研究与开发管理的内涵

第一节　研究与开发管理的内涵

一、研究与开发的基本概念

研究与开发是指为丰富理论、发展技术和开发新材料、新产品、新工艺以及新系统而有计划、有组织地进行的科学技术工作。研究与开发按其研究的目的可以分为：基础研究、应用研究和开发研究（或叫实验发展）。基础研究的主要内容是探索新的科学原理和规律，为发展技术和开发新材料、新产品、新工艺以及新系统提供理论基础。丰富理论是基础研究的直接目的，而理论的实用化则是基础研究的间接目的。应用研究是基础研究的继续，其目的在于开辟新的技术途径，解决发展新技术、新材料、新产品、新工艺以及新系统的技术基础。而开发研究是以基础研究和应用研究为基础，直接开发新技术、新材料、新产品、新工艺以及新系统的科学研究，其目的在于解决实现新理论的技术使用方法，将研究成果应用于现实社会中，使新材料、新产品、新工艺以及新系统能够进入实用阶段。研究与开发按其研究的主体可以分为科研、教育部门的研究与开发和企业的研究与开发。科研、教育部门的研究与开发大多为基础研究和应用研究，开发研究很少。企业的研究与开发则以开发研究为主，以应用研究和基础研究为辅。

由于市场需求日益复杂、市场竞争日益激烈，企业为了提高市场竞争力，越来越重视对产品、尤其是新产品的研究与开发。作为新产品研究与开发的后续形式，新工艺的研究与开发也日益受到重视。另外，由于市场环境的快速变化，企业研究与开发的重心也在逐渐扩大。过去，企业的研究与开发主要集中在新产品、新工艺等技术性领域，现在，企业研究与开发的对象开始逐渐向新组织结构、新组织行为、新工作方式等非技术性领域扩展。比如，施乐公司认为，要使公司与日新月异的技术进步保持同步发展，并使公司对市场环境的变化应付自如，就必须不断地对公司本身进行创新。这既包括对“技术结构”的创新，也包括对“组织结构”的创新。因此，公司研究部门的工作必须超越新产品的创新，它不仅需要不断地设计出新的“技术结构”，还需要不断地设计出新的“组织结构”，以便支持公司不断地进行自我创新。为此，施乐公司在20世纪90年代后招聘了一批人类学家、社会学家、心理学家和语言学家，以充实由自然科学家、工程师组成的传统的研究队伍。人类学家的研究发现了一线员工的实际工作方式以及局部性创新过程，并据此开发了相应的技术，把学习经验推向了整个公司，使施乐公司的创新能力得到了前所未有的提高。^[1]

二、研究与开发的形式

常见的研究与开发形式可以概括为以下五种：

（1）独立研究开发。即在基础研究和应用研究的基础上，自行开发具有特色和创新性的新技术、新产品、新工艺以及新系统。采用这种研究开发形式，一般能够最有效地培养企业的科研技术人员，提高企业的科研技术研究能力。如果研究开发方向和研究开发时机的选择比较恰当，一旦开发成功，往往会给企业带来较大的经济效益和知名度。但独立研究开发一般难度大、投资多、周期长、风险也较大，比较适用于那些具有较强开发力量和雄厚资金的企业。

（2）引进技术。即利用国内外其他企业已有的比较成熟的技术进行研究开发。采用这种研究开发形式，不仅可以缩短研究与开发的时间，还可以节省人力、物力和财力，比较适用于那些研究开发力量较弱而制造能力较强的企业。但引进的技术属于别人已经采用的技术，别人的产品已经占领了一定的市场，加上引进技术需要支付一大笔资金，这给技术引进企业在发展技术和拓展市场上造成一定的困难。

（3）引进技术与创新相结合。即在引进国内外企业已有的成熟技术的基础上，加以吸收、消化和改进，研制出新技术、新产品、新工艺以及新系统。采用这种研究开发形式，不仅能够节省人力、物力、财力和时间，而且又能够充分提高企业的技术水平。因此，它是目前最常用的研究开发形式。

（4）联合开发。即与其他企业结成技术战略联盟，共同从事研究与开发。建立技术战略联盟，一方面可以解决开发资金不足、开发经验少的问题；另一方面还可以分散开发风险，提高成功的可能性，尤其适用于那些研究开发的规模、难度及风险都比较大的高新技术企业。20世纪90年代以来，建立技术战略联盟已成为企业开发高新技术产品的一种重要形式。比如，美国高级微型仪表公司同日本索尼公司共同研究开发存储器芯片；荷兰飞利浦公司与德国西门子公司建立了5年研究开发联盟。^[2]尽管技术战略联盟具有诸多优点，但它同时具有交易费用高、不确定性大、道德风险大等方面的弊端。

（5）委托研究开发。即将研究与开发工作委托给企业外部的研究机构或大学。这种形式有助于弥补企业研究开发能力不足和缩短研究开发周期，但开发过程和结果不易控制，保密也较困难。

