工程招投标体制的推行

从1949年新中国成立以来，我国大型水电工程建设一直采用自营制方式。80年代初，经济建设成为发展重点，水电建设形成高潮，利用外资（世界银行贷款和政府贷款）解决国内资金不足的问题成为一种有效途径，但借款人必须履行一些承诺和条件。

因此，当时利用外资的直接动因是解决国内资金不足，而出乎很多人预想的是，利用外资产生了比解决一时资金匮乏更重要、更深远的结果，这就是开放促进了改革。

在引进外资同时也引进了国外长期在市场经济条件下形成的并为社会公认的规则，即被称为“国际惯例”的市场运作法则以及项目管理的理论和方法。这种国际惯例就是招投标制度。

1.1.4.1 鲁布革引水工程招标投标情况简介

1．工程简介

整个鲁布革水电站工程由3部分组成：首部枢纽工程，包括101m高的堆石坝，左右岸泄洪洞，左岸溢洪道、排砂洞及引水隧洞进水口。地下厂房工程，包括长125m，宽18m，高38．4m的地下厂房、变压器室、开关站及四条尾水洞等。引水系统工程，包括一条内径8m，长9．4km的引水隧洞，一座带有上室差动式调压井，两条内径4．6m、倾角48°、长468m的压力钢管斜井及4条内径362m的压力支管。

鲁布革水电工程系利用世界银行贷款项目。贷款总额1．454亿美元，其中引水系统土建工程为3540万美元。按照世界银行关于贷款使用的规定，要求引水系统工程必须采用国际招标的方式选定承包商施工。此外由世界银行推荐澳大利亚SMEC公司和挪威AGN公司作为咨询单位。

2．招标和评标

水电部委托中国技术进出口公司组织本工程面向国际进行竞争性招标。从1982年7月编制招标文件开始至工程开标，历时17个月。

（1）招标前的准备工作。

（2）编制招标文件。从1982年7月至10月，根据鲁布革工程初步计划并参照国际施工水平，在“施工进度及计划”和工程概算的基础上编制出招标文件。该文件共三卷，第一卷含有招标条件、投标条件、合同格式与合同条款。第二卷为技术规范，主要包括一般要求及技术标准。第三卷为设计图纸。另有补充通知等。鲁布革引水系统工程的标底为14958万元。上述工作均由昆明水电勘测设计院和澳大利亚SMEC咨询组共同完成。水电部有关总局、水电总局等对招标文件与标底进行了审查。

（3）公开招标。首先在国内有影响的报纸上刊登招标广告，对有参加招标意向的承包商发招标邀请，并发售资格预审须知。提交预审材料的共有13个国家的32个承包厂商。

1982年9月至1983年6月进行资格预审。资格预审的主要内容是审查承包商的法人地位、财务状况、施工经验、施工方案及施工管理和质量控制方面的措施、审查承包商的人员资历和装备状况、调查承包商的商业信誉。经过评审，确定了其中20家承包厂商具备投标资格，经与世界银行磋商后，通知了各合格承包商。并通知他们在6月15日发售招标文件，每套人民币1000元。结果有15家中外承包厂商购买了招标文件。7月中下旬，由云南省电力局咨询工程师组织一次正式情况介绍会，并分三批到鲁布革工程工地考察。承包商在编标与考察工地的过程中，提出了不少问题，简单地均以口头做了答复，涉及对招标文件解释以及对标书的修订，前后用三次书面补充通知发给所有购买标书并参加工地考察和情况介绍的承包商。这三次补充通知均作为招标文件的组成部分。本次招标规定在投标截止前28天之内不再发补充通知。

