我国监理工程师的施工索赔管理

17.4　我国监理工程师的施工索赔管理

17.4.1　监理工程师管理施工索赔原则和任务

在施工索赔过程中，监理工程师是核心人物。要使索赔得到合理解决，监理工程师在工作中应遵守如下原则。

1.公正原则

监理工程师不是施工合同的当事人。作为独立的第三方，监理工程师必须公正行事。由于发包人和承包人的立场和利益不一致，经常会出现矛盾。因此，工程师处理索赔问题的公正性应表现在如下几方面。

①要按照法律法规和合同约定行事。作为监理工程师应当准确理解、正确执行合同，在索赔的处理过程中按照合同的原则行事。

②从事实出发，实事求是。监理工程师应按施工过程干扰事件的真实情况，承包人的实际损失和提供的证据，正确公正地做出判断。

③从工程的总目标出发，处理索赔问题，要使工程顺利进行，尽早投入使用，保证施工质量。

2.协商一致的原则

监理工程师在处理和解决索赔问题时，应及时地与承包人和发包人沟通，在作出决定、调整价格、决定延展工期和费用补偿时，应充分地与合同双方协商，最好能达成一致，取得共识。

监理工程师应充分认识到这是避免索赔争议的最有效的办法。监理工程师应正确理解合同的规定，对索赔事件有正确的判断，这是发挥监理工程师作用作好协商工作的基础。

3.诚实信用原则

监理工程师处在发包人和承包人之间，发包人将工程管理的任务委托给他，承包人希望他公正。他的索赔决定将直接影响双方的经济利益，而他的经济责任较小，所以监理工程师的工作在很大程度上依靠他自身工作的积极性和责任心，依靠他的诚实和信用，靠他的职业道德来维持。而这些，只有监理工程师自身有公正的立场、勤奋的工作、良好的合作精神和较强的处理问题的能力和诚实信用的人格才能实现。

4.及时履行责任的原则

在工程施工中监理工程师必须及时地行使权力，作出决定或下达通知、指令或表示认可和同意等。监理工程师应做好日常的监理工作，对工程质量、完成的工作量、现场检查等情况经常与承包人协调，控制好质量和进度，及时批准支付，正确处理好变更。这样做，有如下作用。

①可以减少承包人的索赔。因为工程师的工作及时，承包商不易找到索赔依据。

②制止干扰事件的影响扩大。发生干扰事件，监理工程师要及时作出决定，防止承包人停工待命或继续施工造成更大的损失。

③及时解决索赔问题，有利于工程进展。监理工程师收到承包人的索赔意向通知书，应迅速作出反应，认真研究密切注意干扰事件的发展，正确处理索赔问题，加深合同双方的理解，有利于工程进展。

④及时解决索赔问题，防止问题复杂化。及时解决单个索赔问题比较容易，多个索赔问题集中起来，分析处理困难又会产生新的问题，容易引起索赔争议。

监理工程师索赔管理的任务是他的主要工作之一，这一工作的基本目标是：通过自己的工作尽量减少索赔事件的发生；如果发生了，应公平、公正、合理地解决索赔问题。所以，监理工程师索赔管理任务如下。

①作好工程管理工作，减少疏漏。作为工程师在工程管理工作中给承包人造成损失也是索赔的原因之一，所以监理工程师在起草文件、下达指令、作出决定、答复请示时都应注意到完备性和严密性，颁发图纸、做出计划等方面都应考虑到其正确性和周密性。

②通过有效的工程管理减少索赔事件的发生。监理工程师应以积极的态度和负责的态度管理好工程，为发包人提供良好的服务。在工程施工中，监理工程师应做好协调和缓冲工作，及时发现并提醒双方的违约倾向，使合同双方严格按合同约定行事，特别是发包人义务的履行，以减少承包人提出索赔。

监理工程师对工程施工按合同约定进行有力的控制，及早发现干扰事件，采取措施降低干扰事件的影响，协助承包人做好安排减少损失，从而减少索赔量，也为发包人减少了损失。同时对干扰事件的控制与了解，为合理处理索赔提供了条件。

③公正、及时地处理索赔。发生了索赔事件之后，监理工程师应公正、及时地处理索赔，承包人及时得到合理的补偿，发包人又不多支付，合同双方都心悦诚服，对处理的结果满意，继续保持友好的协作关系。

