新制度经济学与新发展经济学

（一）发展经济学对制度作用的分析

早期已有发展经济学家意识到了制度在经济发展中的重大作用。如刘易斯（Lewis，W.）在对经济增长源泉的分析中指出，技术进步是表层原因，而由土地制度、产权制度和专利制度等所激发的技术创新热情才是更为深层次的因素。他对二元结构的分析显然解释了发展中国家经济制度各方面的不均衡性。

缪尔达尔（Myrdal，G.）揭示了许多发展中国家贫富收入不均和经济停滞的循环累积因果效应的制度根源，认为只有进行农村土地制度创新，才能从恶性循环转向良性循环。

库兹涅茨（Kuznets，S.）对大量低收入国家的历史统计和罗斯托（Rostow，W.）对“传统社会”的分析，也体现了政治结构、法律体系及社会文化整合等方面的特征，指出了制度缺陷是发展中国家经济落后的根源。但是，在这些学者看来，制度是很难进行严格分析的范畴。他们描述、罗列了大量的现象，但并没在制度研究方面形成体系。

（二）早期发展经济学中的制度分析

1.经济增长的三个主要因素

刘易斯在其代表作《经济增长理论》（1985年）中分析了影响经济增长的主要因素：人们从事经济活动的愿望、经济制度、知识、资本、人口与资源、政府等。深刻地揭示了人们从事经济活动的愿望与经济制度的关系。

刘易斯认为影响经济增长的直接原因主要有三个。

（1）从事经济活动的努力。这种努力包括降低成本和增加产出。它的表现方式有：进行试验或承担风险；职业或地域性的流动以及专业化等。如果没有作出这种努力，那么经济增长就不会发生。

（2）知识的增长及其应用。这个过程发生在整个人类历史中，但近几个世纪以来产量较迅速的增长显然是与生产中知识较迅速的积累和运用相关的。而知识的增长及其应用程度很大程度上取决于社会的知识产权保护制度。

（3）增长取决于人均资本和其他资源量的增加。

2.经济增长的制度分析的特点

刘易斯制度分析的特点主要表现在以下几个方面：

（1）从发展中国家的现实出发，揭示了制度因素在经济增长和经济发展中的作用。刘易斯在把制度作为经济发展“内生变量”分析的时候，强调了它与其他因素（如资本、知识）的相互关系，这一点是颇有创意的。在长期经济发展过程中，把制度作为既定前提的方法（传统经济学），是无法解释为什么会出现经济发展以及不同国家的发展差异的。

（2）从经济发展的角度界定了制度的功能。刘易斯认为，“制度促进或者限制经济增长取决于制度对努力的保护，为专业化所提供的机会，以及所允许的活动的自由”。在刘易斯看来，“制度最重要的特征也许是它所允许的行动自由的程度”。

（3）强调了法律和秩序以及所有权在经济增长中的重要作用。刘易斯认为，维护法律和秩序是经济增长的一个首要条件，而且，许多社会之所以衰落，正是因为国家不愿意或无力保护财产的所有者不受盗贼或土匪的侵犯。刘易斯也认为，一旦所有的资源都变得稀缺时，对所有权的法律保护就会扩大到所有的资源。没有这种制度，人类无论如何也不会取得进步。因为所有权的存在及其有效保护是产生激励的动力源。

刘易斯在对制度与经济增长一致性的研究中得出了这样一个结论：制度对增长的促进取决于制度把努力与报酬联系起来的程度，取决于制度为专业化和贸易所提供的范围，以及制度允许寻求并抓住经济机会的自由。其实，刘易斯的这些结论与新制度经济学的一些结论有着惊人的相似。

（三）在发展经济学中引入制度分析方法

在20世纪80年代以后，短短的十几年内，新制度经济学分析方法已经引起了发展经济学家们的高度重视，制度内生的经济发展理论已成为发展经济学的一种流行的观点。

1.新发展经济学的研究

（1）制度对经济增长至关重要。制度选择与经济发展的关系已经成为发展经济学的重要研究领域，有人把制度分析引入发展经济学称作发展经济学革命的重要组成部分。1957年，鲍尔与巴塞尔·S.耶梅写了一本开创先河的著作《欠发达国家经济学》。本书打破了传统发展经济学的许多神话，并号召对比较制度进行研究，以考察哪些制度更有助于经济增长。鲍尔和耶梅并不是把非经济变量，如产权制度和非正规行为规则作为既定的变量，而是作为决定经济发展的重要因素。格莱尔德·斯库利在研究中发现：“制度结构的选择对经济效率和增长有深远的影响。与法律条例、个人财产、资源市场配置相结合的开放社会，与那些自由被限制和剥夺的社会相比，其增长率是后者的3倍，其效率是后者的 2.5倍。”

（2）人口和资本因素不是经济落后的主要原因。对于欠发达国家来说，人口因素和资本因素一直被当作经济增长的主要约束，鲍尔等经济学家研究表明，制度安排的缺乏才是根本的原因。鲍尔在仔细观察后得出结论（1976，P126）：“人口增长的加速和人口的压力并不是不发达国家贫困唯一重要的原因。”

著名经济学家乔治·A.阿克劳夫（1970）把制度安排的缺乏看作是经济发展的主要约束。在历史上，一些国家有大量的钱闲置，由于缺乏一种制度，这些钱都没有用于生产和投资活动。法国历史年鉴学派的代表人物布劳代尔发现，一些国家历史上有许多钱并没有有效使用。鲍尔和耶梅批评在发展进程中对资本积累作用的过分关注而忽视社会和政治制度。他们指出，与其说发展依赖资本积累，不如说经济发展创造了资本。其实缺乏资本的主要原因是制度安排的缺乏。

2.新发展经济学与新制度经济学

新发展经济学与新制度经济学在关于发展的实质看法上基本上是一致的，那就是发展实质上是更有效利用资源的制度变迁过程。如詹姆斯·A.道、史迪夫·H.汉科等指出的那样：“在正规的完全竞争模型下，许多发展‘专家’们忽视了现实，忽略了产权和市场价格在发展进程中的作用。恰当的经济推理被社会工程化和过于简单的模式所替代，这种模式强调了资本积累和外援是经济增长的决定性因素，但并没有把对资本有效利用和动态贸易收益至关重要的制度体系考虑进去。”著名发展经济学家彼特·鲍尔在《关于发展的异议》中指出：“经济成就的取得主要取决于人们的能力和态度，也取决于他们的社会政治制度。这些决定性因素的差异在很大程度上可以解释经济发展水平和物质进步速度的快慢。”