项目管理中的调查研究

1 调查研究与信息采集

没有调查，就没有发言权，也无法采取解决问题的有效方法。有效的项目管理在一定的意义上取决于对项目的现状、历史和项目管理相关信息的掌握程度。信息是项目管理思维的素材源泉和主要对象，了解人、财、物、事的过去，分析其现状并预测其未来的变化趋势是选用有效管理方法，搞好项目管理的基础和前提。

2 关于信息

（1）信息的定义

信息是指与客观事物相联系，反映客观事物的运动状态，通过一定的物质载体被发出、传递和感受，对接受对象的思维产生影响并用来指导接受对象的行为的一种描述。[3]

广义的信息，是指任何一个事物的运动状态以及运动状态形式的变化。它是一种客观存在。

狭义的信息，是指信息接受主体所感觉到并能被理解的东西。它可以是语言、文字、声音、图像、资料等等。

从本质上说，信息是反映现实世界的运动、发展和变化状态及规律的信号与消息。信息是物质、事物、现象的属性、状态、关系、效用，借助某种方式描记、排布的信号、符号及语义的序列集合。简言之，信息被定义为事物属性标识的集合。

（2）信息的构成

通常信息由六大要素构成：

1）信源。信源是指信息的主体，可以是各种客观存在。掌握信息首先要了解信源，不了解信源就不可能掌握信息的内涵。

2）表达符号。任何信息都是通过一定的符号来表达的。语言符号可分为自然语言和人工语言。自然语言是在客观事物之间长期交流和发展中形成的，以不同的形式和符号，按照某种客观存在的规则而构成的，包括人类的语言、表情、动植物和其他客观事物之间交流信息的形式等。人工语言是人类为了表达、交流、传递和理解信息的需要而创造出来的一些符号，如文字、各种符号、编码等。

表达符号还可以是其他方式，如：音乐、舞蹈、绘画、影视以及其他各种艺术形式等等。

3）载体。信息必须附着在一定的物质之上，通过这个物质载体进行储存、加工、传递和反馈。

4）信道。指信息在收发双方之间传递的通道。

5）信宿。是指信息的接收者。

6）传递与媒介。任何信息都离不开传递，不能传递就不能称之为信息。信息传递要通过一定的媒介，语言、载体、信道，这些都属于信息传递的媒介形式。

（3）调查研究是信息获取的主要方法

及时、迅速、准确地获取信息，是进行思维的前提条件。获取信息的方法很多，可以分为用于定性研究与定量研究的两大类。项目管理思维根据需要可以分别采用其中的部分方法。如图4-1。[4]

图4-1 信息获取方法分类

在众多的获取信息方法中， 调查是主要的方法之一。调查的方法又是多样化的。零点调查机构曾给出过一个多样化的调查实施方法图，可供参考。如图4-2 。

图4-2 零点调查机构的多样化调查实施方法

调查又可以分为定量调查和定性调查。定量调查方法可由图4-3来表示‘

图4-3 定量调查方法

3 调查研究方法简介

（1）访问法

访问法的主要形式之一是谈话法。

谈话法是项目管理者通过与调查对象的直接对话收集事实材料的一种调查方法。

1）谈话法要点

●做好谈话前的准备。

●根据调查目的拟定问题,适时告知被调查对象。

●注意谈话技巧。

●评估者的态度要自然亲切,友好诚恳,使谈话对象乐意回答问题。

●谈话进行过程中,评估者要切忌毫无目的、漫无边际的交谈。

●访谈过程中,避免任何暗示。

●要耐心倾听回答并及时准确的做记录。

2）谈话法的优缺点

谈话法的优点是方便可行,问题的回答率高；有利于问题的深入探讨；常能提供更为真实的信息。

谈话法的缺点是样本较少,代表性受到一定程度的限制。

通常谈话法一般不独立采用,常与问卷、测试等方法结合使用。

（2）问卷法

问卷法是评估者以书面形式提出与研究课题有关的问题,印成问卷,要求调查对象填写或选择答案,收回问卷后加以整理研究的一种调查方法。

1）问卷的类型：

①封闭式。是将问题的答案事先加以限制,只允许在所限范围内选择的问卷。它又分为四种形式:

一是是否式,即把问题可能答案列成是、否两极,被调查者选择作答；

二是选择式,即从各种答案中挑选最适合的一个或几个答案,然后作上记号；

三是评判式,亦称编序式、排列式,是用数字表示几种答案并排列顺序；

四是划记式,即按同意或不同意,在答案上分别记“√”或“×”。

②开放式。是指问卷由被问者自由陈述自由作答的方式。

③综合式。一般以封闭型为主,根据需要再加以若干开放性问题。

2）问卷的编制

①明确管理目的,根据管理目的确定调查对象,收集相关材料。

②列出问卷调查所需管理问题的纲要,确定所要收集的信息和问卷类型。

③草拟问题,列出标题和项目。

④修订项目。

（3）调查表法

编制科学可行的调查表,是获得准确、全面、即时的教育信息的保证因素。调查表的品质,直接关系到调查研究的品质。所以,编制调查表是调查的关键。通常要注意以下环节：

其一,要界定调查研究的范围,首先必须分解调查主题,确定研究内容的基本项目,并相应确定抽样范围。编制表格要从整体出发，既要设计全面合理,又必须落实到具体问题。

其二,要准确把握调查项目的具体内容,客观地反映事物的全貌及蕴含的特性,并便于分析和对比。

其三，每一项调查项目,都由其特定的指标构成。调查者必须确定要完成其调查内容项目应该设计的主要指标。

调查表有许多种类和基本格式，请选读相关资料了解，这里不赘述。

（4）专项调查法

专项调查法是获取信息的重要方法。常用的专项调查方法主要包括：普查、重点调查、典型调查和抽样调查等。

1）普查法

普查是指为详细地了解某些大型复杂项目重要的信息，专门组织的一次性、较大规模的全面调查。普查比任何其他调查方式、方法所取得的资料更全面、更系统。

普查可以为企业制定长期计划、宏伟发展目标、重大决策提供全面、详细的信息和资料；

对特定的事项（如项目管理）进行全面的调查,了解全面情况,为重大决策（做出立项或评估结论）提供全面、详细的信息和资料；还可以为搞好定期调查和开展抽样调查奠定基础。

2）重点调查法

重点调查是一种非全面调查，它是在调查对象中，选择一部分重点单位、重点事项作为样本进行调查。重点调查主要适用于那些反映主要情况或基本趋势的调查。

从为了全面提高我国项目管理水平，重点了解部分项目的管理情况的角度看，对选取某些项目进行评估，本身就是一种重点调查；而在对所选项目的项目管理进行评估时，我们又可以根据评估模型和准则，不是泛泛地，而是有重点地进行调查、评估，这就是重点调查。

重点调查的主要特点是：投入少、调查速度快、所反映的主要情况或基本趋势比较准确。

重点调查的主要作用在于反映调查总体的主要情况或基本趋势。因此，重点调查通常用于不定期的一次性调查，有时也用于经常性的连续调查。

3）典型调查法

典型调查也是一种非全面调查，它是从众多的调查研究对象中，有意识地选择若干个具有代表性的典型单位进行深入、周密、系统地调查研究。

进行典型调查的主要目的不在于取得特点调查对象的总体数值，而在于了解与有关数字相关的生动具体情况。

典型调查的优点在于调查范围小、调查单位少、灵活机动、具体深入、节省人力、财力和物力等。其不足是在实际操作中选择真正有代表性的典型单位或事件比较困难，而且还容易受人为因素的干扰，从而可能会导致调查的结论有一定的倾向性，典型调查的结果一般不易用以推算全面数字。

4）抽样调查法

抽样调查是一种非全面调查，它是从全部调查研究对象中，抽选一部分单位或事件进行调查，并据以对全部研究对象做出估计和推断的调查方法。显然，抽样调查虽然是非全面调查，但它的目的却在于取得反映总体情况的信息资料，起到全面调查的作用。

抽样调查可以分为概率抽样和非概率抽样两类。概率抽样是按照概率论和数理统计的原理从调查研究的总体中，根据随机原则来抽选样本，并从数量上对总体的某些特征做出估计推断，对推断出可能出现的误差可以从概率意义上加以控制。在我国，习惯上将概率抽样称为抽样调查。

抽样调查涉及概率论和数理统计较多的知识，比较复杂，感兴趣者可看查阅有关专门书籍，本书不多赘述。

5） 360度反馈调查法

这是近些年在人事测评中常用的方法，近年来也常用于评估项目经理人和项目管理。

360度反馈（360 degree feedback）调查法是指：根据当事人的管理行为、才能或项目管理情况、水平，由团队成员、上级领导、直接部属等相关者进行全方位的调查、评价，并在评价之后给予反馈。一般而言，参与评价的相关人员必须对受评者的工作表现拥有相当程度的观察机会，以及充分的了解。此外，他们的意见与感受也必须为受评者或组织所重视。总之，透过360度反馈系统，受评者（人或项目管理）不仅可以获得全方位的回顾，更可以从这些不同的反馈中厘清彼此的差距，进而正确地了解自己所需要加强的管理能力。

项目管理中的360度调查法常用于决策前的评估中，也用于对项目经理人和项目管理水平的调查和评估。

由于360度调查法受到友谊效应、样本代表性等因素的限制，作用常常是有限的，需要进行较多方面的选择，以扩大其代表性和可靠性。

调查研究是在项目管理整个过程中选用有效项目管理方法的前提和基础。古人云：“与可画竹时，胸中有成竹”，通过调查研究掌握了较全面、准确的项目管理信息，在解决问题，选择方法时，才会更有把握。