企业的专利战略

第二节　企业的专利战略

所谓专利战略(Patent Strategy)，就是与专利相联系的法律、科技、经济原则的结合，用于指导在经济和科技领域的竞争，以谋求最大利益。专利战略被普遍认为是企业在国内外市场竞争中占据、获得市场竞争优势,谋取经济效益的秘诀之一,成为企业生产经营战略的重要组成部分。企业专利战略的目标旨在获取市场有利的竞争地位,具体表现为对市场的独占。正是由于成功实施专利战略具有以上功效,发达国家已瞄准我国这个大市场,想利用专利手段长期占据我国竞争性市场,特别是高新技术市场。近年发生的事件可以很好地从反面说明我国企业由于缺乏专利战略的指引而在当前的国际竞争环境下处于被动地位的局面。近几年来,随着我国人世,对外开放力度不断加大,在高新技术领域,特别是电信领域、数码相机领域、软件领域,国外跨国公司的专利触角越来越深,甚至我国传统的制造业和农业也不能幸免。国外跨国公司通过“产品未动、专利先行”战略,在我国一些关键技术领域大量申请专利,然后利用人世后我国市场准人的有利条件,要么通过专利诉讼威胁向我国企业发难,要么通过提出支付高额许可费的途径企图将我国同行企业赶出国内市场。

其实,跨国公司的专利战略行动在我国人世前就已经开始,只是人世后更加明显而已。值得警惕的是,我国很多企业对跨国公司的专利战略行动反映迟钝,而是仍然热衷于打价格战,殊不知真正的竞争对手是国外这些掌握了我国核心技术专利权的国外同行。在当今,我国企业固然需要考虑开拓国际市场的问题,但同时也要警惕国内市场面临的国外企业以专利等知识产权的壁垒的严重挑战。人世前我国不少人士担心人世后“狼”来了,其实真正的“狼”是知识产权领域的攻城掠地者。从保护我国的国内市场、振兴我国民族工业的角度出发,企业制定专利战略变得十分紧迫。

据统计,从1985年4月1日至2007年12月底,我国发明、实用新型和外观设计专利申请量分别为1623248、1695751、1534507件,我国已步人“专利申请大国”之列,但标志原始性创新的发明专利申请量只占33.4%。在2006、2007和2008年度,我国国内的发明专利申诸量分别为122318、153060、件,而同期国外在我国申请的发明专利量分别为88172、92101。截止到2002年,在我国的发明专利申请中,来自国外的申请量一直大于国内申请量, 2003年国内发明专利申请量虽然首次超过来自国外的申请量,但来自国外的发明专利授权量仍然大大超过国内。

不仅如此,还有几点值得往意的是：一是在国外的发明专利申请中,绝大多数申请主体是国外的企业,并且多数是职务发明专利申请,而我国国内发明专利中,企业并不是最重要的主体,且企业的职务发明专利申请比例不是很高；二是国外在我国的专利申请,绝大多数为发明专利申请,而我国国内发明专利申请比例不高。除前面提到的数据外,以2001、2002、2003年的数据为例这三年中我国国内的发明专利申请量占同年的发明、实用新型和外观设计专利申请总量的比例分别为18.12%、19.31%、22.60%,而同期来自国外的发明专利申请量占同年国外在我国申请专利总量的比例分别为87.74%、85.89%、84.80%。三是来自国外的发明专利申请,近年来越来越集中于我国优先发展的一些重点产业和支柱行业领域,如在信息产业领域、生物技术领域、高清晰度彩电领域,这些领域的发明专利大多被国外占据,其在我国申请的专利占国内专利申请的比例达80%以上。四是外国公司在我国申请专利的势头仍然很猛,每年以30%的速度增长。以上分析说明,近些年来,特别是人世以来,国外企业对我国国内市场展开的专利战略攻势非常猛烈,严重挤压了我国国内市场,而我国企业专利申请与国外跨国公司在我国展开的专利攻势相比总体上仍然存在差距。在这种情况下,企业重视专利战略的利用,制定适合自己发展的专利战略的重要性就不言自明了。

