创新行为与企业绩效关系的研究

6.3　高新企业家创造性、创新行为与企业绩效关系的研究

在前面高新企业家创新意识、创新人格、创新行为和创新决策能力的文献分析和系列研究的基础上，探讨高新企业家的创造性、创新行为与企业绩效的关系是本书研究的重点。本部分研究包括3个内容:一是探讨高新企业家创造性的不同成分之间的相关关系；二是探讨高新企业家创新意识、创新人格、创新决策能力与创新行为中的不同因素与企业绩效的回归关系，明确高新企业家创造性、创新行为对创新绩效的影响程度；三是建立高新企业家的创造性、创新行为与企业绩效的结构关系图。

6.3.1　目的

探索高新企业家创造性各成分与企业绩效间的关系和相互作用，并建立相应的结构关系图，为高新企业家创造性的开发和培养提供依据，进而为提高企业绩效服务。

6.3.2　方法

6.3.2.1　工具

测量工具主要包括自编的高新企业家创新意识问卷、创新人格问卷、创新决策能力问卷、创新行为问卷，以及企业绩效问卷。

企业绩效问卷共包括8项测评指标。企业绩效指标的设计主要借鉴了贾斯丁和罗伯特（Justin＆Robert，1994）在研究企业绩效时主要采用的税后总资产收益率、税后总销售额、公司总的销售额增长、公司的绩效和成就以及公司的竞争能力等5项指标^［20］。本研究在咨询专家意见和出于国家自然科学基金项目的研究需要，在Robert研究中的5项指标基础上增加了公司专利产品数量、公司产品在行业中的评价以及公司在行业发展中所起的作用3项指标，一共8项指标作为企业绩效评价的标准，采用相对评价方法进行测量。经问卷的信度、效度检验，该8项指标符合测量学要求，可以用于企业绩效的测量。

6.3.2.2　问卷与回收

采用被试内设计。要求每个调查对象填写完问卷中的全部内容。调查对象来自中国联通重庆分公司、深圳华为技术有限公司的高新企业家，以及重庆大学MBA、郑州大学MBA、广西大学MBA在读学生中的高新企业家。共发放问卷180份，回收有效问卷130份，有效回收率72.1%。

6.3.2.3　统计分析

采用SPSS12.0 forWindows进行统计分析。

6.3.3　研究假设

根据前面的研究，构想出高新企业家创造性、创新行为和企业绩效的结构关系（见图6.2），从图中可知，高新企业家的创新人格对创新意识、创新行为和创新决策能力有影响；创新意识对创新决策能力和创新行为有影响；创新决策能力对创新行为有影响；创新行为对企业绩效有影响。简言之，高新企业家的创新意识、创新人格和创新决策能力通过影响高新企业家的创新行为，进而影响企业绩效。

图6.2　高新企业家创造性与高新企业绩效结构关系构想

6.3.4　结果

6.3.4.1　高新企业家的创造性、创新行为和企业绩效的关系

从表6.2可知，高新企业家创造性各因素与创新行为和企业绩效的相关分析中，高新企业家的创新意识与创新人格、创新决策能力、创新行为之间均呈现显著的正相关（p＜0.05）；高新企业家创新人格与创新决策能力、创新行为之间均呈现显著的正相关（p＜0.05）；高新企业家的创新决策能力与创新行为之间的相关不显著（p＞0.05）；高新企业家的创新决策能力与企业绩效之间呈现显著相关（p＜0.05），而高新企业家的创新意识、创新人格和创新行为与企业绩效之间的相关不显著（p＞0.05）。

表6.2　高新企业家的创造性与创新行为和企业绩效的相关分析

6.3.4.2　高新企业家的创新意识与创新人格的关系

表6.3　高新企业家创新意识和创新人格各个因素的相关分析

从表6.3可知，高新企业家创新意识各因素与创新人格各因素的相关分析中，创新意识各因素与创新人格中的自律性、坚持性、进取性、果断性、远见性这几个因素呈现极显著的正相关（p＜0.01）；创新手段意识与宜人性、乐群性、聪敏性和探究性呈现显著的正相关（p＜0.05）；创新需要与动机意识与探究性呈现显著的正相关（p＜0.01）。

6.3.4.3　高新企业家的创新意识、创新人格与创新决策能力的关系

从表6.4可知，高新企业家创新意识、创新人格各因素与创新决策能力各因素的相关分析中，创新决策能力中的独立思维能力与创新意识中创新需要与动机意识呈现显著的正相关（p＜0.05）；创新决策能力中的方案选择能力与创新意识中创新手段意识呈现显著的正相关（p＜0.05）。高新企业家创新人格各因素与创新决策能力各因素的相关分析中，创新决策能力中的发现问题能力和方案选择能力与创新人格中的坚持性和宜人性均呈现显著的正相关（p＜0.05）；创新决策能力中的发现问题能力与创新人格中的远见性和聪敏性均呈现显著的正相关（p＜0.01）；创新决策能力中的方案选择能力与创新人格中的乐群性呈现显著的正相关（p＜0.01），其他各个因素间的相关均不显著（p＞0.05）。