我国的三家公司分别与外商联合参加工程的招标。由于世界银行坚持中国公司不与外商联营不能投标，我国某一公司被迫退出投标。

（4）开标。1983年11月8日在中技公司当众开标。根据当日的官方汇率，将外币换算成人民币。

各家厂商标价按顺序排列如下：

1）日本大成公司，标价8460万元（A）；

2）日本××公司，标价8800万元（B）；

3）意大利××联营公司，标价9280万元（C）；

4）中国××联邦德国×××联营公司，标价12000万元（D）；

5）中国××，挪威×××联营公司，标价12120万元（E）；

6）南斯拉夫××公司，标价17940万元（F）；

7）联邦德国××公司，所投标书系技术转让，不符合投标文件要求，作为废标（G）。

根据投标文件的规定，对和中国联营的厂商标价给予优惠，即对未享有国内优惠的厂商标价各增加7．5％，但仍未能改变原标序。

（5）评标和定标。评标分两个阶段进行。

第一阶段初评。1983年11月20日至12月6日，对七家投标文件进行完善性审查，即审查法律手续是否齐全，各种保证书是否符合要求，对标价进行核实，以确认标价无误。

同时对施工方法，进度安排，人员、施工设备，财务状况等进行综合对比。经全面审查，7家承包商都是资本雄厚，国际信誉好的企业，均可完成工程任务。

从标价看，A、B、C三家标价比较接近，而居第四位的D标价与前三名相差2720万～3540万元。显然，第四名及以后的3家厂商已不具备竞争能力。

第二阶段终评，于1984年1月至6月进行。终评的目标是从A、B、C三家厂商中确定一家中标。但由于这三家厂商实力相当，标价接近，所以终标工作就较为复杂，难度较大。

为了进一步弄清三家厂商在各自投标文件中存在的问题，1983年12月12日和12月23日分两次向三家厂商电传询问，1984年1月18日前，收到了各家的书面答复。1984年1月18日至1月26日，又分别与三家厂商举行了为时三天的投标澄清会议。在澄清会议期间，三家公司都认为自己有可能中标，因此竞争十分激烈。他们在工期不变，标价不变的前提下，都按照我方意愿，修改施工方案和施工布置；此外，还都主动提出不少优惠条件，以达到夺标的目的。

例如在原标书上，A和B都在进水口附近布置了一条施工支洞，显然这种施工布置就引水系统而言是合理的，但会对首部枢纽工程产生干扰。经过在澄清会上说明，A同意放弃施工支洞。B也同意取消，但改用接近首部的1号支洞，到3月4日，B意识到这方面处于劣势时，又立即电传答复放弃使用1号支洞，从而改善了首部工程的施工条件，保证了整个工程的重点。

关于压力钢管外混凝土的输送方式，原标书上，A和B公司分别采用溜槽和溜管，这对倾角48°，高差达308．8m的长斜井施工质量难以保证，也缺乏先例。澄清会谈之后，为了符合业主的意愿，于3月8日，A电传表示：改变原施工方法，用设有操作阀的混凝土泵代替。尽管由此增加了水泥用量，也不为此提高标价。B电传表示更改原施工方案，用混凝土运输车沿铁轨送混凝土，仍保证工期，标价不变。

再如，根据投标书，B投入的施工力量最强，不仅开挖和混凝土施工设备数量多，而且全部是最新的，设备价值最高，达2062万元。为了吸引业主，在澄清会上，B提出在完工后愿将全部施工设备无偿地赠送备件84万元。

C为缩小和A、B在标价上的差距，在澄清会中提出了书面说明，若能中标，可向鲁布革工程提供2500万元的软贷款，年利仅为2．5％。同时，表示愿与中国的昆水公司实行标后联营，并愿同业主的下属公司联营共同开展海外合作。

日本大成公司（A）为了保住标价最低的优势，也提出以41台新设备替换原来标书中所列的旧施工设备，在完工之后也都赠予中国，还提出免费培训中国技术人员和转让一些新技术的建议。

水电部十四工程局在昆明附近早已建成了一座钢管厂，投标的厂商能否将高压钢管的制造与运输分包给该厂，这也是业主十分关心的问题。在原投标中的B不分包，已委托外国的分包商施工。大成公司也只是将部分项目包给十四局。经过澄清会谈，当他们了解到业主的意图后，立即转变态度，表示愿意将钢管的制作运输甚至安装部分包给十四局钢管厂，并且主动和十四局洽谈分包事宜。

大成公司听到业主认为他们在水工隧洞方面的施工经验不及B，立即大量递交大成公司的工程履历，又单方面地做出了与B的施工经历对比表，以争取业主的信任。

由于三家实力雄厚的厂商之间激烈竞争，按业主的意图不断改进各自的不足，差距不断缩小，形势发展越来越对业主有利。

在这期间，业主对三家厂商标函进行了认真的、全面的比较和分析。

（1）标价的比较分析，即总价、单价比较及计日工作单价的比较。从商家实际支出考虑，把标价中的工商税扣除作为分离依据，并考虑各家现金流不同及上涨率和利息等因素，比较后相差虽然微弱，但原标序仍未变。

