预可工可可行性研究

工程可行性研究，是一种技术经济论证方法。在公路建设项目决策之前，通过对与该项目有关的工程、技术、经济、环境等各方面条件和情况，进行全面深入的调查、研究、分析和预测，对可能的实施方案进行技术、经济比较论证，同时，还须做出项目建成后的经济损益测算和评价，从而选择出可行的、合理的、技术上先进的最佳方案，为编制设计任务书提供依据。公路建设项目可行性研究，按其工作阶段分为预可行性研究和工程可行性研究。编制预可行性研究报告，应以项目所在地区域经济社会发展规划、交通发展规划和其他相关规划为依据; 编制工程可行性研究报告，原则上以批准的项目建议书为依据。前者在立项审批前完成，后者在立项审批后完成。

图2-1 公路项目建设程序示意图

1. 可行性研究的依据

高速公路建设项目的可行性研究，必须遵循国家有关的政策、法规、规划等，同时还要具备相应的各种技术资料。可行性研究的主要依据，包括以下几个方面:

(1)国家有关的发展规划、计划文件，包括对该行业政策中的鼓励、特许、限制、禁止等有关规定;

(2)项目主管部门对项目建设要求请示的批复;

(3)项目建议书及其审批文件;

(4)双方签订的可行性研究合同协议;

(5)拟建地区的环境现状资料;

(6)试验、试制报告; 在进行可行性研究前，对某些需要进行试验的问题，由业主委托有关单位进行试验或测试，并将结果作为可行性研究的依据;

(7)业主与有关方面达成的协议，如投资、建设用地等方面的初步协议;

(8)国家或地方颁布的有关法规，如“三废”处理标准、土地法规、劳动保护条例等;

(9)国家有关的经济法规，如中外企业合资、税收、外资管理、贷款等;

(10)国家和地方颁布的与项目建议有关的标准、规范、定额等;

(11)市场调查报告;

(12)自然、社会、经济等方面的有关资料;

(13)其他有关资料。

(周洪文主编．公路建设项目管理．北京: 人民交通出版社，2008．14)

2. 可行性研究委托合同

业主与可行性研究的委托单位签订的合同，一般应包括以下主要内容:

(1)进行项目可行性研究的依据;

(2)研究的范围和内容;

(3)研究工作的进度和质量;

(4)研究费用的支付办法;

(5)合同双方的责任;

(6)协作方式;

(7)违约处理的方法;

(8)其他相关内容。

(周洪文主编．公路建设项目管理．北京: 人民交通出版社，2008．14)

3. 预可行性研究的内容

高速公路建设项目预可行性研究报告的内容一般包括:

内容要求:

(1)概述(包括项目背景、编制依据、研究过程及内容、建设的必要性、主要结论和问题与建议)。

(2)经济社会和交通运输发展现状及规划(包括研究区域概况、项目影响区域经济社会现状及发展、项目影响区域交通运输现状及发展)。

(3)交通量分析及预测(包括公路交通调查及分析、相关运输方式的调查与分析、预测思路与方法、交通量预测)。

(4)建设的必要性(重点分析拟建项目在区域经济社会发展、城镇及路网规划、综合运输体系、满足交通需求等方面的定位和作用，阐述项目建设的必要性和建设时机)。

(5)建设条件、技术标准及建设方案(包括建设条件、技术标准、建设方案)。

(6)投资估算及资金筹措(包括投资估算，按照交通运输部《公路基本建设工程投资估算编制办法》、《公路工程估算指标》等执行，说明材料单价和征地拆迁取值依据及主要定额调整原因等，并给出各方案总估算汇总表资金筹措)。

(7)经济评价(包括评价依据和方法、经济费用效益分析、财务分析、评价结论)。

(8)节能评价(包括建设期耗能分析、运营期节能、主要节能措施、节能评价)。

(9)社会评价(包括项目的社会影响分析、项目与所在地的互适性分析、社会风险分析及对策建议、社会评价结论)。

(10)风险分析(对特殊复杂的重大项目，应进行风险分析。含项目主要风险因素识别、风险程度分析、防范和降低风险措施)。

(11)问题与建议(存在的主要问题及建议)。

(12)附件(相关会议纪要、地方意见、部门意见等)。

主要图表:

地理位置图: 图幅范围按路线影响区范围确定，一般应涵盖项目所在省全貌，位于省界的项目应涵盖相邻省份主要影响区域。

(1)工程部分: 包括路线方案示意图、路线平纵面缩图、主要技术经济指标表、路基标准横断面图、路线平纵面图、桥型总体布置图(独立桥梁和特大桥)、隧道(地质)纵断面图(独立隧道和特长隧道)、主要工程数量估算表、投资估算文件(推荐方案的甲乙组文件和比较方案的甲组文件)。