表6.4　高新企业家创新意识、创新人格和创新决策能力及各个因素的相关分析

6.3.4.4　高新企业家的创造性与创新行为的关系

从表6.5可知，高新企业家创新意识各因素与创新行为各因素的相关分析中，各因素间均呈现显著的正相关（p＜0.05）。高新企业家创新人格各因素与创新行为各因素的相关分析中，创新行为各因素与创新人格中的坚持性、进取性、宜人性这几个因素呈现显著的正相关（p＜0.05）；除了搜集信息这一因素外，创新行为中的其他因素均与创新人格中的自律性、远见性和聪敏性呈现显著的正相关（p＜0.01）；除了寻求支持这一因素外，创新行为中的其他因素与创新人格中的果断性呈现显著的正相关（p＜0.01）。创新行为中的各因素与创新人格中的乐群性和探究性的相关均不显著（p＞0.05）；高新企业家创新决策能力各因素与创新行为各因素的相关分析中，创新决策能力中的发现问题能力与创新行为中的创新操作呈现显著的正相关（p＜0.01）；除此之外创新决策能力与创新行为中的其他各个因素间的相关均不显著（p＞0.05）。

表6.5　高新企业家的创造性与创新行为的相关分析

续表

6.3.4.5　高新企业家的创造性与企业绩效的关系

6.3.4.5.1　高新企业家的创造性与企业绩效的相关分析

从表6.6可知，高新企业家创新意识各因素与企业绩效各指标的相关分析中，创新意识中的创新价值意识与企业绩效中的税后总的销售额呈现显著的负相关（p＜0.05）；创新意识中的创新需要与动机意识与企业绩效中公司推出的新产品在行业中的评价呈现显著的正相关（p＜0.01）。高新企业家创新人格各因素与企业绩效各指标的相关分析中，创新人格中的宜人性与企业绩效中的公司推出的新产品在行业中的评价呈现显著的负相关（p＜0.05）；创新人格中的果断性与企业绩效中公司在行业发展中起的作用呈现显著的正相关（p＜0.01）。从高新企业家创新决策能力各因素与企业绩效各指标的相关分析中，创新决策能力中独立思维能力与企业绩效中公司的企业绩效和成就之间呈现显著正相关（p＜0.05）；创新决策能力中的方案选择能力与企业绩效中的公司的专利产品数量之间呈现显著正相关（p＜0.05）；创新决策能力总分与企业绩效总分呈现显著相关（p＜0.05）；其他各个因素（指标）间的相关均不显著（p＞0.05）。

表6.6　高新企业家的创造性与企业绩效的相关分析

6.3.4.5.2　高新企业家的创造性对企业绩效的回归分析

以企业绩效中的“税后总销售额”这一指标为因变量，以创新意识、创新人格和创新决策能力中的各因素为自变量进行逐步回归分析，结果（表6.7）可见，创新价值意识有一定的预测作用，可累积解释因变量3.5%的变异量。

表6.7　高新企业家的创造性对税后总的销售额的逐步回归分析

以企业绩效中的“公司的企业绩效和成就”这一指标为因变量，以创新意识、创新人格和创新决策能力中的各因素得分为自变量进行逐步回归分析，结果（表6.8）可知，独立思维能力有一定的预测作用，可累积解释因变量5.1%的变异量。

表6.8　高新企业家的创造性对公司的绩效和成就的逐步回归分析

以企业绩效中的“公司的专利产品数量”这一指标为因变量，以创新意识、创新人格和创新决策能力中的各因素得分为自变量进行逐步回归分析，结果（表6.9）可见，方案选择能力有一定的预测作用，可累积解释因变量4.2%的变异量。

表6.9　高新企业家的创造性对公司的专利产品数量的逐步回归分析

以企业绩效中的“新产品在行业中的评价”这一指标为因变量，以创新意识、创新人格和创新决策能力中的各因素得分为自变量进行逐步回归分析，结果（表6.10）可见，创新手段意识、宜人性和方案选择能力进入了回归方程，可累积解释因变量17.5%的变异量。

表6.10　高新企业家的创造性对新产品在行业中的评价的逐步回归分析

以企业绩效中的“公司在行业发展中的作用”这一指标为因变量，以创新意识、创新人格和创新决策能力中的各因素为自变量进行回归分析，结果（表6.11）可见，果断性有一定的预测作用，可累积解释因变量3.8%的变异量。

表6.11　高新企业家的创造性对公司在行业发展中的作用的逐步回归分析

6.3.4.6　高新企业家的创新行为与企业绩效的关系

6.3.4.6.1　高新企业家的创新行为与企业绩效的相关关系

表6.12　高新企业家创新行为和企业绩效的相关分析

从表6.12可知，高新企业家创新行为各因素与企业绩效各指标的相关分析中，创新行为中的创新操作与企业绩效中“公司的企业绩效和成就”因素呈现显著的正相关（p＜0.01）；创新行为中的企业文化、寻求支持和创新操作与企业绩效中的“专利产品数量”呈现显著的正相关（p＜0.01）；创新行为中的创新操作与企业绩效中的“公司在行业发展中的作用”呈现显著的正相关（p＜0.01）；其他各个因素间的相关均不显著（p＞0.05）。

