俄罗斯知识产权制度变迁

5.1.1.1　沙俄时期

俄罗斯的知识产权制度可溯源到沙皇时代，1812年，俄罗斯第一部专利法^[1]诞生。最早案例是两位意大利人就其发明的蒸馏方法向沙皇政府申请享有排他性权利。沙皇政府同意了他们的请求，并颁布法令授予其“制造商特权”(manufacturer’s privileges)并加以规范，如“仅对现有产品的改进”不予授权。新法令也招致很多批评，授权给外国人或尚未将想法付诸实践的人，被认为有损国家利益。针对这些争议，沙皇政府于1833年对政策加以调整。一是对外国人专利单独授权，即引进专利(patent of importation)，保护期限缩至6年(国内专利权人是10年)，费用也更高;二是增设附加专利(patents of addition)，即经原始专利权人许可，允许发明人享有对改进性发明专利权;三是对未使用专利保护期加以限制，即专利权人不能证明其专利已经付诸实施，则只能获得四分之一专利期限的保护，即国内申请者是两年半、国外申请者一年半的保护期。这些过分严格的规则尤其是对外国发明者在短期内必须实施的要求妨碍了专利制度的发展。据统计，在1830－1833年4年里共授予了19项专利，在后面的1834－1837年4年中仅为17项，而随后的几年尽管数量有所增长，但直到1875年授权数才达到100项。而同期许多欧洲国家的专利授权数增长显著，如，1875年比利时专利授权数已高达2500项。

18世纪到19世纪，沙皇政府采取了一系列努力以促进技术创新，由此也激起了对是否建立专利制度的激烈讨论。一方面，俄罗斯对国外技术资源严重依赖。由于本土科技人才短缺，国家需要吸引外国人对技术领域的投资并引进技术，但西方竞争者的出现又迫使国内企业必须重视技术创新以获得竞争优势;另一方面，外国发明者对技术的垄断方式也令人担忧。特别是政府官员担心外国专利权人滥用其垄断权，在国内大量制造业利用国外专利时被要求支付巨额费用。

为了提高本国知识产权制度效能，19世纪90年代前后，俄技术委员会提出了一系列的改革建议，在自主创新和技术引进的问题上，俄罗斯国会的选择试图两者兼顾。一方面，新法使专利更具有吸引力。外国人与本国人的专利权期限相同;专利权期限延至15年，实施期限延至5年。取消1833年法案中的某些特殊条款如“两人同时申请相同发明专利不予授权”的规定;另一方面，俄罗斯政府拒绝加入巴黎公约，对德法两国的专利授权不予承认。俄罗斯政府保留对具有投机性外国专利采取强制措施的权利，确保本国的发明创新服务于国内市场。从实施效果看，1896年俄罗斯专利制度改革效果十分明显。从1894年到1899年，俄罗斯专利申请量从793件猛增至3287件，专利年授权量也增长了5倍，其中国外人申请的占相当比例。但从推动国外技术转移的目标来看，在很大程度上并没有实现。在改革后的20年间俄罗斯专利水平长期落后于欧洲平均水平。这不仅是俄罗斯发展水平较低，专利制度建设也不完善。例如，当时的专利审查缺乏规范的备案制度，致使投诉成本增加，大大削弱了外国人申请的积极性。

5.1.1.2　前苏联时期

前苏联时期，几乎所有的知识生产都是由国家计划产生，归国家所有，资金匮乏和需求的下降直接导致了知识生产活动的下降。当国家进入真正意义上的转轨阶段，知识生产和其他经济领域一样处于“休克状态”:知识生产市场完全落后于商品生产者的需要。不论从转化周期还是从应用的针对性上，科技成果与生产和销售之间的结合不再紧密。知识产权的保护能力下降，转让成本上升，许可证和认证等机制方面的漏洞没有得到及时纠正。一直以来，前苏联在科学发现和工程技术领域占据世界领先位置，在工业化国家中的研发支出最多(参见表5.1)。1988年，临近解体之前，前苏联科学家和工程师超过150万(每百万人口中有5387人)，而其主要竞争对手美国是806200人(每百万人口中有5029人)。前苏联的研发支出总额占GDP的6.2%，美国是2.6%。但是，1988年至1991年间，将近30万科学家和工程师离开了前苏联，总人数下降到120万。

表5.1　俄罗斯转轨前后与其他主要工业国家一些选择性研发指标

资料来源:William C.Beosman，“Science and Technology in the Former Soviet Union:Capbilities and Need，”in Richard F.Kaufman and John P.Hardt，eds，for the Economic Committee，Congress of the United States，The Former Soviet Union in Trasiton(Armonk:M.E.Sharp.1993)

前苏联知识产权的一个主要问题是资源分布不均衡，绝大部分资源用于军事和空间技术计划上。用于军工类知识技术研发的资金投入超过了整个国家科研资金的一半以上，而且前苏联政府将财政预算的75%都投入在与军事和空间技术相关的研发上。^[2]

5.1.1.3　联邦时期

前苏联解体后，俄罗斯继承了前苏联签订的《巴黎公约》、《马德里协定》、《世界版权公约》和《伯尔尼公约》等多边知识产权保护条约，并成为上述条约组织成员国，1993年7月，俄罗斯国家杜马又通过了新的著作权保护法，标志着俄罗斯现代知识产权制度基本确立。

俄罗斯加入的国际条约(公约、协定)名称

俄罗斯的知识生产要实行自主战略，其中包括改进国家投资制度、信贷和税收政策以及预算外等一些非常措施。在加强知识生产各个环节的“黏合力”的同时，针对市场需求和生产应用推进科技研发，加大地方创新能力建设，提供更多保障知识生产的基础设施，在城市里扩建技术园区和公司孵化器。2007年俄总统普京签署了《俄罗斯联邦刑法典》修正案，该修正案加重了对侵犯版权及相关权的惩罚。修正案在原刑法典“仅对销售盗版制品的行为提起刑事诉讼”基础上，进一步规定“生产、运输和保存成批盗版音像制品将构成刑事案件”，并加重惩罚力度，把侵犯知识产权犯罪从中等罪行划入重罪范畴，盗版者将面临6年监禁严惩。这表明了俄罗斯保护知识产权的决心。