监理工程师判定承包商索赔条件

1．施工索赔的程序和时限的规定

在工程项目施工阶段，每出现一件索赔事件，都应按照国家有关规定、国际惯例和工程项目合同条件的规定，认真及时地协商解决。我国《建设工程施工合同（示范文本）》中对索赔的程序和时限要求有明确而严格的规定，主要包括：

（1）甲方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，以及出现应由甲方承担责任的其他情况，造成工期延误，或甲方延期支付合同价款，或因甲方原因造成乙方的其他经济损失，乙方可按下列程序以书面形式向甲方索赔：

1）造成工期延误或乙方经济损失的事件发生后28天内，乙方向工程师发出索赔意向通知；

2）发出索赔意向通知后28天内，乙方向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；

3）工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复（或）要求乙方进一步补充索赔理由和证据；

4）工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对乙方作进一步要求，则视为该项索赔已被认可；

5）当造成工期延误或乙方经济损失的该项事件持续进行时，乙方应当阶段性向工程师发出索赔意向，在该事件终了后28天内，向工程师提交索赔的有关资料和最终索赔报告。

（2）乙方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误给甲方造成损失，甲方也应按以上各条款规定的时限和要求向乙方提出索赔。

2．施工索赔的工作过程

施工索赔的工作过程即施工索赔的处理过程，施工索赔工作一般有以下几个步骤：

索赔要求的提出、索赔证据的准备、索赔文件（报告）的编写、索赔文件（报告）的报送、索赔文件（报告）的评审、索赔谈判与调解、索赔仲裁与诉讼。现分述如下：

（1）索赔要求的提出。当出现索赔事件时，承包商应在现场先与工程师磋商，如果不能达成妥协方案时，则应审慎地检查自己索赔要求的合理性，然后决定是否提出书面索赔要求。按照FIDIC合同条款，书面的索赔通知书应在引起索赔的事件发生后的28天以内向工程师正式提出，并抄送业主；逾期提送，将遭到业主和工程师的拒绝。

索赔通知书一般都很简单，仅说明索赔事项的名称，根据相应的合同条款，提出自己的索赔要求。索赔通知书主要包括以下内容：

1）引起索赔事件发生的时间及情况的简单描述；

2）依据合同的条款和理由；

3）说明将提供有关后续资料，包括有关记录和提供事件发展的动态；

4）说明对工程成本和工期产生不利影响的严重程度，以期引起监理工程师和业主的重视。

至于索赔金额的多少或应延长工期的天数以及有关的证据资料，可稍后再报给业主。

（2）索赔证据的准备。索赔证据的准备是施工索赔工作的重要环节，承包商在正式报送索赔文件（报告）前，要尽可能地使索赔证据完整齐备，不可“留一手”待谈判时再抛出来，以免造成对方的不愉快而影响索赔事件的解决。索赔金额的计算要准确无误，符合合同条款的规定，具有说服力；力求文字清晰，简单扼要，要重事实、讲理由，语言委婉而富有逻辑性。

（3）索赔文件（报告）的编写。索赔文件（报告）是承包商向监理工程师（或业主）提交的，要求业主给予一定的经济（费用）补偿或工期延长的正式报告。

（4）索赔文件（报告）的报送。索赔文件（报告）编写完毕后，应在引起索赔的事件发生后28天内尽快提交给监理工程师（或业主），以正式提出索赔。索赔报告提交后，承包商不能被动等待，应隔一定的时间主动向对方了解索赔处理的情况，根据对方所提出的问题进一步作资料方面的准备，或提供补充资料，尽量为监理工程师处理索赔提供帮助、支持，与之合作。

索赔的关键问题在于“索”，承包商不积极主动去“索”，业主没有任何义务去“赔”。因此，提交索赔报告虽然是“索”，但还只是刚刚开始，要让业主“赔”，承包商还有许多后续工作要做。

（5）索赔文件（报告）的评审。工程师或业主接到承包商的索赔文件（报告）后，应该马上仔细阅读，并对不合理的索赔进行反驳或提出疑问，工程师可以根据自己掌握的资料和处理索赔的工作经验提出意见和主张。如：

1）索赔事件不属于业主和监理工程师的责任，而是第三方的责任；

2）承包商未能遵守索赔意向通知的要求；

3）合同中的开脱责任条款已经免除了业主补偿的责任；

4）索赔是由不可抗力引起的，承包商没有划分和证明双方责任的大小；

5）承包商没有采取适当措施避免或减少损失；

6）承包商必须提供进一步的证据；

7）损失数额计算夸大；

8）承包商以前已明示或暗示放弃了此次索赔的要求。

但工程师提出这些意见和主张时，也应当有充分的根据和理由。评审过程中，承包商应对工程师提出的各种质疑作出圆满的答复。

（6）索赔谈判与调解。经过监理工程师对索赔报告的评审，与承包商进行了较充分的讨论后，工程师应提出对索赔处理决定的初步意见，并参加业主和承包商进行的索赔谈判，通过谈判，作出索赔的最后决定。

在双方直接谈判未能取得一致解决意见时，为争取通过友好协商办法解决索赔争端，可邀请中间人进行调解。有些调解是非正式的，例如通过有影响的人物（业主的上层机构、官方人士或社会名流等）或中间媒介人物（双方的朋友、中间介绍人、佣金代理人等）进行幕前幕后调解。也有些调解是正式性质的，例如在双方同意的基础上，共同委托专门的调解人进行调解。调解人可以是当地的工程师协会或承包商协会、商会等机构。这种调解要举行一些听证会和调查研究，而后提出调解方案，如双方同意则可达成协议并由双方签字和解。

（7）索赔仲裁与诉讼。对于那些确实涉及重大经济利益而又无法用协商和调解办法解决的索赔问题，而变成双方难以调和的争端，只能依靠法律程序解决。在正式采取法律程序解决之前，一般可以先通过自己的律师向对方发出正式索赔函件，此函件最好通过当地公证部门登记确认，以表示诉诸法律程序的前奏。这种通过律师致函属于“警告”性质，多次警告而无法和解（例如由双方的律师商讨仍无结果），则只能根据合同中“争端的解决”条款提交仲裁或司法程序解决。

1．索赔的起因有__________、__________、__________、__________。

2．按索赔的合同依据分类，索赔分为__________和__________。

3．按索赔目的分类，索赔分为__________和__________。

4．按索赔的处理分式分类，索赔分为__________和__________。

5．施工索赔的工作过程包括的步骤有：__________、__________、索赔文件（报告）的编写、索赔文件（报告）的报送、索赔文件（报告）的评审、索赔谈判与调解、索赔仲裁与诉讼。

6．狭义的索赔主要是指（ ）。

A．承包商向业主的索赔

B．业主向承包商的索赔

C．既包括承包商向业主的索赔也包括业主向承包商的索赔

D．第三方的索赔

7．索赔的作用有（ ）。

A．保证建设工程施工合同的实施

B．落实和调整合同双方经济责任关系

C．维护合同当事人正当权益

D．促使工程造价管理更加合理

8．造成工期延误或乙方经济损失的事件发生后（ ）天内，乙方向工程师发出索赔意向通知。

A．14 　 B．15 　 C．28 　 D．30

9．发出索赔意向通知后（ ）天内，乙方向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料。

A．14 　B．15 　C．28 　D．30

10．索赔通知书主要内容包括（ ）。

A．引起索赔事件发生的时间及情况的简单描述

B．依据合同的条款和理由

C．说明将提供有关后续资料

D．说明对工程成本和工期产生不利影响的严重程度