三、研究与开发的意义

研究与开发对于提高企业的技术水平、使企业的产品更加适应社会需要、增强企业的竞争能力具有重要意义。

第一，研究与开发能够使企业不断创造出适应市场需求的新产品和新服务。在市场经济环境下，企业的生产和服务必须以市场需求为导向。当今的市场需求正在朝着细分化和个性化的方向快速发展。为了满足不断细分化和个性化的市场需求，企业必须经常研究开发，不断创造出多样化的产品和服务。只有不断开发新产品和新服务，企业才能够满足生产发展的客观需求，顺应社会经济的发展趋势。

第二，研究与开发能够使企业赶上科学技术日新月异的发展步伐。随着科学技术日新月异的快速发展，以及消费水平的迅速提高，工业产品的更新换代比以往任何一个时期都快。新产品从出现、成熟到消失的周期越来越短。在一些工业发达国家，现有产品的产量中，采用新技术的新产品占20%～30%，在现有产品基础上改进性能和降低成本的新产品占30%～40%，保持原状的新产品只占30%左右。^[3]如果跟不上这种发展趋势，企业就会始终处于落后的状态，最终很可能会被竞争所淘汰。因此，为了在市场中生存和发展下去，企业就必须经常进行研究与开发，与科学技术保持同步发展。

第三，研究与开发能够提高企业的创新能力，增强企业的市场竞争力。当今，市场环境正在发生深刻的变化。总的来说，市场环境正在从一个大量市场产品和服务标准化、寿命期长、信息含量少、在一次性交易中进行交换的竞争环境，向产品和服务个性化、寿命期短、信息含量大并与顾客保持沟通关系的全球竞争的环境转变。^[4]为了适应市场环境的这种变化，企业必须拓宽产品范围，缩短产品的生产周期，提高处理任意批量订单的生产能力。这就需要企业对已有的产品、组织、战略、管理诸方面进行改革，使之变得更加灵捷，因此，创新能力就成为企业竞争力的核心部分。国内外的实践证明，创新离不开研究与开发，研究与开发往往是创新的起点和源泉。研究与开发能力强的企业，往往创新能力也强，而创新能力强的企业，往往发展就快。比如，微软公司的迅速发展得益于产品创新，而产品创新又得益于强大的研究开发力量。微软公司在1975年创始之初只有一种产品，但在后来的20年里，产品增加到了200多种以上。这与它每年投入25亿美元的研究开发资金显然有着密切关系。^[5]我国许继集团有限公司15年来先后研制了200多种高新技术产品，使其主要经济指标实现了年均35%的高速递增。而重金投入高科技开发（每年研究开发经费占当年销售收入的6.5%）是许继集团技术创新的首要原因。^[6]总之，在激烈竞争的市场环境下，谁在研究与开发上投资越多，谁就越有可能成为创新能力的强者，也就越有可能掌握市场竞争的主动权。

四、研究与开发管理的基本职能

不断开发新技术、新产品、新工艺以及新系统，以满足市场需要，增强企业的竞争力，是企业一项极为重要、复杂的任务。为了提高研究与开发的效率，保证研究与开发的各项工作顺利进行，必须对研究与开发进行全面、全过程的管理。

研究与开发管理有三个基本职能：战略职能、组织职能、控制职能。

（1）战略职能。研究与开发需要在明确的战略指导下进行。企业要根据自身的目标市场和产品特点，明确制定研究与开发的方向、范围、目标以及实现目标的方法和措施。研究与开发战略是企业从事研究与开发所必须遵循的指导思想和行动指南，它有助于企业管理部门和研究与开发人员开拓思路、明确方向和规范行为。研究与开发战略主要解决以下问题：在什么领域进行研究与开发？研究与开发的目标是提高销售额和利润率，还是扩大市场占有率，或是提高质量、降低风险等其他因素？为了实现目标，如何发掘创意？采取怎样的开发时机？选择怎样的研究开发形式？如何配备研究与开发资源？等等。

（2）组织职能。企业的研究与开发活动是一项群体的创新活动。为了提高它的效率，有必要对研究与开发活动的参与者进行合理的专业化分工，使之形成相互协作的关系。同时，为了使专业化分工不妨碍企业创新能力的发挥，又有必要对研究与开发的组织结构进行特殊设计，使之具有充分的自主权和灵活性。研究与开发的组织管理主要包括以下几个方面：研究与开发由哪一个层级负责管理？具体由谁来负责管理？采取什么结构的研究与开发组织？为研究与开发组织配备什么样的人才？

（3）控制职能。研究与开发过程是一个有组织、有目标、需要充分发挥组织成员的综合创造力的过程，它应该是一个富有团队精神的创造性过程。为了形成卓有成效的团队精神，建立有利于创造性人才的生产性环境，促使他们充分发挥个人的创造力，尽可能地实现资源共享就显得极为重要。人才管理涉及创造性人才的识别、培养、激励、配置和协调等问题。日程管理也是一项必要的工作，它主要解决以下问题：监控研究与开发的进度，以确保研究与开发项目按计划完成。当需要缩短研究与开发周期时，合理作出如何缩短研究与开发周期、具体缩短哪个部分的研究与开发工作等问题的决策。