企业专利战略除了具有企业战略的一般性特征，如全局性、长远性等之外，还因其与专利制度本身紧密相连而具有某些个别特征。这些特征主要体现在以下方面：

（1）系统性。企业专利战略本身具有系统性，它涉及管理机构、人员、信息、技术、市场、权益等诸多因素，形成专利的信息加工体系、研究开发体系、职能保障体系和法律保障体系等四大体系。这些体系内部诸因素又受外部因素的影响，具有动态调节性。并且，各体系之间在时间和组织上也相互联系密切，并通过反馈机制进行动态调整，以便如期实现企业的专利战略目标。

（2）实用性。所谓实用性，也被称之为可操作性。即指专利战略不是一种仅仅停留于书面上的空泛理论，而是一个可以运用到企业实战中克敌制胜的“法宝”，是一种能够为企业实实在在地创造利润、打开市场的管理方式和经营理念。

（3）合法性。专利战略的合法性包括：一是它具有依法确认的特点，即指企业专利战略的利用和制定必须置于法律的规范之下，法律规范是制定企业专利战略的行为规则；二是专利战略又受法律规范的保护。可以说，企业专利的开发利用化配置，是法律保护和专利战略运用的共同结果，两者缺一不可。

（4）保密性。由于企业专利战略与企业商业秘密直接相关，如涉及到企业的经济和科技情报分析、市场预测、新产品动向以及企业在某一阶段的经营战略意图等等。这些信息一旦被企业的竞争对手所掌握，将会对企业造成极为不利的影响。

（5）技术性。专利战略的技术性主要表现在两方面：一是专利战略的制定具有技术性。一个战略的制定不能凭空想象，要经过多方面的调查和学习，并且接合自身的实际情况加以分析，才能制定出适合自己的科学的专利战略。二是由于专利战略来源于专利技术，所以从这个角度而言，专利战略和专利有着密不可分的关系。为此，有学者认为，“专利技术本身就是专利战略的客体”。

专利战略的类型可按两个标准来分。按照进攻的态势来分，可以分为进攻型专利战略和防御性专利战略。进攻型专利战略是指实力强、技术领先企业，采取专利技术垄断、专利技术实施、专利技术的法律保护等方式，以期获得最大的市场占有份额，巩固在竞争中的地位。防御型专利战略，是指实力较弱的企业利用专利技术二次开发、技术引进、专利对抗、专利诉讼等方式抵御攻势，以期化被动为主动。专利本身往往是集法权、技术、信息的统一体，因此按照专利战略实施所用的手段可分为专利的法律战略、专利的技术战略、专利的信息战略。

一、面向竞争的企业专利战略

专利战略是从宏观层面规定与专利相联系的法律、科技、经济原则的结合，是一种原则和方向，起着总体上的指导作用。一般地，战略的实施往往需要具体的战术（策略）来支撑。因此以下篇幅分别论述专利的法律战略、技术战略、信息战略及其相应策略。

1.专利的法律战略

专利首先是一种法权，充分熟悉并利用专利法律体系来办事，是实施专利战略的第一步。

（1）专利申请策略

专利申请是获得自主专利的前提活动。这有两种情况，一种是防卫性申请，是为了排除他人专利对自己行动的限制，使潜在对手不能取得专利权而提出的申请；另一种是国外申请专利，这样做的目的是在申请国销售产品、与该国企业合资办厂时为防止该国相同（或者类似）技术或者产品的出现对自身利益的冲击。

（2）专利网策略

有时一件专利难以保护研究开发成果，尤其当产品是某种装置时往往包含多项发明，难以找出一项去获得基本专利，或者即使取得一项基本专利，但因第三者就基本专利周围的技术取得了改良专利，使自己反而受到限制。这都需要围绕一项技术，提出多项专利申请，将该技术有效而全面的保护起来，这就是专利网的含义。

（3）专利输出策略

有两种情况，一种是将专利本身输出，即专利转让、技术转让中的专利策略，主要是充分发挥专利技术的优势，扩大企业的竞争实力和市场，获取更大的利润。另一种是专利投资和专利产品输出，即把专利权作为一种资本，向外投资，建立联合企业，生产专利产品，从而获取利润，这是一种效益较高的战略。专利产品出口主要是为了独占世界市场。