6.3.4.6.2　高新企业家的创新行为对企业绩效的回归分析

以企业绩效中的“公司企业绩效和成就”这一指标为因变量，以创新行为中的各因素为自变量进行逐步回归分析，结果（表6.13）可见，创新操作和生产经营有一定的预测作用，可累积解释因变量10.1%的变异量。

表6.13　高新企业家创新行为各因素对公司的绩效和成就的逐步回归分析

以企业绩效中的“公司专利产品数量”这一指标为因变量，以创新行为中的各因素为自变量进行逐步回归分析，结果（表6.14）可见，高新企业文化有一定的预测作用，可累积解释因变量6.4%的变异量。

表6.14　高新企业家创新行为各因素对专利产品数量的逐步回归分析

以企业绩效中的“公司在行业发展中起的作用”这一指标为因变量，以创新行为中的各因素为自变量进行逐步回归分析，结果（表6.15）可见，创新操作有一定的预测作用，可累积解释因变量5.4%的变异量。

表6.15　高新企业家创新行为各因素对公司在行业发展中起的作用的逐步回归分析

6.3.4.7　高新企业家创造性、创新行为与企业绩效的结构关系

通过前面一系列研究，依据表6.2的统计结果构建出高新企业家的创造性、创新行为与企业绩效之间的相关关系图（见图6.3）。

从图6.3中可知，高新企业家创造性的不同成分之间以及这些成分与企业绩效之间的关系主要表现为:①高新企业家的创新意识、创新人格、创新决策能力三者呈现显著相关，呈现出创新意识、创新人格、创新决策能力三者之间的密切关系；②高新企业家的创造性（创新人格、创新意识、创新决策能力）和创新行为呈现显著正相关，呈现出高新企业家的创造性与高新企业家的创新行为有明显的关系，通常表现出一个创造性强的高新企业家在高新企业的行为上会有突出的创新表现；③高新企业家的创新意识、创新人格、创新行为与企业绩效没有显著相关；④高新企业家的创新决策能力与企业绩效呈现显著相关，但与创新行为没有显著相关。

图6.3　企业家创造性、创新行为与企业绩效结构关系

注:图中实线表示有显著相关，虚线表示没有显著相关。

为了进一步探讨高新企业家的创造性与创新行为内部要素同企业绩效内部要素之间的关系，根据前面高新企业家创造性（包括高新企业家的创新意识、创新人格、创新决策能力）各因素对企业绩效各指标的回归分析，以及高新企业家创新行为各因素对企业绩效各指标之间的回归分析，以测定系数（R²）（见图6.4）为指标来衡量不同因素之间的关系大小，可构建出高新企业家创造性、创新行为内部要素对企业绩效指标的回归关系图，从图可知:①高新企业家的创新价值意识对公司税后总的销售额有显著影响；②高新企业家的方案选择能力和高新企业文化对公司的专利产品数量有显著影响；③高新企业家的宜人性、创新手段意识和方案选择能力对公司推出的新产品在行业中的评价有显著影响；④高新企业家的果断性和创新操作对公司在行业发展中的作用有显著影响；⑤高新企业家的独立思维能力、创新操作和生产经营对公司的绩效和成就有显著影响。

图6.4　企业家创造性、创新行为与企业绩效的结构关系

6.3.5　讨论

总体而言，高新企业家创造性的3大要素间关系密切，同时，创造性对创新行为产生直接影响，但对企业绩效影响效果不够明显。

6.3.5.1　高新企业家创造性的各要素间关系密切，相互影响

意识是人自觉的认识、体验和意志等心理活动的总和^［21］。创新意识，是意识活动中的一种积极的、富有成果性的意识形式，是个体在实践中萌发出来的创新意向和愿望，形成人们进行创造活动的出发点和内在动力，是创造性思维的前提^［22］。高新企业家的创新意识常常会体现在促使高新企业家对创新的不断思考和积极去进行创新行动，这将在一定程度上对高新企业家的创新人格、创新决策能力，乃至创新行为都产生影响。

人格是个体在行为上的内部倾向，是个体在社会化过程中形成的给人以特色的心身组织（黄希庭，2002）。创新人格是人格的一部分，是与创造性有关的人格特征^［23］，它对于强化个体创新意识，挖掘个体创新潜能，进而促进个体创新行为的发生有着非常重要的作用。高新企业家的创新人格是在长期的创新实践活动中形成的，必然会与其对创新的认识和态度、创新决策能力以及创新实践过程中所采取的具体行为密切相关。

