一、企业合作竞争战略外部绩效研究概述
关于竞争战略绩效问题的研究，早期学者主要侧重于竞争战略基本理论模式选择给相关企业带来的内部绩效问题研究，产生了许多有关竞争战略内部绩效评价的研究成果。至于对企业竞争战略基本理论模式选择可能产生的外部绩效及其评价研究才刚刚开始，其产生的动因是外部利益相关者为保护自己的合法利益不受侵犯而产生的需求的推动。众所周知，随着现代企业制度的确立，企业所有权与经营权分离成为一种必然，加上企业活动给社会和自然环境带来的影响越来越大，所以，投资者、社会公众、政府以及其他利益相关者要求企业竞争战略基本理论模式选择不仅要考虑相关企业内部绩效，还必须兼顾这些利益相关者的利益需求，是为竞争战略外部绩效。因此，越来越多的学者开始关注企业合作竞争战略外部绩效的研究，并且取得了不少成果。
（一）经典经济学家研究
关于企业经营行为的外部绩效问题，早在1930年代就已经引起了制度经济学家的重视，其中最为著名的是Ronald H．Coase（科斯），他在《企业性质》一文中首次提出交易费用理论，在此基础上，经典制度经济学家提出了一系列相关理论，其中与“企业合作竞争战略外部绩效”相关的是企业行为的外部效应，他们认为，企业任何行为可能产生两种不同的外部效应：正外部效应和负外部效应。这当然包括竞争战略基本理论模式选择行为，这样，企业之间合作竞争战略模式选择作为一种制度安排或再安排，也有可能会产生这样两种外部效应，即正外部效应和负外部效应。
一般而言，企业行为的负外部效应或“正外部效应的低效率”都可能对企业、自然和社会产生各种各样的不利影响，这不仅可能影响企业形象的塑造、维护和完善，并且可能最终影响企业、自然和社会的可持续发展。所以，在内外部环境影响和作用下，企业可能进行合作竞争战略模式制度安排，这样安排可能带来以下绩效：利用合作企业资源互补性和互用性创造新的正外部效应；放大原来的正外部效应；避免“正外部效应的低效率”；变“负外部效应”为“正外部效应”，等等。
（二）关于合作竞争战略外部绩效评价模式和标准问题
企业合作竞争战略外部绩效评价模式是企业合作竞争战略外部绩效问题研究的关键环节，只有在此基础上才能进一步研企业合作竞争战略外部绩效评价指标问题。为此，许多中国学者进行了不懈探索，提出了许多有启发性的思路和观点。徐光华、周小虎[1]以“经营绩效、财务绩效与社会绩效”三个指标为基础构建企业共生战略（引者注：类似于合作竞争战略）绩效体系的“绩效链”，这三个指标共同形成一个循环闭合系统，它们之间的逻辑联系路径是：经营绩效驱动财务绩效和社会绩效，社会绩效反过来驱动经营绩效，完成一次循环，依次往复，最终形成良性的、可持续和共生战略绩效评价模式。对于三个评价指标中的社会绩效具体内容，他们进一步认为包括四个方面：劳动就业、商业道德、环境保护和社会公益。李薇，龙勇[2]依据各种合作竞争战略联盟作用对象的不同，将竞争性战略联盟总体绩效[3]分为两种类型，即内生绩效和外生绩效，其中内生绩效是指受联盟内部资源组合特征影响并产生在联盟内部成员中的合作绩效，外生绩效（或市场绩效）则是指在外部环境因素影响下联盟对市场变量所产生的影响。然后，他们进一步认为合作竞争战略联盟的外生绩效表现形式为：产业或市场集中度、产业技术进步、改善竞争结构、节约社会资源等。此外，徐光华、陈良华等[4]从企业社会责任（CSR）角度进行了企业战略绩效评价体系构建研究，陈维政、任佩瑜等[5]基于国外企业社会绩效评价模式探讨了适合我国国情的企业社会绩效评价模式，陈宏辉、窦智[6]基于利益相关者理论进行企业行为的社会绩效测评指标体系建立，并将该指标体系应用于测评广州美亚公司的社会绩效测量。肖彦[7]以钢铁企业社会责任和企业价值取向正发生重大转变为假设前提，运用“产品责任、商业道德、劳动就业、社会影响”四个指标构建了钢铁企业社会绩效评价体系，选择国内4家上市钢铁企业进行了实证研究。
（三）关于合作竞争战略外部绩效和内部绩效关系问题
温素彬、方苑[8]通过构建企业社会责任的利益相关者模型，以46家上市公司2003—2007年的数据为依据，运用面板数据模型，进行系统的企业社会责任与财务绩效之间关系研究，研究结果表明：社会责任已经成为我国上市公司关注的重要内容；大多数企业社会责任变量对当期财务绩效的影响为负；长期来看，企业履行社会责任对其财务绩效具有正向影响作用[9]。
