城市基础设施民营化动态边界的影响因素分析

6.3.3　城市基础设施民营化动态边界的影响因素分析

城市基础设施民营化的边界是动态的，当上述因素发生变化时，必然引起基础设施民营化边界的变化。下文研究的是那些会引起基础设施民营化边界发生变化的因素。

1.技术因素^[91]

技术进步能够改变基础设施产品的性质以及基础设施产业的自然垄断性，从而改变基础设施民营化的范围。

第一，技术的进步能够大大降低公共品的排他成本，进而改变基础设施产品的性质。如准确计量技术的落后使得公共品的排他成本较高，容易产生过度消费甚至浪费现象，导致“公地悲剧”。技术水平的不断进步改变了这种状况，可分割、可计量的技术使得消费技术水平的不断进步改变了这种状况，可分割、可计量的技术使得消费者对公共品的消费量一目了然，由此便可根据消费量对消费者征收使用费，从而为私人资本参与这些行业或领域公共品的供给提供可能。量对消费者征收使用费，从而为私人资本参与这些行业或领域公共品的供给提供可能。比如，在没有采用水表（洁净水和污水）、电表、气表、热表等计量工具之前，水、电、气、热这些生活必需品由消费者免费消费或平均承担成本，浪费现象严重，私人投资难以取得利润。而采用科学计量工具之后，每个消费者的使用量均可明确核算，对其收取的使用费使得弥补供给成本成为可能，从而扩大了基础设施民营化的范围。

第二，技术进步可以改变某些公共品产业的性质，使公共品的生产过程可以垂直或水平分解，而且进入门槛不断降低，从而为私人资本进入提供可能。技术进步对整个公共品产业都具有自然垄断性的状况提出了挑战，整个产业链条不再具有完全相同的自然垄断性质，其中某些业务完全可以进行竞争，而且进入竞争的门槛越来越低。比如，在程控交换机技术没有发明之前，电话通信整个行业都具有一定的自然垄断性，此时经常采取的办法是由政府统一经营，私人资本禁止涉入；程控交换机技术以及IP技术的产生使得通信网络和通信服务得以分离，通信网络由于仍具有自然垄断的特点而仍需政府独家经营，但通信服务却已具备了进行竞争的条件。

第三，技术创新促使垄断替代品出现，使产品竞争成为可能。随着科学技术的不断进步和行业间市场竞争的加剧，垄断产品的替代品也会相继出现。导致原垄断产品的市场需求函数（曲线）发生变化，从而使其需求曲线与成本曲线的相对位置发生改变，进而使垄断厂商的自然垄断性质发生重大的变化。使其可能不再具有自然垄断性。如公路、民航、水路交通的发展与原来垄断的铁路形成可替代关系，城市公共汽车与地铁、轻轨、出租车、私家车并存，可移动无线通讯对有线电话的替代和冲击，都有效地创造出竞争的可能，使原有的垄断状况有可能打破。

2.需求因素

经济发展引起的市场需求变化能推动基础设施产业自然垄断性质的变化，进而改变基础设施民营化的范围。当居民收入水平相对较低时，对电信、电力、航空、铁路、邮政等服务的需求量较小，需求弹性也不大，市场需求和行业实际产量远远没有超出保持成本弱增性的自然垄断边界，这些产业表现出了较强的自然垄断性。但是，随着居民生活水平的提高，这些行业的市场需求量和需求弹性都比较大，行业需求和实际产出远远超出了保持成本弱增性的自然垄断边界，客观上需要建立由两家或多家企业共同参与竞争的市场结构。

另外，市场辐射范围的变化对行业的自然垄断性也有较大的影响。比方说，在经济发展水平较低的地区，电力、煤气、自来水、铁路运输等行业具有明显的地区性，尚未形成全国性的或较大范围的市场，这些产业在较小的地区市场上具有自然垄断性，通常由一家企业垄断经营，但随着经济发展水平的提高，这些产业的市场范围将不断扩大，当市场需求量超过成本弱增的范围后，这些产业的许多业务领域就不具有自然垄断性，应该由多家企业竞争性经营，从而使原来的垄断性市场结构或寡头垄断性市场结构转变为竞争性市场结构。

3.政策因素

政府是基础设施民营化的制度安排者，政府行为必然影响着基础设施民营化的边界。引起民营化范围扩大的行为主要包括以下几种：第一，实施产权界定。产权的清晰界定可以促使收益和成本的边界清晰化（排他性），有利于解决外部性问题，为价格机制发挥作用提供条件。第二，提供补贴、税收优惠。这种做法可以弥补收益不能补偿投资或只能部分地实现投资回报的情况，可以改善项目的可赢利性，基础设施民营化的范围也将随之扩大。第三，即使在某些自然垄断性业务领域，在国有企业掌握控制力的前提下，可以允许民营企业适度进入以产生“鲶鱼效应”，激活国有企业的竞争活力。第四，当政府认为效率先于公平时，会扩大民营部门投资的范围。引起民营化范围缩小的行为包括^[92]：第一，当政府把基础设施投资作为调控经济运行、实现经济目标的主要手段之一时，倾向于扩大政府的投资范围，相应地，民营部门的投资范围会缩小。第二，当政府认为公平先于效率时，会缩小民营部门投资的范围。