定量资料收集的实施要领

第三节　定量资料收集的实施要领

资料收集是社会调查中实践性、操作性很强的一个阶段，无论是自填式问卷调查还是结构访问调查，在具体的操作过程中，都有一些值得特别注意的细节。

一、了解和熟悉定量资料收集的基本技巧

我们知道，社会调查是一种需要被调查者积极合作才能完成的社会研究方式。定量资料收集过程中，研究者需要对一些基本技巧熟悉和掌握，才能顺利与陌生的被调查者进行沟通，取得被调查者的合作。这些环节主要包括:

(1)研究者要理解被调查者的心理。在调查资料收集的过程中，研究者应对被调查者的心理和想法有所认识和理解。调查中，被调查者要付出代价，他们希望调查者对他们所付出的代价有所补偿，这是非常正常的心理状态，这一点研究者应当有清醒的认识。因为，对于任何一个具体的调查对象来说，他并没有以牺牲个人的工作、学习、休息和娱乐时间来接受研究者的调查、向研究者提供各种情况的义务；每一位研究者或调查人员也没有为自己工作的需要而占用别人休息或娱乐时间的权利。如果研究者不明白这一点，不在资料收集过程中有针对性地给予被调查者某种形式的补偿，往往会在实际中碰壁。在实际调查过程中，研究者可以通过多种途径使被调查者在接受调查的同时获得相应的补偿。比如，用几元或十几元的物品(如毛巾、牙刷、肥皂、洗衣粉、工具箱之类的日用品)这样小的代价来调动被调查者的积极性往往会收到较好的效果。在调查经费许可，同时调查需要花费被调查者更多的时间或精力的情况下，赠予被调查者的物品的价值应当相应地提高。当然，不同的对象对这种回报的含义和理解有所不同。比如，信任也是一种回报，研究者可以在开场白中通过向被调查者说明“您的参与是重要的”、“您是这方面最有发言权的人”、“我们很需要您的协助”、“您的参与是对我们莫大的帮助”，等等，来调动被调查者的积极性。从我们的调查经验来看，双重的回报即物质的赠予及精神的赞许，更容易获得被调查者的接受与配合。

(2)给被调查者树立良好的第一印象。社会调查的一个显著特点是要同被调查者接触，要和人打交道。并且，由于调查员通常都是作为“陌生人”出现在被调查者面前，第一印象的好坏在一定程度上决定了被调查者是否愿意接受调查，是否愿意耐心而细致地对调查进行回答，因此，同被调查者见面时的第一印象非常重要。一般来说，研究者树立良好的第一印象有几个标准:首先，要体现出正式性，也就是调查员看起来具有某种合理的、合法的和正规的身份，这种正式性往往可以消除被调查的猜疑；其次，要体现出普通性，也就是调查员的外表和打扮看起来和平常人一样，没有大的区别，这种普通性则可以帮助消除被调查者的顾虑，调查者切记不能打扮得花里胡哨，尤其是到农村作调查，不能矫揉造作、前卫另类，否则与被调查者容易产生距离；再次，要体现出调查员的友善和礼貌，常言道“良言一句三冬暖，恶语伤人六月寒”，对调查员而言更是如此，这是对调查员态度的基本要求，它可以使调查员的形象易于被所调查的对象接受。

(3)把握好进门和开场白的技巧。在社会调查中，能够顺利地进门，调查就完成了一半，“调查进门难”。因此，调查员应对如何进门给予高度重视，在进门时，调查员最好向被调查者出示相关证件，如工作证、学生证等，这些证件如能配合身份证一并出示，更能获得被调查者的信任；同时，调查员要向被调查者诚恳、谦虚地表达出对被调查者打扰的歉意。除了歉意的表示外，开场白一定要说好。开场白的内容与自填问卷中的封面信相似，主要是解释调查员或访问员是什么人、想干什么、为什么进行调查，并解释怎么抽选到该调查对象的，等等，然后要清楚明白、通俗易懂地告诉被访者，你希望他谈些什么方面的问题。开场白是要消除被访者的各种疑虑和戒备心理；调动回答者配合调查的动机；帮助其做好回答问题的心理准备；建立起轻松、融洽的访谈关系。从我们的调查经验来看，不论是何种形式的开场白，有一个内容是开场白中所必不可少的，调查员必须明确地告诉被访者，你所做的调查除了占用其一定的宝贵时间外，不会给其带来任何其他负担。开场白中的这一内容十分重要，我们对此应当重视。