创新决策是创造性的重要领域，创造性在一定程度上就是一种决策历程^［24］。在熊彼特看来，企业家的本质就是制定创新决策的决策者或管理者，企业家首先制定创新决策，其次执行创新决策^［25］。创新决策主要是指创新的前期阶段，即创新目标和创新方案的选择过程，是决策者通过对资源的重新组合而产生新颖独特、有经济和社会价值的复杂的心智过程和实践活动^［26-27］。高新企业家本身的工作就是不断进行创新决策，每天有很多信息要处理，有很多事情需要决策，决策的质量如何，事关高新企业兴衰存亡。对于高新企业家来说，创新决策过程就是创造性问题解决的过程。高新企业家的决策能力对于决策质量产生直接影响，决策能力强会导致高质量的决策，决策能力弱则会导致低质量的决策结果。市场始终处于变幻莫测中，要适应市场，决策必须创新，才能创造更高的绩效，使高新企业得以发展壮大。科兹纳（Kirzner，1973）指出高新企业家是市场竞争中识别机会者，高新企业的成果来源于高新企业家对机会的识别^［28］。这在一定程度上表明了高新企业家的创新决策能力对于企业绩效的重要作用。

本研究调查发现，高新企业家的创新意识、创新人格、创新决策能力三者呈现显著相关。主要表现如下:

（1）创新意识3因素与创新人格9因素间的相关性极显著。如“创新需要与动机意识”与创新人格中的“探究性”呈现显著的正相关，“创新手段意识”与创新人格中的“宜人性”“乐群性”“聪敏性”和“探究性”呈现显著的正相关，创新意识3因素（创新需要与动机意识、创新手段意识、创新价值意识）与创新人格中的自律性、坚持性、进取性、果断性、远见性这5个因素呈现极显著的正相关。究其原因，需要、动机理论认为，需要是人对某种目标的渴求或欲望，是产生行动的原动力。当人们产生了某种需要（如创新需要）而没有满足时，心理上会产生不安和紧张状态，成为一种内在的驱动力，即动机（如创新动机），有了动机就会在日常行为中表现出来（如探寻创新的机会、手段等）^［29］，也就在人格中表现出较为明显的探究性特征。而在寻找创新机会、探寻创新手段、产生创新行为的过程中，高新企业家同时也受到其创新价值意识的影响，当高新企业家对创新价值做出积极正面的评估时，他所表现出的创新人格就会呈现出与之相对应的如富有远见、积极进取、坚持不懈、果断抉择、严于自律等人格特征。同时，为保证创新效果，高新企业家在采取具体的创新手段时，也容易表现出不断探索、机敏灵活的个性特征。一个创新意识强的企业家往往更多关注公司的战略发展，具有远见性、对自己要求高、目标期望值高，自律性强等特点。与此相反，一个创新意识水平低的企业家则会因循守旧，将目光锁定在眼前，目光短浅，缺乏战略眼光，在行为上也会更加随波逐流、缺乏自律。

（2）创新决策能力与创新意识、创新人格的部分因素关系密切，如“独立思维能力”与创新需要与动机意识呈现显著的正相关，“方案选择能力”与创新手段意识、坚持性、宜人性、乐群性呈现显著的正相关，“发现问题能力”与坚持性、宜人性、远见性和聪敏性呈现显著的正相关。人的独立思维，是打破习惯思维的一把钥匙。古今中外，一切创造型人才无不具有独立思维的品质，当今世界上许多具有创造发明的科学家、企业家，大都十分强调独立思维^［30］，而当代中国高新企业家，受到创新需要与动机的驱使，促使其独立对创新目标和创新方案进行选择、决策，但是，在此过程中，却常常会受到来自政府、来自业界等外部各种力量的干预与影响，在这种时候，往往更需要高新企业家清醒的理智、敏锐的思维、独立的思考。同时，高新企业家还必须具备发现问题的能力。发现问题能力可以说是创造性、创新能力的基础，是创造力的重要标志。如爱因斯坦所说:“提出（发现）一个问题往往比解决一个问题更重要，因为解决问题也许仅是数学上的或实验上的技能而已，而提出新的问题、新的可能性，从新的角度去看旧问题，却需要创造性的想象力，而且标志着科学的真正的进步。”而发现问题能力的重要标志是观察力和思考力，观察与思考是捕捉问题的关键所在。高新企业家在进行创新活动过程中，需要通过不断的观察与思考，从而发现问题、提出问题、明确问题。而在发现问题的过程中，需要高新企业家站在企业长远发展的战略高度，高瞻远瞩的进行问题的发现与识别，同时，还要求高新企业家具备聪敏的头脑、坚持探索的个性特征，从而为企业战略发展过程中，做好充分的准备工作。发现问题之后，在具体解决问题过程中，创新方案的选择同样是高新企业家必须具备的能力，而方案选择能力的高低，又直接受到企业家创新手段意识的强弱、是否具有坚持不懈的精神等因素的影响。创新手段意识强，则高新企业家在对创新方案的选择过程中，所考虑的内容会更全面，对备选方案的分析会更具有操作性。

综上，高新企业家创新意识、创新人格、创新决策能力彼此相辅相成、紧密联系，相互影响，共同构成高新企业家创造性的3大主要成分。一个具有创新性的高新企业家通常会表现出创新意识、创新人格与创新决策能力三者吻合的特点。

