研究与开发(＆)

四、研究与开发(R＆D)

1.研究与开发的定义

几十年来，美国国家科学基金会在它的研究与开发调查中使用下列定义，这些定义已经使用了数十年，与国际上的定义在总体上是一致的。

按照经济合作与发展组织(OECD)实施研究与开发调查的国际指南，研究与开发，也称之为研究与实验开发，是“在系统的基础上，为了增加知识存量，”进行创造性的工作。“这些知识包括人类、文化与社会的知识，以及运用这些积累的知识去设计新的应用。”

基础研究的目的是得到更多的综合性知识，或是在没有特定应用目的的研究中，求得对客观事物的智力上的理解。在工业中，基础研究的定义是推进科学知识但并无特定的直接的商业目的的科学研究，虽然这种研究可能是在现有的或是潜在的寻求商业利益的场所里进行。

应用研究的目的是获得满足某种特别的、人们已经认识到有所需要的知识或理解这类知识。在工业中，应用研究包括通过调查研究去发现新的科学知识，这种科学知识分别与产品、工艺或是服务有关，有特定的商业目的。

开发是系统地运用从研究中得到的知识，直接针对有用的材料、设备、系统的生产，或是开发生产中运用的方法，包括设计、原型产品和工艺的开发等。

研究与开发设施是用于研究与开发活动的设施，包括建筑物、工作场所、设备、设施或是土地等的获取以及改造。⁽³⁰⁾

2.企业研究与开发的功能

(1)企业的研究与开发是对学习进程作出贡献的重要方面。

技术是跨国公司进行全球化经营，取得和确立竞争优势的决定性因素。随着全球性竞争的加剧，商品寿命周期日益缩短，技术创新已经成为企业改革中一个最重要的课题。只有技术创新才能创造新材料、新生产方法和新产品，拓展新事业，创造新市场，飞跃地提高经济效益。在经济全球化的进程中，跨国公司不仅寻求全球化的市场，在全球销售其产品，而且还要利用全球各种资源，在全球各地进行生产。现在，它们也在加速利用全球技术资源，建立全球创新网络，进行全球性的技术研发。跨国公司的国外经营业务已深入到技术创新这一层次。

企业进行研发投资，不仅是为了直接追求新产品和新的生产技术(生产工艺)，对于企业的长远发展来说，更重要的是为了增强和保持其利用外部信息的能力。技术创新是一种集体的学习过程，这种学习过程一方面把对公共知识的创造、吸收和改进结合起来，另一方面把日常生活中隐含的技术能力积累起来。这样一来，研究和开发对许多公司的重要性就能得到更好的理解。企业的研究与开发只是对学习进程作出贡献的一个方面。

对于跨国公司来说，研究和开发通常是最重要的新的公共知识的来源，研究和开发的作用由于部门不同而不同，正如公共的或潜在的一般知识与内涵的技术能力之间的关系在不同的产业之间也不相同一样。在以科学为基础的依赖于化学和电子学的产业中，研究与开发以及新的公共知识的创造起着更显著的作用;而在那些更多地依赖机械技术的规模密集的或专业供应商那里，技术创新的作用虽然也是有意义的，但却不那么显著。

研究与开发对于技术创新的贡献有两种情况:一种情况是研究与开发可能直接与生产相联系，例如，按照当地条件设计或改进产品和工艺，在当地为企业创造了收入;另一种情况是，研究与开发虽然是公司战略和整体需要的一部分，但对于技术创新的贡献却可能是间接的，与特定生产的联系不那么直接。在这种情况下，可能要求从事研究与开发的工作人员跟踪其他地方一般知识的进展，试图去发现和认识新的机会，或是对新的机会进行估价，增强公司更快地模仿其他公司的成就并进行超越的能力。后一种形式的活动在以科学为基础的产业中更重要，这里要考虑新的更多样化的一般知识，以便更广泛地利用潜在的技术机会。要发展和保持吸收外部信息的能力，寻找和接近外部信息就是十分重要的。外部信息的多样化能够刺激企业吸收和利用这些信息，并在此过程中提高创新的能力。

新的公共知识可能来自公司外部，或者来自公共机构，如大学或是其他公司。来自公司外部的知识并不能简单地代替公司本身的研究开发部门，这有两方面的原因:

第一，通过控制自己的研究与开发部门，公司能够更直接地提出和解决它本身的生产发展过程中所遇到的问题，发现和利用潜在的机会。当对一种新技术进行关键性的改进时，它能够确保研究与生产之间经常的反馈，这属于交易成本经济学所提到的协调问题。

第二，公司的研究和开发部门有一种重要的监测功能。因为为了理解公司外部知识的潜在相关性，公司必须积极地从事有关的研究项目。从这一点来说，公司研究的对象并不是特意地把创造新知识放在首位。诚然，公司竞争的一个方面是专利竞争。公司研究开发背后的动力，与其说是开发专利，不如说是观察环境，发现能够利用的机会。而要做到这些是有条件的，包括它现有的能力，它当前所要解决的问题，以及它已经知道的机会。这样，公司并不过于关心一项特定知识的适度充分的回报问题，公司也并不特别担忧以互相合意的交换形式所提供的信息的泄露问题，也并不只是在一个方向上进行这种业务。因而，公司采取的保护工业机密的措施，常常只是试图确保公平交易，而不是排除共同交换的可能性。

为了对技术进行更新，一家已经积累了更高水平和更广泛的技术能力的公司就倾向于更多地依靠研究与开发，这不仅意味着这家公司比其他公司更加依靠新的科学和工程知识，也意味着它要比其他公司对于公共的或一般的知识基础做出更大的贡献。然而，更有能力的公司也更能从其所处环境中集中相关知识应用到生产中去，而能力较差的公司则不能很好地理解或不能如此之快地接受和消化这些知识。

(2)研究与开发对跨国公司尤其重要。

通过技能的协调和组织的日常活动，系统地发展本企业的内涵技术能力，是公司发展特定技术优势的重要手段。但这受到可利用的公共知识的限制，而研究与开发通过提供公共知识对技术创新做出贡献，因而认为研究与开发只对创新的推动起一般的作用的观点是不正确的，研究与开发不仅在以科学为基础的部门中起着关键作用，而且在更广泛的学习过程中对取得的成果起决定作用，在了解什么样的知识对于公司是有用的等方面也是有重要作用的。

实际上把创新看作是集体的学习过程，有助于解决一直在争论的老问题，即技术进步从根本上说是科学和研究推动的(有时按狭义的技术概念而称为技术推动)，还是需求拉动的。创新的学习不只是收集某些累积的知识，也不只是知识本身的逻辑增量，它与科学或市场需求互相作用而不只是被动地由其发展所推动。技术影响科学和需求，反过来，科学和需求也影响技术，例如，仪器工具技术的改进对于在不同的科学分支里什么样的技术是可行的就有重大的影响。相似的，正是计算机技术的稳步发展，创造了对计算机设备的更大的需求，而不是消费者偏好方面的一些外来变化创造了对计算机设备的更大需求。研究与开发功能的重要性和技术开发的重要性一样，正在变得越来越复杂，一个高技能的职工队伍和专业组织与庞大的学科前沿的知识库相联系。因此研究与开发密集度越大的产业，各公司间的生产差别就越大，越依赖于特有的技能，跨国公司在这些研究密集的部门中就更重要。相似地，在一个产业内，已经拥有更复杂的技术能力的公司就比其竞争者更多地依赖于研究与开发，因而跨国公司(平均来说积累的专业技能和能力水平更高)就倾向于比同一部门的其他公司有更为密集的研究活动。来自更发达和技术更先进的国家的跨国公司也比不发达国家的跨国公司更倾向于从事广泛的研究与开发业务。

如果把同一产业里研究高度密集的和竞争实力强的跨国公司与研究密集度较低、专业面更窄、竞争能力更弱的公司加以比较，可以看到，跨国公司能比其他公司提供更多的知识供应，也可能更好地利用其他公司创造的新知识，更有效地完善这种知识。而其他公司也许不能充分感知跨国公司广泛的研究成果的大用途，即使它能够估价跨国公司的一些新知识的潜力，它也可能缺少开发这种知识所需的内涵的隐形能力。如此看来，在技术竞争过程中存在着刺激所有公司相应地投资于研究与开发的因素，它们都发展新的能力，而不会过多地关心它们本身创造的新的公共知识的回报问题。例如，与美国和欧洲跨国公司进行比较，日本跨国公司的强劲的创新表现是与其更多地监测和利用公司外的公共知识相联系的。