一、新制度经济学理论
新制度经济学（The New Institutional Economics）是新制度主义的最主要的理论来源，这个概念是由经济学家奥利弗·威廉姆森（Oliver Williamson）最先提出的，并在20世纪60年代迅速发展。新制度经济学派的代表人物是曾经获得诺贝尔经济学奖的美国经济学家科斯（R.Coase）和诺斯（D.North）。简单地说，新制度经济学就是用主流经济学的方法分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济运行中的地位和作用的理论。[29]
关于“制度”，马休斯（Matthews）认为制度是财产权、社会习俗、各种契约和与公司等权威或管理机构相关的契约，威廉姆森进一步指出，在各种契约中最主要的是经济制度。[30]诺斯总结认为，“制度是一系列被指定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为”。[31]可以看出，“制度”通常是指一组行为规则的集合，这些规则与社会、政治、经济活动有关，支配和约束社会各阶层的行为，所以制度在一个社会中的主要作用是建立人们互动的稳定结构，以降低不确定性。可以说，制度是最重要的公共产品。
由于传统经济学派在分析经济问题时，假定市场经济具有完全竞争的特点，即无摩擦交易、完备的信息和明确界定的产权等特点，而实际上这在现实的市场中是不存在的。“市场不完善最重要的原因，是交易双方掌握的信息不对称。在信息不对称的情况下，信息强势方面能够利用自己的信息优势通过损害信息劣势方面而获益。针对这种情况，为了使市场机制正常地发挥作用，就需要通过市场监管，规范交易行为。”[32]新制度经济学派正是基于这样一个原因将制度纳入经济学分析。它强调“制度”在经济发展中的作用，从而弥补传统经济学的不足，并由此衍生出制度变迁（Institutional Change）理论。
新制度经济学的目标就是研究制度演进背景下，人们如何在现实世界中做出决定并改变世界。因此，制度变迁理论是新制度主义理论中最重要组成部分。诺斯等人把制度变迁视为一种制度均衡——非均衡——均衡的状态，并认为制度均衡不是一种常态，而制度非均衡才是一种常态，因为人的需求是无止境地增长的，人们对于利益的最大化的追求也是无限度的，这样制度变迁就会不停发生。[33]当然，制度变迁不是泛指制度的任何一种变化，而是特指一种效率更高的制度替代原有的制度。由于所有现存的制度又总是某种既定利益格局的固定，任何制度变迁都是利益格局的调整，所以制度变迁是需要付出成本也即交易费用的。为此，制度分析采纳了交易成本和产权理论，通过分析经济制度所代表的利益格局、制度创新的成本和变动形式等因素的状况，揭示制度维持和变化的动力、原因和过程。[34]制度供给、制度需求、制度均衡与非均衡形成了整个制度变迁的过程。
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