此外，一般认为，企业行为社会绩效与企业经济绩效关系可能有三种情况：第一，企业行为社会绩效影响企业经济绩效；第二，企业经济绩效影响企业行为社会绩效；第三，企业财务绩效和企业行为社会绩效之间是一种协同的关系。尽管基于不同国家、不同时期以及不同行业的数据，得出的结果也各不相同，存在正相关、负相关、不相关及倒型关系等多种结论，但总的来说，绝大多数研究认为两者之间存在积极关系。
（四）关于合作竞争战略外部绩效和内部绩效本质形式研究
受经典经济学家各种租金理论的启示，潘成云[10]提出了C租金假设，认为企业合作竞争战略绩效本质形式分为内部绩效和外部绩效，它们统称为“合作租金”。根据前述C租金测量量表研究利用头脑风暴法获得合作租金测量量表初始测项陈述句29条，并最终收敛成17个测项5个因子，关于外部绩效的测量，主要包括社会技术进步、社会综合效益的提高、负外部效应缩小或消失、负外部效应逆转成正外部效应、正外部效应放大等5个维度。
二、企业合作竞争战略外部绩效影响因素研究概述
关于合作竞争战略绩效影响因素的研究，学者们主要基于独特和典型的合作竞争战略模式——战略联盟绩效角度研究合作竞争战略绩效影响因素，而且这些研究大多还是研究战略联盟内部绩效问题。然而，随着现代化的发展，企业给社会和自然环境带来的影响越来越大，企业竞争战略基本理论模式选择行为的社会（外部）绩效和社会（外部）绩效的影响因素、特别是合作竞争战略模式的社会（外部）绩效和社会（外部）绩效的影响因素越来越受到重视。因此，学术界一些学者开始进行企业竞争战略基本理论模式选择行为的外部绩效及其影响因素的研究，并获得了一些研究成果。这些研究成果对于企业合作竞争战略外部绩效影响因素研究提供了基础。
李薇、龙勇[11]把竞争性战略联盟市场效应划分为内生（部）绩效和外生（部）绩效，并且对内生（部）绩效和外生（部）绩效主要影响因素进行了系统研究，发现竞争性战略联盟外生（部）绩效场主要影响因素包括行业竞争强度、合作竞争战略联盟结构紧密程度、合作内生绩效、外生风险。蔡宁等[12]基于新制度主义理论对企业经营管理行为所产生的社会绩效影响机理进行实证研究，发现企业经营管理行为的社会绩效主要影响因素包括政府规制、非营利组织参与、组织间模仿和制度压力。徐爱东、龙勇[13]构建了风险、信任、合作模式和联盟绩效之间的概念模型，并且对该模型实证研究后发现：风险、信任、合作模式和联盟绩效存在相关性。
三、简要评价和问题提出
根据以上文献概述可以看出，关于企业合作竞争战略外部绩效及其影响因素方面的相关研究成果比较丰富，为进一步研究企业合作竞争战略外部绩效及其影响因素提供了基本思路。但是，仍然有以下主要问题需要进一步深入研究。
第一，这些研究成果仅仅与企业合作竞争战略外部绩效及其影响因素研究具有一定的相关性，并非是专门的企业合作竞争战略外部绩效及其影响因素研究。例如，经典经济学家的企业经营管理行为的外部效应并非合作竞争战略模式选择行为产生的外部绩效，而是所有企业经营管理行为可能产生的外部绩效。再如，徐光华、周小虎等提出“企业共生战略”绩效影响因素虽然类似于企业的合作竞争战略绩效影响因素，但是毕竟不是合作竞争战略绩效影响因素，两者之间还是有不小距离。
第二，这些成果大多数是个体企业经营管理行为社会责任的影响因素研究，具有局限性。尽管个体企业经营管理行为社会责任与企业合作竞争外部绩效具有非常大的相似之处，但是两者之间毕竟不是一回事，所以个体企业经营管理行为的社会责任影响因素研究也不能替代企业合作竞争战略外部绩效影响因素研究，但是这些研究成果为企业合作竞争战略外部绩效影响因素研究提供了参考思路，特别是影响因素变量的选取提供了依据。
第三，专门的企业合作竞争战略外部绩效影响因素研究方面缺乏深入的实证分析，更是少有运用结构方程模型进行的实证研究。
基于以上有关文献基本认识和结论，根据前述关于C租金测量研究结论，结合江苏省日利达太阳能热水器有限公司等企业高层管理人员访谈调研获得的基本信息和资料，我们假设：产业竞争强度、合作风险、合作竞争战略联盟结构紧密程度、合作竞争战略内部绩效、社会心理契约等五个因素对企业合作竞争战略外部绩效有重要影响。至于合作竞争战略外部绩效测量指标，则主要依据合作租金测量量表研究结论，对合作竞争战略外部绩效进行描述。
这样，基于企业合作竞争战略外部绩效及其影响因素研究现状、认识和有关假设，尝试构建企业合作竞争战略外部绩效影响因素结构方程理论模型，进行企业合作竞争战略外部绩效影响因素实证研究。
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