学校自主性评估及其机制的内涵

第二节　学校自主性评估及其机制的内涵

一、学校自主性评估的概念

作为学校发展性督导评估体系的重要组成部分，学校自主性评估（亦称学校自主性督导评估）是指学校以科学发展观为指导，依据国家有关教育法律、政策、工作条例，结合教育督导评估方案及指标体系，对照学校发展规划、阶段性目标、工作计划，利用学校内部机构与系统的力量，借鉴教育督导必要的手段与机制，对办学思想、学校规划、教学管理、教学活动、队伍建设、教学质量等学校工作定期进行自我反思、总结及评估的自我价值判断过程。简而言之，学校自主性评估是学校根据一定的教育目标和标准，运用一定的途径和方法，对学校各项工作达到教育目标和质量标准的程度的价值判断过程。

对这一概念的内涵可从以下几方面来理解。

（1）学校自主性评估是全员主动参与、有序互动的过程。在学校自主性评估体系中，学校的发展规划、年度工作目标及其实施的过程与结果是自主性评估的客体，干部与教职工是自主性评估的主体。在自主性评估过程中，学校领导、管理部门、教育教学基本单位、教工等均要面对自评与他评的问题，自评的主体又是相对的。为此，需要全员的主动参与，且学校各层面的自评与他评应在学校统一安排与组织、指导下有序地推进。

（2）学校自主性评估是学校管理者和教工在学习领悟与行动中不断进步的过程。学校在开展这项工作时必须组织各部门及教工认真学习相关的文件，而这一过程就是学习与把握国家的教育法律、法规和各级政府关于教育发展的战略和要求的过程，也是领悟学校的办学思想与理念，并将之有机融入具体工作的过程。

（3）学校自主性评估是学校工作在系统总结与反思中持续发展、提升的过程。学校在系统的、全面的自主性评估中，既要检测学校达成目标的程度与层次，认真总结工作中的成绩与经验，又需要进行深刻地反思，发现工作中不符合国家教育法律、法规、政策，以及学校发展战略、工作目标及要求等方面的缺失与不足，认真分析教育工作的发展趋势，提出改进的思路与措施，为学校的发展奠定基础。

（4）学校自主性评估是发扬民主、凝聚力量、激励人心的过程。学校管理者在组织对工作进行检测、评价、总结、反思的过程中，必须充分发扬民主，强调公平、公正、公开，引导学校各层面客观、正确分析工作中存在的问题和困难，坦陈对教育行政部门、学校领导、部门及个人的建议和意见，从而有力地加快学校基层民主建设的进程。

学校自我评价在实践中发挥了教育评价的诊断、标准、反馈和改进等作用，具体对于学校发展来讲，则体现为促使学校全面认识自我，衡量学校各项工作的水平，监控学校发展过程，激励学校改进，促进学校内涵发展、可持续发展与自主发展。当然，不同类型自我评价的作用是不同的，而且通常某项或一系列的自我评价活动既可能独立地进行，也可能为配合学校的具体工作（如卫生达标检查）配套进行；再考虑到自我评价本身既要经过一个过程，又要有结果反馈环节，这些都使得某一项自我评价活动的作用是多元的，而且交织在一起，还可能对不同评价对象的作用有所区别。

综上所述，学校自主性评估是对学校在一段时期内各方面工作成就与过去状况进行比较，衡量其进步的程度。它从学校实际出发，以自主发展为导向，既关注学校的办学历史和现状，又重视对学校发展过程的科学分析与未来发展重点和方向的确定；既鼓励学校挖掘潜力，积极寻找目标实现的途径与对策，又充分调动各个部门和人员的积极性，激发内驱力，向更高的目标奋进。

