关于美国高等教育认证机构的一些问题

在第一章所提到的“院校调查运动”影响下，目前美国已建立起了一个完善的高等教育质量保障体系，从高校外部来保障高等教育质量。政府机构、高等教育认证机构、大学排行活动、社会组织机构等都扮演着重要的角色。

一、政府机构的管理

美国实行以民间为主导的高等教育质量保障模式，主要是由高校自身和非官方的机构进行，政府特别是联邦政府较少直接参与高等教育质量的保障，通常是间接地对高等学校施加影响。但是，这并不是说，美国政府在高等教育质量管理体系中没有地位。相反，“二战”以来，美国联邦政府日益重视高等教育，对高等教育的干预也越来越多。近些年来，这种影响和地位在逐步加强，特别是在奥巴马总统执政期间，在高等教育管理方面采取了明显的进取态度。

联邦政府通过颁布教育法律法规、发表国情咨文、拨款等途径，保障高等教育质量。如1963年，联邦政府颁布的《高等教育设施法》明确规定，高等院校要增添教师和实验室等设备，适应大学生数量急剧膨胀的要求，并指出政府为高等院校提供资助和贷款，用于研究生和本科生的教学与科研设备建设。该法首次以法律形式专门规定了高校教学与科研设备的水准。1965年，国会通过了“高等教育法案”，这是美国历史上第一部高等教育法，它建立了联邦学生贷款计划等多项制度。此后，联邦政府每隔几年再修正一次《高等教育法》，以便从宏观层面和法律政策方面保障高等教育的质量和施加影响。

此外，政府和准政府机构（如政府成立的各种委员会），还通过颁发许可证、政府对认证机构的认可（见下文）、绩效评估、学生学习调查活动等形式，对高等教育进行管理。例如联邦教育部下属的国家教育统计中心为了研究大学教育对毕业生的长期影响，对1984年毕业的一批学生进行了长达20多年的跟踪调查，并以此作为调整大学教育政策的依据。有关政府机构在高等教育方面的具体职能和作用，还可以参见第三章第二节相应内容。

二、高等教育认证制度

美国高等教育认证制度是一种以自我评估和同行评估为基础的质量保障机制，同时也是美国高校进行自我管理的重要手段之一，对推动美国高等教育机构持续改善质量、提升竞争力起到了至关重要的作用。认证（accreditation）包括院校认证和专业认证两个层次，由非政府性质的认证机构实施。这些机构负责制订认证标准，并在学校自愿申请基础上应邀进行认证，主要的工作是评估评价学校和专业的质量，目的是协助院校提高质量，并向公众公布所有通过认证的院校和专业的名单。美国教授克拉克（B. R. Clark）称赞这类认证机构“是20 世纪美国高等教育领域重要的发明之一，以中介组织缓冲中央的控制”。

1. 院校认证

主要是从整体上考察高等院校的办学条件和办学效果是否达到认证标准。由若干个全国性院校认证机构和区域性院校认证机构执行。全国性认证机构以从事与宗教信仰有关以及与个人职业发展有关的单科性院校（专修学院）的认证工作为主；区域性认证机构按区域主要负责美国相关各州几千所高校的认证工作，是美国的院校认证体系的主体。目前，全美共有11个全国性认证机构、8个区域性认证机构。不申请院校认证的教育机构也有存在，如许多圣经学院（Bible Colleges），这些机构不能参加联邦学生资助项目。

2. 专业认证

由专业性认证机构根据一定的标准和程序，对高校内的某个专业或专业学院进行评价，主要集中在医药、教师、律师、工程、农业等领域。目前，美国共有80余个专业性认证机构，例如工程教育领域重要的认证组织美国工程技术认证委员会（ABET）。专业认证的过程需要经过申请、自评、专家小组实地考察、专业认证委员会作认证结论等步骤。每次认证的全过程大约为1年半至1年零8个月。获得专业协会的认证，代表该专业的人才培养质量得到了产业界或职业界广泛的认可，同时通过这些专业认证也意味着要定期接受这些认证协会的审核。

