专利统计机构和制度

第一节　专利统计机构和制度

一、专利统计机构

我国的专利管理由国家知识产权局负责，相应地，专利统计也由国家知识产权局负责。国家知识产权局，原名中华人民共和国专利局（简称中国专利局）。1980年经国务院批准成立。1998年国务院机构改革，中国专利局更名为国家知识产权局，成为国务院的直属机构，主管专利工作和统筹协调涉外知识产权事宜。下设条法司、国际合作司、协调管理司和规划发展司，其中规划发展司负责专利统计工作。

国家知识产权局专利局为国家知识产权局下属事业单位。下设审查业务管理部、初审及流程管理部、机械发明审查部、通信发明审查部、光电技术审查部、材料工程审查部、助理复审委员会、专利文献部和自动化部。其中，初审及流程管理部的职能是：负责受理专利申请；负责接受专利申请的中间文件及其他各类请求文件；负责发明专利申请初步审查；负责专利档案的管理；负责颁发专利证书；负责编辑出版专利公报和专利说明书；负责收取并管理专利费用；负责和组织发明、实用新型专利申请的分类及研究工作。

国家知识产权局的下属机构还有知识产权出版社、中国知识产权报社、专利技术开发公司、中国专利信息中心、中国知识产权培训中心、中国发明协会、中华全国代理人协会、知识产权发展研究中心等。

我国各省市自治区都设有知识产权局，负责本地区的专利管理和统计工作，是各省市自治区政府的下属机构，接受国家知识产权局的业务指导。根据受理专利申请业务的需要，国家知识产权局在沈阳、济南、长沙、南京、成都、上海等城市设立专利代办处，目前专利代办处已达20个。同时，还指定中国科学院微生物研究所为普通微生物保藏中心和武汉大学为中国典型培养物保藏中心。2004年，全国知识产权工作体系进一步健全。省级知识产权工作机构进一步加强，如浙江省知识产权局、重庆市知识产权局由处级升格为副厅级，目前有25个省、自治区、直辖市设立了副厅级或厅级知识产权工作机构。

二、专利统计制度

我国的专利统计制度是由专利统计报表制度、计算机自动化处理和其他辅助调查制度组成。专利统计报表制度包括《专利统计年报》和《专利业务工作及综合管理统计表》等统计报表，由各省市自治区知识产权局负责填报。计算机自动化处理指申请专利工作实行了计算机网络化管理。其他辅助调查包括问卷调查、抽样调查、网络调查等，内容包括专利申请、实施、市场潜力、侵权等各方面。

1.专利统计年报

专利统计年报是知识产权局根据国家统计局批准进行的调查表，它由各单位自下而上进行填报。表8.1是中国科学院的专利统计年报，包括专利概况和当年专利申请授权一览表。专利概况是指截止到某一时间之前累积的专利申请和授权情况，目的是了解该系统总的专利信息和结构信息。表中专利申请量和授权量都按发明专利、实用新型和外观设计进行了分类。当年专利申请授权一览表是指该单位一年的专利申请和授权情况，目的是了解该单位一年的专利具体情况，强调更详细的信息。填制专利统计年报的目的是为专利工作评价等服务。

表8.1　中国科学院专利统计年报

单位名称：

单位代码（院码）：

单位负责人（签字）：

填表人（签字）：

电话/传真：　　　　　　　E-mail：

上报时间：

专利概况

当年专利申请、授权项目一览表

注：表中第（ ）申请（权利）单位为第二或以后申请（权利）单位。

2.专利申请情况调查表

表8.2是广东东莞市专利申请情况调查表。其目的是了解企业拥有专利的数量、结构，特别是弄清东莞市政府出台的相关优惠政策的执行情况。该表是由东莞市根据自己所需信息设计的发给企业填报的问卷调查表。

表8.2　东莞市企业专利申请情况调查问卷

单位名称（盖章）：

续　表

3.企业专利实施情况调查表

表8.3是国家知识产权局制定的企业实施专利状况统计调查表。该表包括2个表格，第一个表格是企业转让与许可状况表，目的是了解企业专利是如何获取的又如何交易出去的；第二个表格是专利实施结果表，目的是了解专利实施后的具体效果。实调表的含义是必须由企业填写的实际调查表。