（2）有关优惠条件的比较分析，即对施工设备赠予、软贷款、钢管分包、技术协作和转让、标后联营等问题逐项作具体分析。对此既要考虑国家的实际利益，又要符合国际投标中的惯例和世界银行所规定的有关规则。经反复分析，认为C的标后贷款在评标中不予考虑。大成和C提出的与昆水公司标后联营也不予考虑。而对大成和B的设备赠予、技术协作和免费培训及钢管分包则应当在评标中作为考虑因素。

（3）有关财务实力的比较分析，即对三家公司的财务状况和财务指标即外币支付利息进行比较，结果是三家厂商中大成资金最雄厚。但不论哪一家公司都有足够资金承担本项工程。

（4）有关施工能力和经历的比较分析，三家厂商都是国际上较有信誉的大承包商，都有足够的能力、设备和经验来完成工程。如从水工隧洞的施工经验来比较，20世纪60年代以来，C共完成内径6m以上的水工隧洞34条，全长4万余m；B是17条，1．8万余m；大成为6条，0．6万余m。从投入本工程的施工设备来看，B最强，在满足施工强度，应付意外情况的能力方面处于优势。

（5）有关施工进度和方法的比较分析，日本两家公司施工方法类似，对引水隧道都采用全断面圆形开挖和全断面衬砌，而C的开挖按传统的方法分两阶段施工。引水隧洞平均每个工作面的开挖月进度，大成为190m，B为220m，C为上部230m，底部350m；引水隧洞衬砌，日本两家公司都采用针梁式钢模新工艺，每月衬砌速度分别为160m和180m， C采用底拱拉模，边顶拱折叠式模板，边顶衬砌速度为每月450m，底拱每月730m（综合效率280m／月）。

压力钢管斜井开挖方法，三家厂商均采用阿利克爬罐施工及异井，正向扩大的施工方法。

调压井的开挖施工，B在三家中最好，除设备总功率最大外，还沿隧洞轴线布置了5个直径为1．45m的通风井。

在施工工期方面，三家均可按期完成工程项目。但B主要施工设备数量多、质量好，所以对工期的保证程度与应变能力最高。而C由于施工程序多，强度大，工期较为紧张，应变能力差，大成在施工工期方面居中。

通过有关问题的澄清和综合分析，认为C标价高，所提的附加优惠条件不符合招标条件，已失去竞争优势，所以首先予以淘汰。对日本两厂商，审评意见不一。经过有关方面反复研究讨论，为了尽快完成招标，以利于现场施工的正常进行，最后选定最低标价的日本大成公司为中标厂商。

以上评价工作，始终是有组织地进行。经贸部和水电部组成协调小组为决策单位，下设水电总局为主的评价小组为具体工作机关，鲁布革工程管理局、昆明勘察设计院、水电总局有关处以及澳大利亚SMEC咨询组都参加了这次评标工作。

1984年4月13日评标结束，业主于4月17日正式通知世界银行。同时鲁布革工程管理局、第十四工程局分别与大成公司举行谈判，草签了设备赠予和技术合作的有关协议，以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备忘录。世界银行于6月9日回电表示对评标结果无异议。业主于1984年6月16日向日本大成公司发出中标通知书。至此评标工作结束。

1984年7月14日，业主和日本大成公司签订了鲁布革水电站引水系统功能工程的承包合同。

1984年7月31日，由鲁布革工程管理局向日本大成公司正式发布了开工命令。

1.1.4.2 鲁布革工程项目的管理经验

鲁布革水电站引水系统工程是我国第一个利用世界银行贷款，并按世界银行规定进行国际竞争性招标和项目管理的工程。1982年国际招标，1984年11月正式开工，1988年7月竣工。在4年多的时间里，创造了著名的“鲁布革工程项目管理经验”，受到中央领导同志的重视，并得到逐步推广。