二、学校自主性评估机制的含义

关于机制这一概念，目前有不同的诠释。其中，比较具有代表性的是《现代汉语词典》中的解释。它认为机制是泛指一个系统中各元素之间相互作用的过程、功能和方式。在英文中所对应的词是“mechanism”意指机械和机能的互相作用、过程、功能等，它常用于自然科学，但社会科学也常使用，意指机构和制度。在此基础上，有人认为对“机制”一词的定义应该包含四个要素：（1）事物变化的内在原因及其规律；（2）外部因素的作用方式；（3）外部因素对事物变化的影响；（4）事物变化的表现形态。此外，也有人认为：机制是人们为了达到某种目的而构造的组织和采取的手段的总称。机制的本质就是制度加方法或者制度化了的方法。机制是指机构内在的工作方式，包括相关要素的相互联系、相互影响、相互制约。对微观组织而言，它一般由三个具体的机制组成，即目标机制（方向机制）、动力机制（激励机制）和约束机制（制约机制）。^[1]

从上述关于“机制”的阐述中，我们认为在研究、设计、建构基于规划引领学校发展的管理工作机制问题的时候，应考虑到以下几个方面。

首先，要重视对学校自身发展变化内在规律的研究。即从学校发展的实际情况出发，在解构或剖析学校发展大系统各基本要素的基础上，探寻与梳理各要素之间的联系，并强化各要素的功能或赋予其新的内涵。进而在实践过程中找到有效的方式、方法，有效地整合与充分发挥各要素的积极作用，尽量避免其消极不利的影响，从而使学校系统步入持久的良性运转状态。

其次，要规范和加强机制的载体建设。机制的运作常常借助两大载体——体制和制度。其中，体制指的是组织、组织结构、功能与岗位职责，是机构设置、隶属关系和权利划分等方面的具体体系和组织制度的总称。相对于学校而言，在基于以校长负责制为特点的学校管理体制之下，学校行政、党组织、教代会等主体的职责确定、功能的完善以及彼此关系的协调与平衡等体制性问题，均是这一机制研究、设计、建构过程中必须处理好的基本问题。在某种程度上，这直接影响到机制能否长效运转的基础。至于制度，从其产生的过程看，它是不同利益主体相互博弈的结果；从制度的功能看，制度为人们的行为提供了一种准则，并进而使人们形成不同的行为预期，并提供了不同的激励；从制度的具体表现看，它体现为人类合作的一种共同知识。在基于学校发展规划的管理运作机制设计与建构中，制度建设应将重点集中于学校自我发展、自我约束两大领域。以利于将学校内部各方利益的协调、行为预期与激励置于动态的平衡状态之中，从而保证学校规划所定目标的达成。

第三，要敢于和善于把经过实践检验的有效方式、方法进行一定的加工，并使之系统化、理论化，以有效地指导学校教育改革的实践。即这一机制的设计、建构必须是在已有工作方式、方法梳理、总结、提炼的基础上，且是经过实践检验证明有效的、较为固定的方法。再则，虽然机制本身含有制度的因素，它要求所有相关人员遵守与维护。然而，在机制的运转需要一个磨合的过程，外部施加的人为因素的影响往往容易成为一个较强的制约因素。因此，机制不仅仅要有人人必须遵守的制度，而且还应该包括各种保障的手段与方法，只有两者结合起来才能发挥其作用。此外，机制一般是依靠多种方式、方法来起作用的。在设计、建构基于学校发展规划的工作机制时，还应有相应的激励机制、动力机制和监督机制等来保证工作的落实、推动、纠错、评价等。这样才能保障学校持续、稳定、健康地发展，从而避免学校发展规划因为学校管理者的变更而人为中断或停顿现象的发生。

第四，要以发展的观点关注机制的完善与作用的发挥。在任何一个系统中，机制是起着基础性、根本性的作用。在理想状态下，有良好的机制可以使一个系统接近于一个自适应系统，即能自动运作，对变化能迅速作出反应，采取措施调整系统，实现优化目标。然而，机制的建构是一项长期工作，同时也有不断创新的问题。随着实践的不断深化和人们认识的不断提高，机制也要做出相应的调整。这也是我们在研究、设计和建构“学校自主性评估”的管理机制时必须要注意的问题。^[2]