表8.3　企业实施专利状况统计调查表

8.3-1　企业转让与许可状况　表号：　实调表3-1

　　　　　　　　　　　　　制表机关：　国家知识产权局

　　　　　　　　　　　　　批准机关：　国家统计局

　　　　　　　　　　　　　批准文号：　国统函（2001）239号

　　　　　　　　　　　　　有效期至：　2003年6月

续　表

8.3-2 企业专利实施状况　　表号：　实调表3-2

　　　　　　　　　　　　　制表机关：　国家知识产权局

　　　　　　　　　　　　　批准机关：　国家统计局

　　　　　　　　　　　　　批准文号：　国统函（2001）239号

　　　　　　　　　　　　　有效期至：　2003年6月

续　表

实调表3-1填写注意：A13＝B01＋B03＋B05＋B07＋B09＋B11，A14＝B13＋B15＋B17＋B19＋B21＋B23，A15＝B25＋B27＋B29，A16＝B31＋B33＋B35。

表8.4是杭州市知识产权局要求企业填写的专利情况实施状况表。该表的特点是不仅有国家知识产权局要求的内容，也有根据自身情况增加的要求；不仅有时点，也有时间序列；不仅有产出，也有专利的投入情况；不仅有计算公式更有例子。

表8.4　企业专利技术产业化情况调查表

单位：万元

续　表

4.专利技术市场潜力调查表

表8.5是台湾清华大学技术移转中心设计的表格。主要目的是为专利的转让或更快实施提供依据。

表8.5　专利技术市场潜力调查表

5.专利调查结果分析例子

新疆日报记者沈雅屏报道：为期2个月的首次自治区专利问卷调查近日截止。我区众多企事业单位在调查中表现出的观念滞后和行动缓慢，让人为加入WTO后我区知识产权保护工作捏把汗。

此次调查的对象是我区所有地、州、市的主要企业、科研院所及重点医院，调查内容是各单位的专利机构设置情况、专业人员培训情况及专利申请情况。调查中我区众多企事业单位专利知识的欠缺、专利意识的淡薄、对专利工作的漠视尤为突出。据对有效调查表的统计，被调查的近400家单位中，建立专利机构的只有54家，占总数的13.9%；配备专利工作人员的只有130家，占总数的33.4%；进行过专利知识培训的只有47家，占总数的12%。

计划经济时代长期存在的重成果、轻专利现象，在此次调查中仍然令人震惊地存在。据统计，被调查单位中共有164家获得过国家和自治区级科技成果奖励，其中国家级科技成果奖励335项，自治区和省部级科技成果奖励1408项，但这些科技成果中申请专利的只有163项，90%以上的科技成果没有申请专利。在回答“为什么没有申请专利”时，“缺乏资金”和“压根就不知道有专利保护制度存在”是两个主要原因。

另据统计，自1985年以来，被调查单位中还有27家因未按规定缴纳年费等原因放弃专利108件。

据了解，此次专利问卷调查是由自治区科技厅和自治区知识产权局于2005年10月联手展开的，目的在于摸清自1985年以来我区专利工作开展的基本情况，从而有针对性地采取措施，应对加入WTO我区知识产权工作所面临的挑战。

一个耐人寻味的现实是，此次问卷调查共印发调查表1607份，但到调查截止日期只收回有效调查表389份。回收率仅为24.5%。

三、专利代理制度

我国实行专利代理制度。专利法规定，“在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托国务院专利行政部门指定的专利代理机构办理。中国单位或者个人在国内申请专利和办理其他专利事务的，可以委托专利代理机构办理。”要求“专利代理机构应当遵守法律、行政法规，按照被代理人的委托办理专利申请或者其他专利事务；对被代理人发明创造的内容，除专利申请已经公布或者公告的以外，负有保密责任”。2003年6月6日颁布了《专利代理管理办法》并于2003年7月15日实施。