（4）专利诉讼策略

专利纷争诉诸法庭便表现为专利诉讼。企业申请专利的目的就是在于维护对技术的专有权，一旦发生仿制行为，企业的法定专有权就受到了侵犯。企业应理直气壮地运用法律武器保护自身的权益，依靠法律的强制力制止侵权行为的继续进行并要求赔偿。从另一方面说，在侵权诉讼中如果被告一方可以提出清楚的证据证明专利权人的专利不符合条件，可提出宣告专利权无效的请求。专利的异议可以使被控侵权人在掌握事实的情况下反诉原告，不仅避免了法律制裁，而且可以继续使用原技术，这战略的运用常常有出奇制胜的效果。

二、专利的技术战略

专利权，其保护的客体是技术，或者说这种权利的载体是技术。具体说来，专利的技术战略有四种。

（1）基础专利策略

中国企业产品生产大多使用国外发达国家制定的标准，这不是一般的技术指标，而是包含着大量的专利。基础专利战略，即一个企业对一种新技术拥有强有力的专利权，这种强有力的排他权可以转化为排除竞争对手和最大限度占有市场分额的有力武器。“一个专利与一个标准结合”，就是基础专利战略一个代表性的变化方式，它的目的是使已获得的技术被接受为工业标准。在IT行业流行这样一句话：三流的企业买气力，二流的企业卖产品，一流企业卖技术，超一流的企业卖标准。一旦已方的技术被接受为工业标难，那就牢牢地把握住了市场竞争的主动权。

（2）专利共享与产权联盟策略

两个以上的企业之间相互交叉许可，其目的是“无偿”获取共享专利中的技术。这样一是帮助企业避免纠纷和诉讼，二是促进企业间的联盟与发展，巩固了企业的技术实力。比如本文引言部分提到的大唐电信、南方高科等8家中国本土通信商结成的TD—SCDMA产权联盟。

（3）专利开发策略

任何专利的产生无不以新发明的产生为基础。因此专利的竞争首先表现为专利的开发。对于技术实力雄厚的企业来说，可以采取开拓型技术开发战略，其成果是在技术上的重大突破，成为技术发展的核心技术，进而申请基本专利。但是对于大多数技术实力不够强的企业而言，采用追随型技术开发战略，其成果多属改进专利、应用专利等外围专利。深谙此道的日本企业，正是依靠在引进技术的基础上消化创新，实行二次开发取得一系列改进专利，从而帮助战后日本实现经济腾飞。

（4）组合创新策略

它是追随型技术开发战略的重要的变化形式，但它不是消化吸收改良，而是指在已有的他人专利的基础上，在原有的技术或者产品中加人自主开发的新技术，从而形成新的自主专利。最典型的案例就是“脑白金”的成功运作。

三、专利的信息战略

利信息的开发利用是专利战略成功实施的前提。专利信息是一种直接的法律信息、技术信息、商业信息，对专利信息的开发可获得竞争所需的市场情报、技术情报及战略情报。

（1）专利信息库建设策略

专利信息是企业了解世界各国竞争对手动向的有用工具。纵观世界各国的大型名牌公司，如美国IBM公司、贝尔电报电话公司，日本的日立、东芝、松下公司，德国的西门子，荷兰的PH ILIPS公司等，对于专利信息的收集与管理都是很重视的，并且建立起内部的专利信息数据库。数据库的内容包括技术改造、引进技术、产品出口地、竞争对手等有关的专利信息。

（2）专利信息服务网络策略

专利信息数据库建设的目的是供企业的决策人员、科研人员、乃至驻海外分公司的管理人员使用。因此需要在数据库的基础上形成服务网络，通过Intranet／Extranet／Internet为企业各类人员服务，企业有关人员可以通过企业的网络终端获取有用信息。

（3）专利信息调研策略

专利信息库建设和网络建设方便了专利信息的利用，但是这些信息不能直接用于决策，必须形成专利信息产品才能为决策所用。专利信息产品以研究报告为主要形式。专利工作人员负责将调研情况向企业技术主管人员报告，并有针对性地向有关科技和管理人员通报，为企业的研发、技术贸易等经营发展策略的制定提供依据。面对国内外竞争激烈的市场，企业的专利战略是企业的生命，这在我国市场竞争秩序日臻完善的今天显得格外突出。企业应当及时制定出符合本行业和本企业实情的专利战略，以确保竞争优势。