6.3.5.2　高新企业家的创造性对创新行为产生直接影响

如前所述，高新企业家的创造性包括创新意识、创新人格和创新决策能力3大要素。

现代心理学理论认为，意识与行为关系密切，个体意识支配行为选择、对行为进行监督和调控^［31］。人格心理学也认为，人格是构成一个人的思想、情感和行为的特有模式。人格心理学的分析视角也主要从特质、态度和习惯的角度来研究人格，目的是预测、修正和控制行为^［32］。由此可见，意识和人格对行为都起着重要的影响作用，行为是意识、人格和能力等个体内在特征的综合外在表现，直接受上述诸多内在因素的影响。高新企业家处于竞争日趋激烈的行业环境中，每天都将面对来自竞争对手的压力、大量纷繁复杂的问题，种种外界压力都迫使高新企业家必须不断思考如何开拓创新、如何为企业创造效益、如何打造企业竞争力。外界环境的驱力促使高新企业家的创新意识不断增强，创新人格不断巩固和稳定，也促使高新企业家在面对纷繁的决策信息时，果断决策最适方案，并在带领企业发展过程中不断开拓思维，探索式的采取多种创新行为，从而推动企业发展。对于高新企业家而言，其创新行为是极具风险性，同时也要求高回报的探索性活动，具有高风险、高回报、周期长等特点，它追求的是通过一系列高风险行为，带来的高回报，使停留在理论层面的创新想法成为真正的行动。

本研究在对高新企业家创造性与创新行为的相关分析中，发现高新企业家创造性各因素与创新行为各因素之间大多呈现显著性正相关，具体表现在:

（1）高新企业家创新人格中7个因素与创新行为各因素显著相关。在创新人格的9大因素中，除了“乐群性”和“探究性”这两个因素外，其他因素与创新行为均呈现出显著性正相关。由此表明高新企业家在经营管理企业过程中，对企业战略制定、企业文化建设、市场信息搜集等行为的产生，都受到其人格因素的内在影响。对于企业家而言，永不满足的进取、坚持，是他们的信念。对于他们，万里之国不辞其远，穷乡僻壤不辞其苦，他们身上似乎永远都有一团激情活火，在促使他们不断的奋进、勃发，指引着他们的行为，在企业运行过程中不断扬弃，不断以非常规的有效方式配置资源、利用有效的管理手段，推动企业的运行与发展。对于高新企业家而言，强烈的进取个性和创新需要与动机势必会驱使他们的积极创新行为。与此同时，他们还需要始终站得比别人高，看得比别人远，以企业家独有的战略远见对未来趋向做正确把握，从而带领企业走得更远更好。不仅如此，现代社会企业家的责任并不仅局限于创造利润，他们还需要承担对社会的责任，包括遵守商业道德、支持保护环境、保护劳动者合法权益、支持慈善事业、捐助社会公益和保护弱势群体等。这些社会责任，无一例外的都要求他们在经营管理企业过程当中，思想上、言行上都需要高度自律，才能有利于企业的健康发展。因此，高新企业家良好的自律品格和人格魅力又会为这个他们在创新探索的荆棘道路上提供良好的心理安全感。

（2）高新企业家的发现问题能力与创新操作行为显著相关。根据科学决策理论的观点，发现问题是整个决策过程的开始和决策程序的第一个阶段，是制定科学决策的前提，是以后连续的决策活动赖以继续的发端^［33］。高新企业家在面对浩瀚纷繁的信息群，进行市场分析、决策制定过程中，需要找出那些居于主导地位和具有决定影响、能带动和决定其他问题存在和发展前途的主要问题或主要矛盾，作为待决策的问题。而这一能力，需要他们具有敏锐的观察、分析和综合能力，能有效宏观把握、审时度势，只有这样，才能保证高新企业家在决策制定过程中提高准确性。而根据已有研究表明，发现问题是创造性行为的一个方面。有心理学家认为，发现问题是超越形式运算阶段的一个认知发展阶段，达到这种水平的人不满足于解决问题，他们会积极采取行动，寻找新的问题并予以解决^［34］。同时，已有分析表明，企业家的创新操作是其重要的行为特征，创新操作是创新动力、创新能力和创新权力的综合反映。高新企业家正是在不断发现问题、解决问题的过程中，能够根据市场经济发展的实际，对市场结构、市场分布进行分析与比较，并通过分析与比较，发现和开拓新的市场，占领市场发展的制高点，提高高新企业的生产经营效率与收益。

（3）高新企业家创新决策能力与创新行为相关性较低。较之创新人格、创新意识与创新行为之间的相关关系，创新决策能力显得关系并不密切。通过对高新企业家深度访谈发现，高新企业家在目前所采取的一些创新行为较多出于高新企业管理或者高新企业形象的需要，或者简单地向其他高新企业模仿学习，或者是在高新企业管理层的建议下加以简单地实施，而高新企业家本身并没有对此深思熟虑，自然会出现高新企业家的创新行为与高新企业家创新决策能力相关性不大的特点。