监理工程师及时处理好单项索赔，不使之拖到总索赔中去，不仅减少了处理的难度，也会提高监理工程师的威信，使工程顺利进行。

17.4.2　监理工程师处理索赔的依据

监理工程处理索赔工作是其工程管理工作的一部分，处理索赔的依据如下。

1.施工监理合同

施工监理合同是指发包人聘请监理单位代其对工程项目进行管理，明确双方权利、义务的协议。合同中应明确发包人授予监理工程师权限的内容，其中，应明确监理工程师在处理索赔工作中的任务和权限，这是监理工程师处理索赔工作的主要依据。

2.水运工程施工合同

水运工程施工合同是承包人进行水运工程建设施工、发包人支付价款的合同。合同中规定了双方的权利和义务，划定了双方的风险责任，对工程质量、进度和费用也有明确的规定；同时，作为合同组成部分的标准、规范及有关技术文件、图纸、工程量清单、工程报价单或预算书及文件等，都是监理工程师处理索赔工作的主要依据。

3.有关的法律法规的规定

对于水运工程，交通部是行业主管部门，所以交通部及工程所在地政府有关规定也是监理工程师处理索赔的主要依据。

17.4.3　监理工程师对索赔的审理

1.审查索赔证据

监理工程师对索赔的审查，首先要对承包人提出的索赔报告进行审查，分析承包人的索赔要求是否有理、有据。监理工程师要审查承包人索赔要求是否符合法律法规和施工合同的规定、受到的损失是否是非承包人自身的原因和应承担的风险、索赔的证据是否充分、索赔量的计算是否合适等。监理工程师通常要审查承包人提供的下列证明材料：

（1）合同文件；

（2）经监理工程师批准的施工进度计划；

（3）合同履行过程中的来往函件；

（4）施工现场记录；

（5）施工会议记录；

（6）工程照片；

（7）监理工程师发布的各种书面指令；

（8）中期支付工程进度款的单证；

（9）检查和试验记录；

（10）汇率变化表；

（11）各种财务凭证；

（12）其他有关资料。

2.审查工期延展要求

监理工程师对承包人工期索赔要求，在审查中应注意几下问题。

（1）划清施工进度拖延的责任。

因承包人自身原因造成的施工进度的滞后，不能同意工期索赔要求。

只有承包人不应承担任何责任的延期，才能同意工期索赔。

有时工期延期的原因中可能双方均有责任，此时监理工程师应进行详细分析，分清责任比例，适当延展工期。

工期索赔要求，可能是单纯的工期延展要求，也可能是既要求展延工期，又要求费用补偿，监理工程师应进行认真的审查。

（2）被延误的工作是处于施工计划关键线路上的施工项目。

因为只有关键线路上的工作内容的滞后，才会影响到竣工日期。但是，非关键线路上的工作的影响时间较长，超过其总时差，也会导致总工期的拖延，此时监理工程师应充分考虑事件的影响，给予相应的工期延展。

（3）监理工程师无权要求承包人缩短工期。

监理工程师有审核、批准承包人延展工期的权力，但他不可以要求承包人缩短工期。即使指示承包人删减掉某些合同内的工作内容，也不能要求承包人相应缩短合同工期。如果要求提前竣工，则属于合同变更，应由发包人和承包人协商解决。

3.审查费用索赔要求

费用索赔的原因，可能是与工期索赔相同的事件，也可能是其他事件。监理工程师在审批中，除了要划清合同责任以外，应注意费用索赔的内容、索赔取费的合理性和索赔量计算的合理性。

（1）承包人可索赔的费用内容。

①人工费。包括增加工作的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等。

②设备费。可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等。

③材料费。

④保函手续费。

⑤贷款利息。

⑥保险费。

⑦利润。

⑧管理费。包括现场管理费和公司管理费。

（2）审核索赔取费的合理性。

费用索赔涉及的款项较多、内容较杂，而且承包人往往从维护自身的利益出发，取费不尽合理，因此监理工程师应检查取费的合理性，剔除不合理的取费项目或费率。

（3）审核索赔计算的正确性。

监理工程师要对承包人的索赔计算进行审查，既要检查数字计算的错误，也要检查采用的费率是否合理、适度。

4.监理工程师处理索赔的权限

监理工程师在对索赔的审批中还要注意自己的权限。

①监理工程师仅有权审核、处理合同内的索赔。承包人提出的合同外索赔和道义索赔已经涉及对合同的修改，应由发包人处理。

②监理工程师不负责对承包人拖期违约的赔偿处理。

③合同内索赔数额超过权限范围时，需报发包人批准后才能执行。