三、学校自主性评估要建立的基本机制

开展“学校自主性评估”的实践研究，其意义不仅仅是要解决督导评估的一种技术手段与操作方式，也是在实践与研究中一种思维方式与工作方式的激活，一种管理思想与管理模式的刷新，一种系统整合与要素组合的升华，更是一种教育改革发展的转型与创新。因此，在推进过程中要积极创设并不断夯实学校自主性评估的实践基础。

（一）学校自主性评估机制建设的基础性工作

根据初步实践研究的结果与经验，学校自主性评估机制建设的基础性工作主要包括以下几个方面：

（1）提高自评的自觉性，增强以自评促进学校科学发展、可持续发展的责任感与使命感。学校领导要切实把“学校发展性自主评价”工作放到重要的议事日程上研究，不断加大领导的力度，提高领导的效度。

（2）注重学校文化管理，积极创设和谐校园的氛围。即要尊重教师主体地位，在工作中倡导和谐的理念——民主、和睦、协作、共赢，引导应用和谐的工作方法——尊重、协商、合作、借鉴，以及借鉴和谐的思维方式——和而不同、求同存异，在校园学习、工作、生活中建立起良好的、互信的环境与互动机制。

（3）注重办学民主，设法扩大教师参与学校管理的途径与方法。学校的管理者应秉持民主办学的思想，在与广大教师合作共谋中汇聚智慧，确立学校最合适的发展目标，并以学校的发展目标来凝聚师生，增强学校活力。

（4）注重教师参与自主评价的实践与反思。即要善于引导教师把自评中所获得的认识不断内化为对改进和提升自身工作的内驱力，在合作共评中指导教师正确诊断成绩，主动寻找问题，自觉寻求发展，从而带领教师群体走进自评，学会自评，把握自评。

（5）注重阶段性地总结、反思自评实践，提炼与完善学校自评机制。即要通过有计划、有针对性的探索与实践，不断使学校真正建立一个发展的自适应系统，逐步形成自动运作、迅速反应、主动调节、优化发展的运行机制。

总之，学校自主性评估工作机制的建构，既增强着发展性督导评估对学校发展促进功能的有效发挥，又促进着学校主体意识觉醒的速度、现代学校建设的高度以及学校办学主体作用发挥的力度与法人职责履行的厚度，它是学校科学发展、创新发展、可持续发展的基础和不可或缺的条件。

（二）学校自主性评估的运行机制的基本架构

鉴于学校自主性评估是学校校本管理的重要手段之一，它的运转主要是学校根据“发展规划”、“年度计划”确定的任务与要求，依靠学校组织与干部、教师，按照民主程序，运用一定的途径和方法，对学校主要工作达到教育目标和质量标准程度进行价值判断。对于学校自主性评估运行机制的基本架构，在起初的阶段可以先从以下方面着手，随着实践的深化再加以优化与完善。

1．学校发展规划、计划、项目的会商、拟定、评审（认定）机制

在架构过程中，主要把握以下四个要点：

（1）发展规划的会商、拟定、评审（认定）的组织形式。学校发展规划、计划、项目的会商、拟定、评审工作由校长主持相关会议专题研讨。参与人员为校长、党支部书记、副校长、工会主席、中层干部、骨干教师代表、社区代表等。

（2）发展规划的会商、评审（认定）的内容。主要包括：学校发展背景与基础分析；学校基本核心价值体系的架构与把握；实验项目的选择与确定；主要任务与举措的理性思考，继承、发展与创新；以及发展保障的力度与效度等。

（3）发展规划的拟订。在充分研讨的基础上，由校长或起草小组或校长指定人员起草拟订发展规划。

（4）发展规划的评审（认定）的视角。主要从下列几个方面把握：规划制订参与主体的全面性；制订过程的民主性；思想、理念的融入性（贯通）；目标设定的适切性；实验项目的带动性；主要任务确定的重点性（突出重点、把握难点、彰显亮点）；举措保障的创新性等。