从整体而言，高新企业家的创造性对其创新行为有着直接影响。高创造性的企业家在企业中表现出一系列的创新行为，这表明了企业家的创造性会在企业家进行企业经营管理活动中表现出来，从而对企业的经营管理活动等产生一定影响。

6.3.5.3　高新企业家的创造性是影响企业绩效好坏的深层次内因，影响效果不明显

对于高新企业而言，影响企业绩效的主要影响因素多种多样，其中为大家所共识的是诸多外在影响因素，如属于企业内部条件的企业治理机制和企业资源，以及属于企业外部环境的行业状况、市场结构状况等都是影响企业绩效发挥的重要外因。其中，企业所拥有的资源又尤为重要。根据资源依附理论的观点，任何一个企业都不是自给自足的，也都不能拥有企业赖以生存和发展的全部资源，大量稀缺和珍贵的资源都包含于企业外部环境中。因此，为了生存和发展，高新企业不得不从外部环境中获取资源，从而为其绩效的实现提供支持。这些大量的外在因素，共同对高新企业的绩效产生巨大影响。

根据心理学的理论，内因对事物的发展起决定性作用，因此，作为企业的核心，高新企业家对企业绩效起决定性作用，是影响企业绩效的重要内因。同时，根据熊彼特的观点，企业家本质上是制定创新决策的决策者或管理者，由利润动机引发的企业家创新精神是资本主义企业及其经济持续扩张的源泉。正是由于企业家的创新，才创造了无数市场的机会^［35］。因此，再进一步追根溯源，影响企业绩效的更深层次内在因素为高新企业家创造性。

管理大师巴纳德曾提出，企业发展过程中有协调一个信息交流的组织体系，企业家是处于这个体系中心，其职能就是作为信息交流的渠道，促进个体的努力，提出和制定目标。明茨伯格也进一步对企业家的工作进行了角色划分，他将企业家的工作划分成人际角色、信息角色、决策角色3大类。在这一理论中，企业家既要成为内部网络中心，同时也要与外部网络保持联系，企业家与人的交往成为企业家角色的主要方面。但是，根据现代哲学观点，外因制约着内因影响事物的发展^［36］。高新企业家作为企业的内部影响因素，在履行其种种职能的过程中，无论是制定经营决策、把握市场机遇，还是搜集市场信息、调动企业内外资源，这些活动却又无一例外的受到大量外部因素的制约。因此，高新企业家的创造性在对企业绩效的影响作用上，与其他外部因素的影响作用比较起来，所占比例非常小，统计学意义不显著。

本研究的研究结论显示，高新企业家创造性中创新决策能力与企业绩效关系密切，除此之外的创新意识、创新人格与企业绩效没有显著性关系。究其原因，可能是由于以下几个方面:

（1）决策是企业家最为重要的活动，决策的质量如何，事关企业兴衰存亡。西方决策理论学派的代表人物赫伯特·西蒙认为:管理就是决策，决策是管理的核心。它对企业决策者（企业家）的能力要求是快速判断、快速反应、快速决策、快速行动及快速修正。而决策质量与企业家的决策能力是密不可分的，决策能力是企业家为维持企业生存必须具备的起码素质。决策能力强会导致高质量的决策，决策能力弱则会导致低质量的决策结果。优秀企业家的智慧体现在他的决策上，他比别人看得远，能够准确预测和善于把握机会。曾有研究表明，43%的执政官承认他们没有通过定义明确的投资计划来开始并购，可见企业家的“决策力”是何等重要。企业始终处于变幻莫测的市场当中，决策面临的信息非常复杂，在我国这样快速发展并且制度不规范的环境里更是如此。企业要适应市场，决策必须快速且准确，才能创造更高的绩效，使企业得以发展壮大，但是企业绩效的提高是过程后的结果，所以采取创新决策后，绩效的改变也是需要一个过程的，所以二者之间的关系也就不会非常密切。科兹纳（Kirzner，1978）指出企业家是市场竞争中识别机会者，企业的成果来源于企业家对机会的识别。这在一定程度上表明了企业家的创新决策能力对于企业绩效的重要作用^［28］。

（2）创新意识作为个体对创新的认识和态度，创新人格作为个体稳定的心理行为模式，对于个体进行创造活动具有内在推动力量，但是二者本身不能保证创新活动的质量与方向，自然难以保证创新活动是否能够取得相应绩效。同时，高新企业家的创新意识中创新需要与动机意识尽管较强，但是在创新手段意识上表现却较弱，普遍存在着高新企业家想创新、希望创新，但是不知道究竟应该如何去创新的状况。这一点在高新企业家创新行为研究中已经得到了证实。而且，根据人格心理学理论可知，尽管由于人格的相对稳定性，容易导致个体跨情景的行为一致性。但是，也有学者指出，个体在不同情境下通常会表现出不同的行为。尽管高新企业家创新人格对于改善创新行为、强化创新意识均有着显著的影响作用，但总的来看，创新人格仅是高新企业家内在影响因素中的其中一点，不足以直接影响整体企业绩效的实现。