(2)经济交通分析及经济评价部分: 包括项目影响区示意图、× ×省(市、地、县)历年主要经济社会指标表、××省(市、地、县)主要经济社会指标预测结果表、现有相关公路技术状况表、历年相关公路交通量表、项目影响区公路及其他运输方式现状图、××年(基年)OD表、× ×年(基年)出行期望路线示意图、××年(未来各特征年)公路及其他运输方式规划图、× ×年(未来各特征年)OD表、分路段交通量预测结果表(包括各特征年)、交通量车型结构预测表、车辆经济运营成本调整表、项目投资经济费用效益流量表、经济费用效益分析敏感性分析表、项目投资现金流量表、项目资本金现金流量表、财务分析敏感性分析表。

(交规划发〔2010〕178号．关于印发公路建设项目可行性研究报告编制办法的通知)

4. 可行性研究的内容

(1)概述: 包括项目背景、编制依据、研究过程、建设的必要性、主要结论、问题及建议。对于直接进行工程可行性研究的公路项目，应对项目建设的必要性、建设时机等进行详细论证。

(2)经济社会和交通运输发展现状及规划: 包括研究区域概况、项目影响区域经济社会现状及发展、项目影响区域交通运输现状及发展。

(3)交通量分析及预测: 包括公路交通调查与分析、相关运输方式的调查与分析、预测思路与方法、交通量预测。

(4)技术标准: 根据拟建项目在区域公路网中的功能与定位、交通量预测结果，综合考虑地形条件、投资规模、环境影响及与拟建项目连接的其他工程项目等影响因素，在通行能力及服务水平分析的基础上，按照《公路工程技术标准》相关规定，论证项目拟采用的技术等级、荷载标准、抗震设防标准、设计速度、车道数及路基宽、隧道建筑界限、交通工程及沿线设施等具体指标，对于跨越有通航要求的河流上的桥梁应明确通航标准等指标。

(5)建设方案: 包括建设条件、建设项目起终点论证、备选方案拟定、方案比选、推荐方案概况。

(6)投资估算及资金筹措: 包括投资估算，按照交通运输部《公路基本建设工程投资估算编制办法》、《公路工程估算指标》等执行。说明主要材料来源、材料单价和征地拆迁取值依据、标准及主要定额调整原因等，并给出各方案总估算汇总表。工程可行性研究与预可行性研究的投资估算差别较大时，应说明原因。资金筹措。

(7)经济评价: 包括评价依据和方法、评价方案设定、经济费用效益分析、财务分析、评价结论。

(8)实施方案: 分析工程的施工条件和特点，研究制约工程进度、质量、造价的关键环节，提出工期安排等实施方案。对于改扩建项目，实施方案还应该包括施工期交通组织方案。

(9)土地利用评价: 包括区域土地利用、类型及人均占有量、推荐方案占用土地、主要拆迁建筑物的种类和数量、对当地土地利用规划影响、与《公路建设项目用地指标》的符合性、集约节约使用土地措施。

(10)工程环境影响分析: 包括沿线环境特征、推荐方案对工程环境的影响、减缓工程环境影响的对策。

(11)节能评价: 包括建设期耗能分析、运营期节能、对当地能源供应的影响、主要节能措施、节能评价。

(12)社会评价: 包含社会影响分析(主要分析项目对所在地社会的正、负面影响。主要包括对居民收入、生活水平与就业的影响，对不同利益群体、弱势群体的影响，对所在地文化、教育、卫生的影响，对少数民族风俗习惯和宗教的影响)、互适性分析(调查当地政府、企业、居民及道路主要使用者对建设项目的支持程度，分析项目与当地社会环境的相互适应性)、社会风险分析(对可能影响项目的各种社会因素进行识别和排序，并对影响面大、持续时间长、容易引起较大矛盾的社会因素及未来可能的变化进行分析，提出必要的防范措施)、社会评价结论。

(13)风险分析: 对于特殊复杂的重大项目，应进行风险分析。包括项目主要风险因素识别，项目风险主要包括工程技术风险、资金风险、外部协作条件风险等，应结合项目实际进行识别; 风险程度分析，采用专家评估法、风险因素取值评定法或风险概率分析法等，按各风险因素对项目影响程度和风险发生的可能性大小确定风险的等级; 防范和降低风险措施，根据不同的风险因素提出相应的规避和防范对策。

(14)问题及建议: 存在的主要问题及建议。

(15)附件: 相关审查意见、会议纪要、地方意见、部门意见等。

主要图表:

地理位置图: 图幅范围按路线影响区范围确定，一般应涵盖项目所在省全貌，位于省界的项目应涵盖相邻省份主要影响区域。

(1)工程部分: 包括路线方案比较图、推荐方案路线平纵面缩图、路线平纵面图、主要技术经济指标表、综合交通规划图、相关城镇规划图、区域主要水系图、区域地震烈度分布图、区域工程地质图、重要工点地质剖面图、不良地质地段表、特殊路基处理数量表、路基每公里土石方数量表、路基标准横断面图、路面工程数量表、路面结构方案图、路基路面排水工程数量表、路基防护工程数量表、桥梁工程数量表、典型大桥桥型布置图、涵洞数量表、隧道工程数量表、隧道方案图、互通式立体交叉表、互通立体交叉平面布置图(绘制于工点地形图上)、互通式立体交叉主要工程数量表、分离式立体交叉表、通道(天桥)工程数量表、拆迁建筑物数量表、拆迁电力、电信设施表、筑路材料料场调查表、投资估算文件(推荐方案的甲乙组文件和比较方案的甲组文件)。

(2)经济交通分析及经济评价部分: 包括项目影响区示意图、× ×省(市、地、县)历年主要经济社会指标表、××省(市、地、县)主要经济社会指标预测结果表、项目影响区各运输方式运量统计表、现有相关公路技术状况表、历年相关公路交通量表、项目影响区公路及其他运输方式现状图、OD调查点分布示意图、××年(基年)OD表、× ×年(基年)出行期望路线示意图、× ×年(未来各特征年)公路及其他运输方式规划图、× ×年(未来各特征年)OD表、分路段交通量预测结果表(包括各特征年)、× ×年(未来各特征年)各路段交通量与互通立交转向交通量预测结果示意图、交通量车型结构预测表、主要投入物影子价格调整表、建设费用调整表、车辆经济运营成本调整表、项目投资经济费用效益流量表、经济费用效益分析敏感性分析表、项目投资现金流量表、项目资本金现金流量表、财务分析敏感性分析表、借款还本付息估算表、利润与利润分配表。

(交规划发〔2010〕178号．关于印发公路建设项目可行性研究报告编制办法的通知)

5. 高速公路投资估算

公路项目投资估算，是公路建设项目预可行性研究和工程可行性研究的重要组成部分，是进行建设项目的国民经济分析和财务分析的前提，也是编制公路工程预可行性报告和工程可行性报告中确定投资的依据。

(1)投资估算分类。公路工程投资估算，按其深度不同分为预可行性研究投资估算(或叫项目建议书投资估算)和工程可行性研究投资估算。

(2)投资估算的前提。在进行投资估算之前，估算编制人员要了解业主对建设项目中有关资金筹措、实施计划、水电供应、配套工程(如路、桥管理设施等)、土地拆迁赔偿、工程监理等安排意见，掌握设计方案的具体工程数量和设计实施方案，参与实地调查研究，搜集工程所在地有关估算编制的基础资料，包括人工工资、材料供应和价格、运输条件和运价、施工条件以及各种赔偿单价等，这是进行投资估算的前提。

(3)投资估算时注意事项:

①认真收集整理和积累各高速公路项目的竣工决算实际造价资料。

②选择使用投资估算的各种数据时，要求估算人员结合时间、物价、现场条件、设备水平等因素做出充分的分析和调查研究工作。

③投资估算必须考虑建设期物价、工资等方面的动态因素变化。

④应留有足够的不可预见费。一般说来，高速公路项目建设期长、工程复杂，不可预见费所占比例可高一些。

⑤注意项目投资总额的综合平衡。从总体上衡量高速公路项目的内容和建筑标准等，是否与其投资额相称，各单位工程的经济指标是否合适，从而再作一次必要的调整，使得整个建设项目所需的投资估算额更为合理。

⑥进行项目投资估算要认真负责、实事求是。进行项目投资估算时，要实事求是地、科学地进行投资估算。

(周洪文主编．公路建设项目管理．北京: 人民交通出版社，2008．17)

6. 合理运用估算指标进行投资估算

估算指标主要包括工程项目的建筑安装工程费中的人工费、材料费和机械使用费，不包括其他工程和各项费用指标。其他工程的费用以主要工程费为基数按规定的费率计算，不列工、料、机消耗量。各项费用分别按《公路工程投资估算编制办法》中的规定计算。在一般情况下，按估算指标计算投资估算基本上能满足要求，但由于高速公路项目受自然条件影响的因素较多，估算指标的结合程度较高，使用周期较长，对一些复杂项目投资估算的准确度有一定影响，这就要求设计部门提高设计深度，当项目建议书阶段的工作深度已达到可行性研究报告的深度时，应按分项指标编制投资估算，当可行性研究报告的工作深度已达到初步设计的深度时，应按概算编制投资估算，这样可提高投资估算的准确度，减少风险，为建设项目的顺利实施创造必要的条件。同时为提高估算的可靠性，应充分利用并参考过去的工程造价历史资料，进行必要的分析，对部分不合理的指标按参考数据加以调整。这就需要平时注重收集和整理已完工程的费用发生情况、定额消耗水平等资料，加强定额调查、修编工作。

