【摘要】：各国期货市场发展过程中，都经历过种种的风险事故，而各种风险防范措施也是在化解风险事故的过程中逐渐完善的。同样，作为国家的专业监管机关，中国证监会对期货市场的监管也需要在解决问题、总结经验中取得对中国期货市场的正确认识，提高监管水平。投资者投诉、诉讼事件频繁，以致监管部门把教育投资者列为工作的重要内容。
八、第一次规范整顿期间存在的突出问题
(一)监管经验不足
各国期货市场发展过程中，都经历过种种的风险事故，而各种风险防范措施也是在化解风险事故的过程中逐渐完善的。中国发展期货市场虽然有国外的规章制度可资借鉴，但制度要和各国的具体情况相结合，并且逐渐完善也需要一个过程。中国的期货市场对当时的监管者来说，完全是新生事物，一切经验都是书本上间接经验，而中国经济正处于转轨过程中，对转轨过程中的新兴市场，特殊性、阶段性是显著特点，成熟市场经济中的一切理论、经验都不完全适用。而作为期货市场的一线监管者，交易所在运用规则的过程中，需要不断总结经验，改造制度，完善制度，提高运用规则的水平和能力。同样，作为国家的专业监管机关，中国证监会对期货市场的监管也需要在解决问题、总结经验中取得对中国期货市场的正确认识，提高监管水平。
(二)投资者不成熟
期货市场是对抗性市场，期货交易从形式上看，是社会财富的再分配，并不增加社会财富。对此，从计划经济中走来的投资者对此特点认识不足，零和交易的风险认识不充分。而且，当时的投资者以自然人为主，承担风险的能力有险，在没有认识到期货交易属于风险投资的情况下盲目入市，一旦亏损后，往往企图通过告状来挽回损失。在相关法律条款不完善、执法机构对期货不熟悉的情况下，不能恰当维护投资者权益成为告状事件层出不穷的原因之一。投资者投诉、诉讼事件频繁，以致监管部门把教育投资者列为工作的重要内容。2001年4月19日，中国证监会以证监发［2001］62号文发出《关于派出机构开展和加强投资者教育工作的通知》。
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