(4)接触被调查者之前的准备。进行调查访问前，要对调查对象的选取方式、基本特征、调查访问的程序要求、调查问卷的内容，等等，有尽可能明确的认识。特别是要对被调查者总体的有关情况和特征有一个基本的了解，熟悉被调查者的一些基本情况，所谓“十里不同俗，百里不同音”，对于民风民俗差异较大的地方，应当尽可能熟悉当地的习俗；如果是在少数民族地区进行调查，调查员更应当详尽地了解当地的生活习俗、文化禁忌。一方面，便于研究者根据实际情况采取适当的角色姿态，尽可能缩小研究者和被调查者之间的心理距离，增加二者之间的共同语言，以建立起融洽轻松的调查关系；另一方面，可以使得调查者对被调查者在访问过程中所谈到的情况有一个更为准确、更为客观的理解。除了准备好调查所用的问卷及纪念品外，调查员应随身携带证明个人身份的有关证件和标志。这些有助于减少调查对象的疑虑，增加调查的正式性和对调查员的信任感。有的时候还需要携带一些设备材料，比如录音笔、照相机等便于完整收集相关信息的设备。

(5)把握好与被调查者沟通过程中的技巧。调查中，沟通是必不可少的，调查是靠沟通来完成的。同时，调查中的沟通与一般的沟通有很大的不同。一方面，调查员与被调查者之间基本上是陌生的，彼此并不认识，被调查者在心理上难以迅速地接纳调查员；另一方面，沟通的内容基本上是特定的，围绕着调查问题而展开。站在公共关系学的角度来看，沟通是一门重要的社交艺术，而与陌生的被调查者交流、沟通并取得其合作更是难度颇高的艺术。调查中的沟通，核心是提问。在提问时，一要做到语言简洁，不暗示答案；二要内容清晰、不产生歧义；三要做到轻松愉快，气氛融洽。因此，在进入正题之前，访谈员可以先谈谈访谈对象身边较熟悉的事情，以消除拘束感，比如其家庭、子女、个人嗜好等，但不能跑题，研究者一定记住逐步把话题引向访谈的内容；开始提出的问题除在内容上应比较简单外，提问速度也应相对慢一点，如果访谈员与被调查者之间语言差异甚大，语速更应当放慢，同时可借助相应的肢体语言甚至文字的表达，从而使访谈员与被访者之间逐步相互适应，在顺畅地沟通中愉快地完成调查。在访谈过程中访谈员要专心倾听，应给被访者一种正式感、受尊重感和谈话有价值感。

二、保证调查资料的回收率和回答率

问卷调查中，信度与效度是我们必须高度重视的两个指标。信度反映我们调查结果的稳定性和一致性；效度则反映我们调查本身的有效性。为最大限度地保证问卷调查的信度与效度，在调查实施过程中必须努力提高问卷的回收率和问卷的填答质量。

首先，提高问卷回收率应注意的问题。影响问卷回收率的主要因素有:调查组织者的社会地位；调查对象的自身状况；调查课题本身的内容；调查过程的组织严密化程度；问卷调查实施方式等。因此，在实施调查的过程中应对以下方面注意，以保证问卷的高回收率。一方面，要争取社会权威组织的支持。权威组织拥有一定的威信和知名度，人们对于权威组织具有普遍的认同感。这一因素会影响到回答者是否信任，是否愿意回答问卷。如果调查者能够与权威机构合作实施问卷调查，则一般能保证较高的回收率。更通俗而言，此处的权威组织包括各级政府及其相关职能部门，各种行业协会，群众自治组织等。另一方面，要加强调查组织工作的严密管理，提高调查人员的负责精神，不能让调查人员马虎应对调查，或者单纯追求完成调查任务；这也需要我们尽可能挑选认真而专业的调查员，并对调查员进行调查专业知识和职业道德的相关培训。

