　　　 18．B 　　　19．B　　　 20．A

21．B 　　　22．C 　　　23．B 　　　24．C 　　　25．B

26．C 　　　27．B 　　　28．C 　　　29．C 　　　30．A

31．C 　　　32．B 　　　33．B　　　 34．C 　　　35．A

36．B 　　　37．B 　　　38．B 　　　39．C 　　　40．B

41．C 　　　42．A 　　　43．B 　　　44．C 　　　45．B

二、多项选择题

1．ABCD　　 2．ABCD　　 3．ABCD　　 4．ABCD　　 5．ABCD

6．ABC　　　7．ACD　　　8．ABCD　　 9．ABCD　　 10．ABC

11．ABD　　 12．ABCD　　13．ABCD　　14．ABCD　　15．ABC

16．ABC　　 17．ABC　　 18．ABC　　 19．ABCD　　20．ABD

21．ABCD　　22．ABCD　　23．ABCD　　24．ABC　　 25．ABCD

26．ACD　　 27．ABC　　 28．ABD　　 29．ABCD　　30．ABCD

31．ABC　　 32．ABCD　　33．ABD　　 34．CD　　　35．ABCD

36．ABC　　 37．ABD　　 38．ABCD　　39．ABC　　 40．BCD

41．ABD　　 42．ABC　　 43．ABCD　　44．ABCD　　45．ABCD

46．ABCD　　47．ABCD　　48．ABCD　　49．ABC　　 50．ABCD

三、判断题

1．A　　　　2．A　　　　3．B　　　　4．B　　　　5．B

6．A　　　　7．B　　　　8．A　　　　9．A　　　　10．A

11．B 　　　12．A 　　　13．B　　　 14．A 　　　15．A

16．A 　　　17．B 　　　18．B 　　　19．A 　　　20．B

21．B 　　　22．B 　　　23．A 　　　24．B 　　　25．A

26．B 　　　27．A 　　　28．B 　　　29．B 　　　30．A

31．B　　　 32．B 　　　33．B 　　　34．B 　　　35．A

36．A 　　　37．B 　　　38．A 　　　39．A 　　　40．B

41．A 　　　42．B 　　　43．B　　　 44．B　　　 45．A

46．A 　　　47．B 　　　48．B　　　 49．A 　　　50．B