7. 项目经济评价及敏感性分析

(1)项目经济评价。公路建设项目的经济评价，包括国民经济评价和财务评价，这是公路建设项目可行性研究中的核心内容，其目的在于避免或最大限度地减少项目投资的风险，明确项目投资的财务效益水平和项目对国家经济发展及对社会福利的贡献大小，最大限度地提高项目投资的综合经济效益，为项目的投资决策提供科学的依据。

①项目财务评价。公路建设项目财务评价，是从企业角度出发，根据国家现行财政、税收制度和现行市场价格，计算项目的投资费用、产品成本与产品销售收入、税金等财务数据，进而据此计算、分析项目的盈利状况、收益水平、清偿能力、贷款偿还能力及外汇效果等，从而考察项目投资在财务上的潜在获利能力。据此，可明确建设项目的财务可行性和财务可接受性，并得出财务评价的结论。投资者可根据项目财务评价结论，项目投资的财务经济效果和投资所承担的风险程度，决定项目是否应该投资建设。

②项目国民经济评价。在可行性研究过程中，项目的国民经济评价是在财务评价的基础上进行的高层次的经济评价，是从国家和社会角度，采用影子价格、影子工资、影子汇率、社会折现率等经济参数，计算出项目需要国家进行的投入和项目对促进实现国家经济发展的战略目标和对社会效益的贡献大小，对增加国民收入、增强国民经济实力，创收外汇、充分合理利用国家资源、提供就业机会、开发不发达地区、促进科学技术进步和落后部门的发展等方面的贡献程度。

(2)敏感性分析。所谓敏感性分析，就是对影响经济效果的各种参数的变化作出估计和预测，并对经济效益的变化作出相应的分析和计算，从而判断经济参数变化时对经济效果影响的敏感程度。通过敏感性分析，可以找出对建设项目经济效果影响最敏感的因素，从而采取有效的措施和对策，保证经济效果的准确性。敏感性分析步骤: 确定敏感性分析对象，即评价项目经济效益指标; 设定不确定因素，即敏感性因素; 计算和分析敏感因素; 利用图表表示各变动因素的变化规律，作出敏感性因素变化图，作出投资风险分析。

(周洪文主编．公路建设项目管理．北京: 人民交通出版社，2008．18)

8. 熟悉可行性研究报告时的注意事项

(1)公路可行性研究报告应按照交通运输部颁发的《关于印发公路建设项目可行性研究报告编制办法的通知》(交规划发〔2010〕178号)的有关规定进行。

(2)最佳投资时机和技术标准。一个计划项目的合理的技术标准应在宏观路网规划的指导下，在考虑与相关项目的协调和衔接的基础上，根据该项目的功能和作用，依据交通量预测的结果，科学合理地确定。只有确定了适当的技术标准，才能确定适当的投资规模。而最佳投资时机则需要由经济分析来加以论证和回答。

(3)经济评价及敏感性分析。建设项目的经济评价是实现项目决策科学化、减少和避免投资决策失误、提高经济效益的重要手段。一个项目的经济分析常需要对以下各因素作出估计: 工程造价，建设工期，交通量，运输成本，养护管理费，项目使用年限和项目运营后的效益。经济评价依据的数据大部分来自预测和估算。为分析不确定因素对经济评价结果的影响，为投资决策提供更多的信息，需做好敏感性分析，以估计项目可能承担的风险。

(4)关于交通量预测。在可行性研究中，交通量预测对最佳投资时机、技术标准及投资规模的确定、经济评价结构等都起着非常重要的作用。交通量预测的影响因素非常复杂，特别是在经济高速增长时期，不确定因素更多，预测的结果不可能像一般的自然科学那样精确，但它作为一门软科学，科学地反映了交通量发展、变化的客观规律及其与诸多相关因素的关系，在基础资料可靠的基础上，严格按照预测的方法和步骤，根据项目的特点合理确定预测方案，把握交通量发展变化的趋势。

(5)工程方案及工程造价。工程方案及工程造价的研究结果不仅对项目的决策起着重要作用，还对以后各阶段工作起着控制性的作用。

路线的走向和控制点、独立大桥的桥位、长大隧道的隧址以及互通式立交的设置等工程方案，都是可行性研究需要研究和确定的内容，这些带有控制性的方案一经确定，就成为设计的基础。因此，可行性研究报告中需全面反映工程方案的研究工作，并做到: 工程方案研究充分不遗漏; 影响方案的突出因素如地质、水文等建设条件，调查深度满足要求; 工程数量估算基本准确，工程估算能控制项目的投资; 估算误差在-20%～30%。

(高速公路丛书编委会．高速公路建设管理．北京: 人民交通出版社，2000．95～96; 交规划发〔2010〕178号．公路建设项目可行性研究报告编制办法)