3. 对认证的认可

完整的美国高等教育认证制度包括认证和认可（recognition）两部分。认可，指某一组织机构对认证机构的资质和活动结果进行承认的过程。认证机构只有经过认可组织的认可才能有较高的可信度和影响力。负责对认证机构进行认可的组织有两家：美国高等教育认证理事会（the Council of Higher Education Accreditation， CHEA）和美国联邦教育部。CHEA是民间性质的，这一理事会通过制定统一的规范、程序来保证各个独立的认证实体尽职尽责、保质保量地履行认证功能，认可标准强调人才培养质量的保障和提高；后者是政府性质的，认可标准强调院校或专业学生是否有资格获得联邦政府资助，但不是强迫性的，只是对提出认可申请的认证机构进行认可，只有通过政府认可过的认证机构认证的高校，其毕业生才有资格接受联邦财政资助。各认证机构根据需要申请CHEA或者联邦教育部的认可，也可以申请两者的双重认可。有意思的是，联邦教育部认可机构与民间性质的美国高等教育认证委员会（CHEA）曾经在认证的标准和目标上产生过较大的矛盾。

有关美国高等教育认证机构和认可机构，可参见第六章“高等教育认证与认可机构”相应内容。

三、大学排行活动

美国是世界上最早开展大学排行活动的国家，早在1906年就有大学声誉排名，这也是现今美国大学排行榜的雏形，但其兴盛却是20世纪80年代后的事。美国现代意义上的大学排行榜通常是指由美国新闻与世界报道杂志（U.S. News）于1983年11月28日发布的《1984美国大学排名》。

大学排行活动也是一种社会评价高等教育的方式。各种各类的排行活动，借助媒体优势，通过多年的运作，已经在社会上引起广泛重视，不仅影响着世界一流大学的排名，影响着美国企业对产学合作伙伴的选择、非营利机构的资金流向，以及学生及家长的择校意向，而且它还影响着美国政府的教育决策与拨款。

美国的这些排名活动可以分为学校、专业学院（研究生院）、专业排名三类。开展排名的有学术组织也有商业组织。由于排名结果与学校声誉有很高的相关性，因此排名被认为是对声誉和质量的考察。尽管美国社会对排名有不同看法，但有一点可以肯定，即排名对引导社会资源投入有很大影响，直接影响学校和专业的行为，促使它们关心质量，因此可以把排名也看作一种重要的质量保障方式。近几年来，美国大学也比较关注一些国际上的排名活动并作为自己高等教育的重要参考，例如，我国的上海交通大学世界一流大学研究中心的学术排名，就得到了美国多数高校及高等教育界的认可。

有关大学排名机构可参考本书第四章第六节。

四、学生学习调查活动

第一章第二节曾提到，卡内基教学促进基金会开展的“院校调查运动”促进了美国高等教育质量保障体系的建立，也反映了美国社会力量参与高等教育治理的现实。这里再补充介绍一下美国多家机构开展的形式多样的大学生学习调查活动。

大学生学习效果调查和毕业生跟踪调查之所以代表一类新的质量检查方式，是因为它们的检查重点不是学校的资源投入和教育过程，而是学校教育的效果，想要发现大学究竟对学生产生了什么影响，包括在学期间和毕业后的发展。美国从20世纪20年代起就有这类研究，但在70年代以后，这类研究才得到真正的发展。90年代后新公共管理运动席卷欧美之后，社会和政府要求大学提供有说服力的证据说明自己对社会的贡献，这时对教育效果研究与调查就变得非常重要了。目前美国很多机构都进行这种调查，如联邦政府、州政府、大学研究机构等。例如美国国家教育统计中心为了研究大学教育对毕业生的长期影响，对1984年毕业的一批学生进行了长达20多年的跟踪调查。甚至非营利组织如美国大学考试中心（ACTP）和美国教育考试服务中心（ETS）等也开始进行这类调查。

