研究与开发控制

第四节　研究与开发控制

当制定了研究开发战略，选择了研究开发组织后，企业就可以进入研究开发的实施阶段。为了保证研究开发按照计划顺利进行，企业还需要对研究开发过程进行全面控制，控制涉及人员、时间、成本、技术等方面。本节拟就其中的人员、时间以及成本的控制进行概述。

一、研究开发人员的管理

研究与开发需要投入大量的人力。研究开发人员对于实现研究开发目标具有十分重要的作用。企业为了使研究开发人员按照所期望的工作方式进行工作，必须做好研究开发人员的甄选、配置、培养、激励、考核各方面的工作。

企业首先需要甄选一批价值观、态度、个性和知识结构都符合研究开发要求的人员。由于研究开发活动是一项团队创新活动，需要综合运用不同特点、不同专业人才的创新能力，因此，企业在甄选人员时，特别需要注意不同类型人员的搭配。比如，现实中，人各有不同的特点，有的人善于出创意，有的人善于组合创意，而有的人则善于开发创意的实用价值。如果企业能够有意识地将这些不同特点的人组合起来，加强他们之间的沟通，就可能形成一种超越个人创新能力的团队创新能力。

研究开发人员的创新能力需要企业采取多种方法来培养。比如，让研究人员与客户以及市场营销人员保持定期交流，可以帮助他们了解市场需求，拓宽创新领域；让研究人员到生产制造部门短期工作，可以增加他们的生产知识，使研究开发更适用于生产；组成职能交叉的研究开发小组，让产品设计、生产制造、市场营销等部门的人员参与研究开发，可以使研究开发人员了解产品创新的全过程和相关知识；定期地组织研究开发人员培训，可以提高他们的理论水平。为研究开发人员设计工作路径，可以迅速、有效地提高他们的创新能力，等等。

对研究开发人员的工作要进行考核。考核不仅可以使研究开发人员朝着公司所期望的方向工作，而且还可以成为评价和奖励研究开发人员的基础材料。由于研究开发工作的结果一般需要在很长时间后才能够得到确定，因此，很难在短期内全面衡量研究开发人员的工作绩效。企业可采取阶段性考核的方法，对于不同阶段要实行不同的考核方法。

激励研究开发人员必须注意以下几个方面：第一，充分尊重研究开发人员的个性，容忍他们的某些超常行为，允许他们的某些失败。第二，充分赋予研究开发人员自主决策权，鼓励他们自由提出研究项目，参与开发项目的选择，并自由组合研究小组。第三，让研究开发人员持续地参与具有挑战性的研究项目。这是鼓励和保持研究开发人员创新斗志的最好方法。第四，承认研究开发人员的个人成就，并对此进行物质与精神两方面的奖励，如给予成果奖励金、工资提级、晋升、股票分红、股票期权、口头表彰、旅游奖励等。

二、研究与开发项目的日程管理

研究与开发项目的日程管理是一项很必要的工作。第一，在竞争激烈的市场环境下，企业需要以比竞争对手更快的速度开发出新技术、新产品和新工艺，因此，需要对研究与开发项目进行严格的日程管理。第二，研究与开发存在不确定性。人们无法事先预测到研究与开发过程中所要发生的变化，因此，需要对研究与开发的进度进行频繁的监控。但是，研究与开发项目的日程管理又是一项很困难的工作。这是因为时间往往牵涉到人力投入量和成本。比如，提高研究与开发的进度，会造成人力投入量的增加和成本上升。而推迟研究与开发的进度，也会造成人力投入量的增加和成本上升。这就需要企业平衡好时间、人力投入量和成本之间的关系。

研究与开发项目的日程管理主要解决以下问题：监控研究与开发的进度，以确保研究与开发项目按计划完成。当需要缩短研究与开发周期时，合理作出如何缩短研究与开发周期、具体缩短研究与开发工作的哪个部分等问题的决策。研究与开发项目的日程管理方法主要有甘特图（Gantt chart）、计划评审技术（PERT）和临界路径法（CPM）。

甘特图是美国工程师亨利·甘特开发的日程管理表。它用横轴表示时间，用纵轴表示项目的各组成部分，用线条表示项目各组成部分的所需时间。细线条表示项目各组成部分的计划所需时间，粗线条表示项目各组成部分的实际所需时间。甘特图的优点是简单明了，容易掌握项目各组成部分的进度，但使用甘特图不容易把握各组成部分之间的关系，很难对缩短项目周期所需要缩短的具体部分作出决策。

计划评审技术是美国海军与咨询公司共同开发的、用于监控大规模项目进度的日程管理方法。计划评审技术包括四个步骤：①明确项目各组成作业及其所需时间。②作出网络图。③计算临界路径。④在项目实施途中重新计算临界路径，并对计划作出必要的调整。具体来讲，首先列出项目各组成作业及其先行作业和所需时间，并据此画出网络图。网络图由目标线（表示作业）和圆圈（表示结合点）构成。网络图显示各作业的前后作业是什么，以及整个项目是按照什么顺序进行的。然后，需要计算出各作业的最早开始时间（完成时间）、最迟开始时间（完成时间）以及各种作业富余时间，最后把那些总富余时间为零的作业连接起来，当做临界路径。临界路径是网络图上完成项目所需要的最长线路。如果需要缩短项目周期，那么，就只能缩短临界路径上的作业的时间。这样，通过计算临界路径，就可以知道项目进度管理的重点所在，以及如何缩短项目周期。