（3）创新是一种投资，创新的效益常常具有滞后性。中南大学梁莱歆教授主持的国家社会科学基金项目枟我国企业R＆D绩效评价的统计研究枠，通过对高科技上市公司R＆D投入与其绩效进行实证研究，结果表明，在滞后两年的情况下各项绩效指标与投入表现出较明显的相关关系。也就是说创新往往是一个漫长的过程，在此期间，很多投入在短时间内都只能是沉默成本，并不能立即见到绩效，本调研中表现出的企业绩效与企业家的创造性关系不密切或许是由于企业家过去的创新行为结果还没有得到显现。

（4）企业家的创造性仅仅是影响企业绩效的一个因素。不可否认的是企业的绩效受到若干其他因素的影响，诸如:企业的产权结构、经济政策环境、企业管理团队、员工素质等无不影响企业的绩效。如果一个创新型企业家缺乏有效的创新团队管理经验，不能有效整合企业资源，即便企业家个体创造性再强也是难以创造高的企业绩效的。因此，在强调企业家创造性的同时有必要加强企业家创新素质和管理水平的培养。

6.3.5.4　高新企业家的创新行为对企业绩效影响效果不显著

根据熊彼特的观点:企业家就是创新者，企业家行为就是创新行为，企业家的职能就是发现和创造市场机会，创新行为是企业家行为的重要标志。而在当今中国，企业家的社会角色和所处的社会关系，更是决定了其创新行为对于企业创新行为的决定性影响。在一定程度上，可以认为企业的创新行为等同于为企业家的创新行为。总的看来，高新企业家创造性作为企业的重要内在影响因素，对企业绩效好坏有着一定的内隐影响，但影响效果比较微弱。根据前述对高新企业家创造性对企业绩效的影响效果之原因分析，可以了解到，企业绩效的影响因素非常多，其中创造性虽然重要，但也只是内在影响因素中占比很小的一部分，所以最后反映到对企业绩效的影响贡献程度就不高，影响效果甚微。与之相对应，受创造性直接影响的高新企业家创新行为对企业绩效影响更是微乎其微，效果甚小，其原因与前述也有类似。

在创新人格的指引下，高新企业家可能从事一些具有开创性的创新行为，但是，在此过程中也同样受到企业内部、市场环境等大量随机因素的影响。这些外部因素的巨大力量，在很大程度上将影响高新企业家创新行为的有效推动，进而对企业绩效的影响效果不显著。本研究通过分析发现，得出这一结论的主要原因在于高新企业家的创新行为受到多种因素的制约，具有巨大的不确定性和风险性，从而导致其创新行为在对企业绩效的直接影响效果上不大。而制约高新企业家创新行为产生，引起不确定性与风险性的突出原因表现在:

（1）当代中国社会体制的制约，导致形式创新多于实质创新。对于高新企业家而言，外在的体制环境影响巨大。体制环境不仅影响着高新企业家能力配置的方向，而且也在很大程度上影响甚至制约着他们作为创新主体的行为空间。对于高新企业家而言，创新行为的有效程度如何，与其所能获取的创新行为空间密不可分。如果受到体制的过分约束，可能导致高新企业家的创新行为空间狭小，从而在创新行为的发生乃至创新行为的效果上都产生不利影响。

当今中国的高新企业家在经营管理企业的过程中，受到来自政府管理体制的约束非常多。对于国有企业而言，企业家大多是由政府任命的，政府部门对他们有考核、监督和任免的权利，所以，国有高新企业家的企业家在进行企业的经营管理工作中，通常的基本定位就是，按照上级政府主管单位的需要来进行企业各种事务的领导与管理，重点强调求稳，尽量少出或不出差错。而对于民营企业而言，民营高新企业的企业家虽然在任免、考核等方面不会受到政府部门的直接管辖，但是，他们却也在诸多方面受制于政府部门，尤其表现在民营企业的资金拨付、资源倾斜等方面。来自于政府部门管理体制的限制，使得高新企业家在做经营管理决策和进行日常经营管理行为时，根本无法摆脱政府的直接控制，会将上级主管单位的种种意志与需要考虑进去，而不是完全根据企业的战略发展需要来制定科学决策，采取有效的企业家行为。加之政府主管单位除了对企业家进行经营业绩的考核，还有诸多政治层面的工作要求，因此，企业家通常会在工作过程中，顺应上级主管单位的需要，采取一些形式新颖的“形象工程”“面子工程”。这部分活动，通常在形式上颇为创新，但是，其目的却只是为了迎合上级主管单位的需求，在实质上对企业的实际发展、企业的现实绩效却根本毫无益处，甚至会在很大程度上无谓地添加企业的运营成本，从而降低企业绩效。

（2）企业管理过程中资金短缺的制约，导致持续创新行为的保障不足。熊彼特在进行企业家论述的时候曾强调指出，企业家要取得创新成功，有一个必不可少的外在条件:银行贷款。融资是企业家的重要职能，是他们实施创新计划，取得创新成效的关键环节，是他们把握创新机会，取得创新成功的前提和基本保障，更是他们能进行持续创新的重要保障条件。