这类调查的新进展是出现了一批专门的研究中心，开辟了质量保障的新途径和新方法。这些中心围绕某个专门问题开展深入研究，发展调查工具，组织全国性调查，并把调查结果用于为高校提供咨询服务。这些中心可以是大学里的专门研究机构，也可以是商业性研究服务公司。例如印第安纳大学的全国大学生学习投入调查中心（NSSE， National Survey of Student Engagement）经过研究发展出了NSSE问卷，并用这个问卷进行全国性调查。结果不仅获得全国的总体情况，还可获得各参与学校在学生参与方面的强项和弱项。有了这些数据，研究人员不仅可以进行专门研究，还可以为学校提供工作改进咨询。类似的中心还有德克萨斯大学的社区学院学生学习投入调查、密苏里大学的大学基本学术项目调查、俄亥俄大学的全国大学新生调查中心、教育考试服务中心的Skills调查和学术熟练及发展测量、兰德公司的大学学习评估调查、阿帕特公司的专业领域成就考试、美国大学考试中心的大学生学术熟练程度评估及大学生就业技能调查等。顺便说一下，我国的清华大学教育研究所和NSSE合作，联合开发了中国版的大学生学习投入调查，据相关资料，调查的初步结果已经在清华大学的教学改进中发挥了作用。

五、其他质量保障活动

要了解美国的高等教育质量保障制度，必须认识到，质量保障体系是一个复杂的生态系统，正如美国高等教育系统本身一样。除了前述政府和各种机构参与质量保障外，还有各种各样的组织机构和社会力量，如媒体、企业、高等教育社团，甚至国际性组织等，都在高等教育质量保障体系中扮演着重要角色。本书“机构与高校篇”对美国高等教育相关机构进行了介绍。这里试对若干影响高等教育质量的其他力量简单分析。

1. 高等教育研究者

美国的高等教育研究者来源广泛，数量庞大，既包括一线的教师、专门的学者，也包括广大的学生家长、用人单位的管理者，或者是政治家、社区工作者，等等，他们通过各种专业性学术杂志、报刊、社交媒体、研讨会论坛等途径发出自己的声音和看法，也会通过择校等具体活动，不可否认地对高校及其教育质量产生重要影响。

2. 国际性协议和组织

依靠其强大的高等教育影响力，美国发起和参加了许多国际性协议和组织。例如，华盛顿协议组织（Washington Accord），作为国际工程领域工程教育认证方面的国际性组织，在保障工程教育质量方面有一定的影响。我国认证组织也于2016年6月正式加入了该组织。另一个重要的国际组织是联合国教科文组织（UNESCO），尽管美国目前因政治问题与UNESCO存在矛盾，但该组织因其主要在高等教育国际化全球治理方面担任着重要角色，仍对美国高等教育产生重要影响。UNESCO与经合组织联合发起、制定和推广的《教科文组织/经合组织跨境高等教育质量保证指导意见》（UNESCO/OECD Guidelines for Quality Provision in Cross-border Higher Education），是在质量保障标准方面制定的最重要的举措。

3. 高校总校

对于分校来说，总校是一个事实上的外部系统，在分校的质量保障体系中起到相当重要的作用。例如，美国加州大学总校，有十个分校。总校不光在预算分配、发展规划上对各分校进行各种管理，还对具体的教学事务进行指导协调和管理。假如分校要增设一个学科的学位，则需要报总校进行评估和批准。总校也通常通过一定的项目、校际帮扶等帮助各分校加强管理，提高声誉。在这方面，总校的角色则类似于我们的教育部或省教育行政部门的角色了。这也可以用来解释，为什么加州大学有的分校尽管建立时间不长，但在总校和其他分校特别是旗舰分校加州大学伯克利分校的帮助下，能以惊人的速度发展自己的学术。不可否认，美国的总校分校的独特的管理模式在高等教育质量保障方面扮演着非常重要的角色。