电力基层企业专利档案管理研究

电力基层企业专利档案管理研究

王　芳

（国网新源水电有限公司富春江水力发电厂）

摘　要:专利档案是企业专利申请和拥有情况的原始记录，是企业自主创新成果的集中反映。当前，企业在专利申请、审批、授权与法律保护等一系列过程中产生的专利档案越来越多，就电力基层企业而言，安全生产、科技研发、技术创新和经营管理等各项活动都需要专利档案的支持和保障。

关键词:专利档案　管理　基层企业

专利档案是指各企事业单位专利申报、授权、维持、代理、诉讼、转让、保护等活动中形成的，具有保存利用价值的各种文字、图表、声像、实物、电子文件等原始记录。专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利，是知识产权的重要组成部分，是企业的重要无形资产。电力基层企业的专利多为发明专利和实用新型专利，具有技术含量高、实用性强的显著特点。

一、基层企业专利档案的价值体现

专利档案，是企业专利申请和拥有情况的原始记录，是企业自主创新成果的集中反映。企业的安全生产、科技研发、技术创新和经营管理等各项活动都需要专利档案工作的支持和保障。专利档案的价值体现在以下方面。

（一）专利档案是企业提升技术创新能力的砝码

企业是技术创新的主体，企业拥有具有自主知识产权的科技成果和专利，在一定程度上就体现了企业的核心技术水平。实践表明，专利档案信息资源的开发利用，对于实现企业技术集成创新，提高自主创新能力具有积极的基础保障作用。

（二）专利档案为企业科技创新提供参考和借鉴作用

科技创新是对传统的突破，是经过不断积累而实现的突破性创新，而专利档案正是连接这个过程的有效载体。丰富的专利档案信息对于企业科研人员开阔眼界、激活思路、提供参考、创新工作等具有积极的促进作用。

（三）专利档案是企业维权的法律依据

专利档案既是一种技术资料，又是一种法律性文件。基层企业在运用法律手段保护自己已经取得的专利权时，完整齐全的原始专利档案文件材料发挥着举足轻重的凭证性作用。

二、基层企业专利档案管理的要点

专利档案管理要在遵循档案管理原则和方法的同时，也要兼顾专利档案自身的特点和规律。

（一）归档范围

1.专利成果发明创造过程中形成的文件材料。包括创新方案、技术构思、科研立项、研发过程中的各种技术数据等原始材料。

2.专利申请、审批和登记过程中形成的文件材料。包括向专利审批机关递交的申请书、权利要求书、说明书及其摘要、附图、请求书等，代理委托书，缴费通知书、缴费凭证，审批机关的各类通知书、补正材料、公告文本等文件材料。

3.专利证书、各类获奖证书等文件材料。

4.专利实施转化过程中形成的文件材料。包括专利技术转让合同、许可实施材料、无形资产评估、权利变更等文件材料。

5.专利保护维权过程中形成的文件材料。包括围绕专利发生的纠纷、诉讼、鉴定、裁定及法律事务处理中形成的各类文件材料。

（二）分类整理

一般专利档案应以一个专利项目为一个完整的保管单位，每个项目中的文件再按其自身形成过程及方便利用的原则来进行分类整理。具体就是按照上述归档范围的五个方面，对某专利项目内所包含的各类文件材料进行分类整理。其中，反映专利成果研发过程的材料按其自然形成过程进行整理；反映专利申请审批和登记过程的材料按其形成过程及时间序列进行整理；专利证书的最终取得往往会滞后于专利获批，为便于整理可将其与获奖证书一起归档。

在对专利档案进行收集整理时，首先要注意将申请专利的公开说明书、摘要、附图等材料同涉及专利的核心技术材料分卷保管；其次要注意将新增的专利文件材料归到所属项目的相应类目中。

（三）管理要点

作为企业科技档案的重要组成部分，专利档案归档要及时、准确和完整。档案人员必须改变坐等收集的旧模式，要主动参与到企业科研工作中，对专利档案实行动态管理，从而保证专利形成全过程材料的完整、准确、有效、系统。还要加强对未获得专利权的科研成果的档案收集归档工作。

专利是企业的核心技术，其研发过程形成的技术文件资料属于企业的重要秘密，其实施转化维权过程形成的文件材料属于企业的商业秘密，因此，在进行档案数字化时，必须严格保密并区别处理，只可将专利证书、获奖证书的数字化内容实施电子信息挂库。

档案人员在做好专利档案基础管理工作的同时，应注重对专利档案的深度加工，及时进行各项专利文件材料的信息采集、摘编工作，编制企业专利汇编，提升专利档案的利用效率。

三、基层企业专利档案管理的拓展方向

专利档案管理在我国尚处于起步阶段，有很大的拓展和提升空间。一方面，基层企业要充分重视并提高对专利档案管理重要性和必要性的认识，认真研究和探索专利及其档案管理的规律和特点。建立健全专利档案管理制度，对由本企业形成的专利档案的管理，应坚持集中统一管理原则，确保档案的完整、安全，为企业安全生产、科技创新研发、经营管理等各项工作服务。

另一方面，基层企业应在安全生产、经济运行基础上，调动一线技术员工的技术创新能力，实现研发创新和群众创新。在提高自身创新能力的同时，充分重视技术的专利性，把科研立项与成果评价标准同专利申请相结合，注重对科研成果的总结、提炼、完善，使企业科技档案尽可能多地转化成体现企业技术实力的专利档案，为企业的整体发展提供更为有效的技术支持。而作为电力基层企业的档案工作者，尤其要关注本企业科研技术研制、专利成果申请、审批以及专利档案管理，积极开发专利档案信息资源，从而更有效地服务于企业的整体发展。

参考文献:

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