但是，从当代中国高新企业家创新行为的过程看，由于融资渠道不畅导致的资金供应不足，已经成为阻碍高新企业家创新行为的关键因素，尤其是在企业进一步发展的过程中，这一障碍因素表现尤为明显。而根据中国企业家调查系统的调查结果也可以发现，“创新资金引进渠道不畅”已经成为妨碍企业家创新行为有效开展的第二大影响因素。当代中国的高新企业家受到企业自身发展状况、行业以及政府单位的限制，在资金获取上困难重重，这对于他们创新行为的有效发挥，进而积极影响企业绩效造成了较大阻碍。

（3）高新企业家内在思想观念的局限，导致创新行为发生偏差。影响高新企业家创新行为的因素是多方面的，除了前述的外在因素，也有内在因素的影响。从高新企业家创新行为的具体过程来看，内在因素主要就是企业家自身的个人能力、人格特质、过去经验、价值观念等诸多方面。其中，尤以高新企业家的价值观念最为核心。当前中国高新企业家在创新行为上表现不佳，对企业绩效影响不大这一现状，在很大程度上正是由于受到高新企业家内在思想观念上的一些束缚。

最为突出的是当代中国高新企业家“商而优则仕”的观念浓厚。无论是传统的国有高新企业，还是新兴的民营高新企业，企业家们对“官”这一角色都表现出极大的兴趣。国有企业的企业家绝大多数都是由政府任命，这迫使他们一方面要追求企业的利润目标，另一方面要体现政府的意志，争取得到上级的赏识。从现实意义来说，国有高新企业的企业家追求的利润目标并不是真正的目标，完成企业目标利润只是为了能得到上级政府领导的承认，以便在仕途上有更好的发展。民营高新企业的企业家也存在同样的悖论，他们无法摆脱政府的控制，因此在企业经营到一定规模后，也有强烈的仕途需要，希望通过这一途径来获得更高的社会地位。很多高新企业家没有把经营一个企业当成自己的事业，因此在其创新行为的产生过程中，其最终目的并不是有利于企业发展，而是为了“政绩工程”。

除此之外，当代中国高新企业家战略管理观念缺乏，也同样是其创新行为对绩效影响不佳的重要原因。虽然我国多数企业家现在对战略观念的重要性已经有了一定的认识，也在实际经营管理过程中确有执行。但是，总体而言，多数高新企业家对企业战略管理的认识还是停留在概念层面，真正的深入理解并未做到，深入落实也就更是无从谈起。他们的注意力仍然主要集中在短期的利润指标上，轻视或忽视企业发展战略的制定，企业发展没有明确的方向和目标，导致高新企业家创新行为具有主观随意性，企业内部创新活动缺乏系统性。在这样的创新行为影响下，对企业绩效的影响效果显然不高。

（4）创新活动本身不确定性特征的制约，导致创新行为风险性激增。任何创新都具有不确定性，在某种程度上，创新过程就是一个失败伴随的过程，创新程度越高，不确定性就越大。创新行为过程中的不确定性是高新企业家创新行为过程中无法超越的障碍，也是高新企业家主观因素难以驾驭的障碍。高新企业家创新行为过程中的不确定性所带来的风险性，是其创新行为的直接制约因素。

6.3.6　小结

6.3.6.1　高新企业家的创造性、创新行为与企业绩效的相关关系

高新企业家的创造性3因素（创新意识与创新人格、创新决策能力）三者显著相关；高新企业家的创造性（创新意识与创新人格、创新决策能力）与创新行为呈现显著正相关；高新企业家的创新意识、创新人格、创新行为与企业绩效相关不显著；高新企业家的创新决策能力与企业绩效呈现显著相关，但与创新行为没有显著相关。

6.3.6.2　高新企业家的创造性各成分与企业绩效的回归关系

（1）高新企业家创新意识中创新价值意识可解释企业绩效中“公司税后总销售额”这一指标3.5%的变异量。

（2）高新企业家创新决策能力中的独立思维能力可解释企业绩效中的“公司绩效和成就”这一指标5.1%的变异量。

（3）高新企业家创新决策能力中的方案选择能力可解释企业绩效中的“公司的专利产品数量”这一指标4.2%的变异量。

（4）高新企业家创新人格中的宜人性、创新意识中的创新手段意识和创新决策能力中的方案选择能力是企业绩效中的“公司新产品在行业中的评价”这一指标的主要预测变量，可累积解释这一指标13.5%的变异量。

（5）高新企业家创新人格中的果断性可解释企业绩效中的“公司在行业中的发展作用”这一指标3.8%的变异量。

6.3.6.3　高新企业家的创新行为各维度与企业绩效的回归关系

（1）创新行为中的创新操作和经营是企业绩效中的“公司绩效和成就”这一指标的主要预测变量，可累积解释这一指标10.1%的变异量。

（2）创新行为中的高新企业文化可解释创新绩效中的“公司的专利产品数量”这一指标6.4%的变异量。

（3）创新行为中的创新操作可解释企业绩效中的“公司在行业中的发展作用”这一指标5.4%的变异量。