其次，保证问卷填答质量应注意的问题。一方面，问卷发放千万不可走捷径。有的调查人员为了方便或为了加快调查速度，把问卷发放给自己的同学、同事、朋友或亲戚，并由他们发放给自己的熟人，进行滚雪球调查，看似速度很可观，但由于调查人员自身接触范围的限制，这种方法很难保证调查资料的全面性。如果遇情况特殊，确有需要委托同学、同事、朋友或者亲戚发放调查问卷，则必须对他们就有关的调查事项进行细致的说明，如调查的目的、回答问题的具体方式等，以保证其他调查对象能尽可能有效填答调查问卷。另一方面，合理防止和处理无回答情况。问卷调查过程中，常会发现问卷中有被调查者不知怎么回答或不愿回答的问题。为了保证问卷的填答质量，调查人员应采取一定的办法减少该种情况发生的可能。对于送发问卷中当场填写回收的问卷，调查人员应当场粗略的检查填写的情况，看是否有空填、漏填和明显的错误存在。如果发现，则要查找原因，并及时纠正。对于访问问卷来讲，如果调查对象暂时无时间而不能回答，则可以与其另约时间，改期再访。如果拒绝回答，则应设法与其沟通或通过其他途径了解原因，打消其顾虑，尽可能说服其作答。对于邮寄问卷，可以在回寄信封上编号，根据编号判断无回答的具体对象，并进行原因研究。

三、调查员的挑选和培训

在定量资料收集的过程中，并不是每个人都能胜任资料收集的工作，也不是每个人都愿意做访谈员，因此，在挑选访谈员时，应该注意访谈员应具备的一些条件。一般来说，访谈员必须具备的基本条件有:(1)举止自然、谦虚礼貌。举止自然文雅、谦虚礼貌，容易获得别人的好感、信任和尊重以及对调查的支持。(2)吃苦耐劳、不怕困难。访谈工作是很辛苦的，如在某些农村问题的调查中，访谈员可能在一段时间内必须吃住在农村，故访谈员必须能吃苦耐劳，要用热情和毅力换取别人的理解与支持，克服各种各样的困难。(3)知识丰富、善于发问。访谈员要了解被访问者的各种情况，同时要掌握与访谈内容有关的知识。访谈员主要的能力是善于提问的能力。他要根据被访问者的性格、情绪、文化程度等具体情况，灵活地提出问题，并且能顺利地得到回答。(4)诚实认真、客观公正。访谈员进行访谈时，必须肯动脑筋，灵活处理各种问题。但是绝对不能弄虚作假，凭空编造情况或数据。访谈员必须保证访谈资料的客观性。同时注意不要让自己的主观意见影响了访谈的客观公正进行。以上是访谈员应该具备的基本条件。由于各种访谈的具体情况不同，有的访谈还需要访谈员具备一些特殊条件。如访问少数民族，就需要访谈员会说该少数民族的语言，甚至最好是与被访问者属于同一民族。而且，选择访谈员要把握相近原则。就是说，要尽量使访谈员与被访问者在社会地位、生活方式、职业、性格等个人情况以及他们所处的地域等环境情况相近或者相同。比如，要访问一个年老的学者，就最好让年龄相仿，并且有相近文化程度的访谈员去进行访谈。这样才能使被访问者感到受重视，使访谈双方能更好地进行交流，使访谈广泛深入地进行。反之，让一个青年学生去访问一个阅历丰富的老者往往是不合适的，年龄的差距悬殊，使他们很少有共同语言，这就妨碍了访谈的顺利进行。根据相近原则，选择访谈员一般优先考虑当地人。由于当地人熟悉本地的风俗习惯、方言俚语，与群众接触时轻松自如，也能减少被访问者的疑虑，所得的材料比较可靠。因此，我们在挑选访谈员时，应尽可能根据被访问者的生活方式、职业、地域、语言等因素，选择情况相近的访谈员。