鲁布革工程的项目管理经验主要有以下几点：

（1）最核心的是把竞争机制引入工程建设领域，实行铁面无私的招标投标。

（2）工程建设实行全过程总承包方式和项目管理。

（3）施工现场的管理机构和作业队伍精干灵活，真正能战斗。

（4）科学组织施工，讲求综合经济效益。

鲁布革大成事务所与本部、海外部的组织关系是矩阵式的：在横向，大成事务所的所有班子成员在鲁布革项目中统归泽田领导；在纵向，每个人还要以原所在部门为后盾，服从原部门领导的业务指导和调遣。比如机长宫晃，在横向，他在鲁布革工程中，作为泽田的左膀右臂之一，负责本工程项目的所有施工设备的选型配套、使用管理、保养维修，以确保施工需要和尽量节省设备费用，对泽田负完全责任；在纵向，他要随时保持和原本部职能部门的密切联系，以取得本部的指导和支持。当重大设备部件损坏，现场不能修复时，他要及时以电报或电传与本部联系，由本部负责尽快组织采购设备并运往现场，或请设备制造厂家迅速派人员赶赴现场进行修理和指导。所长泽田与本部领导和各职能部门随时保持密切联系，汇报工程项目进展情况和需要总部解决的问题。工程项目组织与企业组织协调配合十分默契，比如工程项目隧洞开挖高峰时，人手不够，总部立即增派有关专业人员到现场。当开挖高峰过后，到混凝土补砌阶段，总部立即将多余人员抽回，调往其他工程项目。这样横纵向的密切配合，既解决了项目的急需，又提高了人员的效率，显示出矩阵制高效的优势。

1.1.4.3 我国施工单位的主要差距

鲁布革工程按世界银行要求，对引水隧洞工程的施工及主要机电设备实行了国际招标。

引水隧洞工程标底为14958万元，日本大成公司以8463万元（比标底低43％）的标价中标。

1984年10月15日就正式施工，从下达开工令到正式开工仅用了两个半月时间。隧洞开挖仅用了两年半时间，于1987年10月全线贯通，比计划提前5个月。1988年7月引水系统工程全部竣工，比合同工期还提前了122天。

实际工程造价按开标汇率计算约为标底的60％。

鲁布革工程在施工组织上，承包方只用了30人组成的项目领导班子进行管理，施工人员是我国水电十四局的500名职工。在建设过程中，实行了国际通行的工程监理制（工程师制）和项目法人责任制等管理办法。

大成公司先进的施工机械、精悍的施工队伍、先进的管理机制、科学的管理方法引起了人们的极大兴趣。大成公司雇用中方劳务平均424人，劳务管理严格，施工高效，均衡生产。当时曾流传过在大成公司施工的隧洞里，穿着布鞋可以走到开挖工作面的佳话。

作为市场竞争主体的国内建设企业，综合竞争能力普遍低于国外同行水平，具体表现在：

（1）竞争动力不足，习惯于寻找保护，竞争意识淡薄。

（2）管理水平低下，管理模式落后；技术应用层次不高，技术含量较低。

（3）国际经营承包经验欠缺，相应人才不足。

1．建筑市场是建设工程市场的简称，是进行__________和相关要素交换的市场，主要以__________为主要内容。

2．建筑市场的主体是指参与建筑生产交易过程的各方，主要有__________、__________、__________等。

3．建筑市场的客体，一般称作建筑产品，是建筑市场的交易对象，既包括__________ ，也包括__________。

4．《建筑业企业资质等级标准》对企业资质等级划分为：工程施工总承包企业资质等级分为__________、__________、__________、__________；施工专业承包企业资质等级基本上都是分为__________、__________、__________。

5．建设工程从投资性质上可分为两大类：一类是__________项目，另一类是__________项目。

6．建设工程交易中心是经政府主管部门批准的，为__________活动提供服务的场所。它不是政府管理部门，也不是政府授权的监督机构，本身并不具备__________职能。

7．项目业主的产生方式有：__________、__________、__________。

8．在市场经济条件下，承包商需要通过市场竞争（招标）取得施工项目，需要依靠自身的实力去赢得市场，承包商的实力主要包括（ ）。

A．技术实力 　 B．经济实力

C．管理能力 　D．信誉能力

9．我国建设工程交易中心的功能有（ ）。

A．信息服务 　B．场所服务

C．集中办公 　D．监督管理

10．为了保证建设工程交易中心能够有良好的运行秩序和市场功能的充分发挥，必须坚持市场运行的一些基本原则，主要有（ ）几个方面。

A．信息公开 　B．依法管理

C．公平竞争 　D．属地进入

E．办事公正