2．学校发展规划的组织、实施、监控、协调机制

初步架构时要注意以下要点：

（1）按照校长负责制的内涵要求，校长组织行政领导与中层干部研究细化规划实施、监控、协调工作，围绕规划—计划—项目的转化，确定重点项目。

（2）围绕项目发展创意设计与实施，明确节点、协调各方，整合力量，监控调整，实现项目的突破，推进计划的实施，落实规划的目标。

（3）学校党支部围绕学校规划的实施做好保障。其工作重点主要是：加强思想政治工作，统一思想，凝聚人心，使落实学校规划的氛围“浓浓的”；加强服务教师，不断提升干部、教师的素养，使落实学校规划的主体力量“强强的”；加强党组织自身建设，促进干部的作风、教师的教风、学生的学风建设，使落实学校规划的风气“正正的”。要把务实与务虚有机统一在学校规划的制订、实施、协调、评估的过程中。

（4）学校工会紧贴学校规划的实施做好服务。即要运用凝聚力工程，充分调动与发挥教师落实规划的积极性、主动性与创造性；畅通民主渠道，广纳群言，广泛听取意见、建议，为校发展规划的组织、实施、监控、协调，积极献计献策反映民意。

3．学校发展规划实施结果的自主评价机制

对规划的执行情况进行监督、评估是规划引领学校发展的根本保证。为此，初步架构过程中要把握以下要点：

（1）学校校长组织行政领导与中层干部，认真反思规划的实施与目标达成情况，做好规划实施总结。

（2）学校成立自主评估小组（成员包括校长、党支部书记、工会主席、教代会骨干、家委会代表），根据学校的规划、计划及项目的内容，以及行政规划实施总结，设计校内自评的方案，明确评估的主体与客体，并根据预设工作目标设计自评指标及评价要素（可参照教育督导室的评价指标体系），按评价要素设计相关的评价量表，组织自评人员，明确分工与时间节点，实施自评。

（3）在评估的过程中，要注意把握好以下几个方面的问题。首先，把握发展性评价的要求，凸显评价的主体性。即要充分调动和发挥教师在学校发展性评估中的作用。其次，要注意评价的针对性，即要突出工作目标达成度的检测，找到工作成功的经验与失败的教训。再次，要充分体现评价的发展性。具体而言，①从现代学校制度建设层面上，不断构建、完善学校自我发展、自我约束的机制，增强学校自我发展的能力。②从科学发展层面上，推动学校总结经验，梳理问题，研究对策的能力；增强学校不断获得发展增量的能力。③从学校文化建设层面上，坚持规划主基调，聚焦办学理念，坚持学校核心价值的统领，不断提高认同度，增强学校文化提升发展的能力。④从可持续发展层面上，寻求愿景追求、目标实现与现实推进的平衡，积极进取，发展优势，增强学校发展的内驱能力。

（4）评估结束，评估工作小组写好评估报告。报告围绕总体评价（分析判断、客观归纳）、主要经验（提炼成果、理性表述）、突出问题（概括问题、找出瓶颈）、工作建议（对发展规划的完善、对发展目标的建议、对发展任务的调整、对发展举措的改进）。

4．学校发展规划实施的自评反馈机制

学校自主性评估的价值在于评价基础上的持续改进，以其达到量变到质变的跨越。为要凸显这一价值，自主督导评价要做好后续工作，尤其是要重视并强化自主督导评价的反馈与矫正工作。这样才能充分体现督导评价结果的应用，体现自主性评估对学校改革、发展，对学校领导工作的服务价值，以更好地保障学校规划的落实。强化反馈、矫正工作，要把握以下要点：

（1）召开反馈会，与校长等领导反馈情况，共商工作改进、举措优化、加快发展的大计。

（2）对确认的问题，校长应将之作为整改意见在下阶段的工作计划中得到回应。这能体现出校长积极用好自主督导提供的资源，自觉而主动地调整和完善工作的姿态。

（3）召开教代会、教师大会汇报评估报告，通报整改要点，回应教师意见与建议。

（4）问卷调查教师满意率，进一步听取意见与建议。