临界路径法（CPM）是美国杜邦公司开发的项目日程管理方法。计划评审技术当初是为管理时间而开发出来的方法，后来美国海军又开发了用于管理成本的计划评审技术，被称做PERT/COST。而临界路径法一开始就是为管理时间和成本而开发的，有四个步骤：①计算项目各作业的成本增加率。②计算临界路径。③找出临界路径上成本增加率最小的作业。如果需要缩短项目周期，那么，缩短这个作业的时间。④重新计算完成项目所需时间以及所需成本。为了计算项目各作业的成本增加率，首先，必须列出在正常情况或特急情况下完成各作业的所需时间和成本。然后，根据以下公式计算各作业的成本增加率。

临界路径的计算方法与计划评审技术的计算方法基本相同，需要根据各作业的所需时间并先行作业画出网络图，计算各作业的最早开始时间（完成时间）、最迟开始时间（完成时间）以及各种作业富余时间，最后把那些总富余时间为零的作业连接起来，作为临界路径。然后，根据成本增加率求出临界路径上成本增加率最小的作业。如果需要缩短项目时间，那么就缩短这个作业的时间。最后，重新计算项目所需时间和所需成本。这样，通过临界路径法，就可以制定出一个既满足计划又使开发成本最小的日程计划。

本章案例

国际哈维斯特公司的研究开发奖励制度

美国国际哈维斯特公司对研究开发人员实行了以下奖励制度：①根据个人技术业绩决定工资提级。②根据被邀请参加权威性学会的次数、是否成为权威性学会的负责人、在权威性杂志上发表论文次数以及取得新学位等情况分别给予100、200、300、500美元四个档次的奖励。③对于研究开发人员的特殊贡献，给予不超过年薪25%的奖金。④对于取得专利的研究开发人员，根据专利的复杂性以及对企业的贡献，给予不同程度的奖金。⑤根据企业利润、集团利润以及个人业绩决定研究开发人员的奖金。⑥对有贡献的研究开发人员进行表彰。⑦公司最高领导人设宴招待有贡献的研究开发人员。

资料来源：小川英次、岩田宪明：《生产管理入门》，第45～46页，同文馆出版，1994。

本章要点

1．随着科学技术与生产力的联系日益紧密，研究与开发在企业生存和发展中发挥着越来越重要的作用。研究与开发的意义在于，提高技术水平，使产品更加适应社会需要，以增强竞争能力。研究与开发按其研究的目的可以分为：基础研究、应用研究和开发研究。常见的研究与开发形式有：独立研究开发、引进技术、引进技术与创新相结合、联合开发、委托研究与开发。研究与开发管理的三个基本职能是战略职能、组织职能和控制职能。

2．研究与开发必须在明确而正确的指导方针下进行，制定研究与开发战略是关系到研究与开发成败的首要因素。研究与开发战略的四大组成部分是：研究与开发的领域、目标、步骤和措施。研究与开发战略由于其组成要素不同，可以有无数种组合。企业可根据自身的经营环境和技术力量，选择不同的研究与开发战略。常见的研究与开发战略有：攻势战略、冒险战略、守势战略和紧随战略。

3．研究与开发的组织特征是：①不实施精细严格的专业分工。②组织结构扁平化。③组织成员有充分的自主决策权。④工作程序和规章制度具有灵活性。常见的研究与开发组织有：独立组织、产品线组织、产品委员会、矩阵组织、项目小组和风险组织。每个组织都有其长处和短处。企业应根据自身的实际情况选择研究开发组织。

4．为了使研究开发人员按照所期望的工作方式进行工作，需要甄选一批价值观、态度、个性和知识结构都符合研究开发要求的人员，需要采取多种方法来培养研究开发人员的创新能力，要对研究开发人员进行工作考核并实施激励。

5．研究与开发项目的主要日程管理方法有甘特图、计划评审技术和临界路径法。

研究思考题目

运用本章知识分析企业研究与开发组织的结构特征。

推荐阅读材料

孙平、王谊：《产品创新》，西南财经大学出版社，1998。

施礼明、汪星明：《现代生产管理》，企业管理出版社，1997。

诸鸿：《新产品开发及其商品化》，中国人民大学出版社，1997。

梅尔·克罗福特：《新产品管理学》，孙平等译，四川人民出版社，1988。

【注释】

[1]约翰·西利·布朗：《再造公司的研究活动》，载于《知识管理》，第141～169页，彼得·F.德鲁克等著，中译本，中国人民大学出版社，1999。

[2]施礼明、汪星明：《现代生产管理》，第206～207页，企业管理出版社，1997。

[3]马洪、孙尚清主编：《经济社会管理知识全书》，第229页，经济管理出版社，1988。

[4]孙选中、宋照霞、冯树爱：《角逐“灵捷”：企业竞争的大变革》，载《经济日报》，2000年7月12日。

[5]孙平、王谊：《产品创新》，第15～17页，西南财经大学出版社，1998。

[6]《许继集团踏上高速发展快车》，载《经济日报》，2000年5月28日。