访谈员的条件要求很高，因此访谈员的训练非常重要。访谈调查的负责单位或个人，要选择一些训练有素、智能互补的调查研究人员，组成调研小组或工作团，以搞好访谈员的训练和培养，使其能够独立完成访谈工作。只有通过严格的训练，才能培养出合格的访谈员。访谈员的训练对访谈结果有直接的影响。访谈员的训练愈成熟，访谈效果愈好。一般的培训包括以下几个方面:(1)安排几天正式课程，讲授调查方法和技巧，介绍有关的知识如人类学、社会学中有关的内容，介绍本研究的目的意义、研究方法、研究的对象范围和研究步骤等；根据这些内容可以编写一本《访谈员手册》或至少是一份《访谈说明》，然后发给每个访谈员人手一份。可以发给访谈员关于访谈的教材或手册让他们自学，或者采取指导人员授课的方式进行。(2)讨论研究大纲或者问卷，研究讨论、熟悉本研究大纲及调查问卷，要求调查员或访问员对问卷或访谈提纲中的内容可能产生的疑义展开讨论。(3)组织模拟访问或实习访问，一种方式是访问员之间互相访问，以熟悉内容和技巧，由研究人员和训练有素的访谈员观看，并进行评价和指导。另一种方式是到一个社区或找小部分适合的人进行实际操作。在访谈的实战演习中，受训的访谈员能进一步了解并掌握访谈的一般过程和技巧。访谈实习能使受训的访谈员迅速地成为合格的访谈员。(4)沟通技巧训练，针对调查中可能遇到的沟通问题，可以进行模拟训练，从而便于访谈员在遇到类似情况时，能灵活处理，使访谈得以顺利进行。(5)职业道德培训，调查是为了获取第一手真实的资料，调查中必须绝对避免弄虚作假的行为。调查中，访问员或调查员必须尊重每一位被调查者，不论其是否愿意配合你的访谈或调查。这些相关的调查职业道德是应当让每一位访谈员或调查员所牢记的。因此，对于访谈员或调查员的培训中，职业道德的培训是必不可少的，但也是我们所最易忽略的，必须加以重视。

本章小结

调查研究中的资料收集方法主要有两种基本类型:一是自填问卷法；二是结构访问法。

自填问卷法指的是调查者将调查问卷发送给(或者邮寄给)被调查者，由被调查者自己阅读和填答，然后再由调查者收回的方法。常见的自填问卷法有个别发送法、集中填答法和邮寄填答法、报刊问卷法几种类型。自填问卷法的优点是节约时间、经费和人力，具有很好的匿名性，可避免人为因素的影响；其主要缺点是问卷的回收率有时难以保障，对被调查者的知识文化水平有一定要求，调查资料的质量常常得不到保证等。

结构访问法又称标准化访问，是指调查者根据结构式的调查问卷，向被调查者逐一地提出问题，并根据被调查者的回答在问卷上选择合适的答案的方法。它是一种对访问过程高度控制的访问方法。依据访问的媒介不同，结构式访问又常见于当面访问法和电话访问法两大类。

当面访问法的主要优点是调查的回答率较高，调查资料的质量较高，调查对象的适用范围广。当面访问法的主要弱点是访问员与被访者之间的互动有时会影响到调查的结果，访问调查的匿名性比较差，当面访问调查的费用高、时间长、代价大，访问法对调查员的要求更高。

电话调查法的抽样方法有三类:一是电话号簿法；二是随机拨号法；三是综合法。电话调查法的优点是搜集信息速度快，简便易行，省时省力；调查费用比较低；有较好的匿名性；范围广；干扰小。电话调查法的缺点是调查过程难以控制，调查效果难以把握；电话调查受电话普及率制约，因此在被访者的选取及代表性方面存在困难；开放性问题在电话调查中得到的答案很有限。

影响问卷回收率的主要因素有:调查组织者的社会地位；调查对象的自身状况；调查课题本身的内容；调查过程的组织严密化程度；问卷调查实施方式等。提高问卷回收率的主要途径包括:要争取社会权威组织的支持；慎重选择调查对象；加强调查组织工作的严密管理，提高调查人员的负责精神等。在保证问卷填答质量时应注意的问题有:问卷发放不可走捷径；合理防止和处理无回答情况等。在挑选访谈员时，应该注意访谈员应具备的一些条件。

关键术语

自填问卷法　结构访问法　个别发送法　集中填答法　邮寄填答法　当面访问法　电话调查法

思考题

1.自填问卷法有哪些常用的类型?各自有什么特点?

2.结构访问法有哪些常用的类型?各自有什么特点?

3.比较个别发送法和集中填答法的优缺点。

4.邮寄填答法有哪些注意事项?

5.定量资料收集过程中有哪些注意事项?

6.请尝试在实践中运用几种定量收集方法，并加以比较。

【注释】

[1]罗纳德·扎加，约翰尼·布莱尔.抽样调查设计导论.重庆:重庆大学出版社，2007:31.

[2]贝利.现代社会研究方法.上海:上海人民出版社，1986:227.

[3]罗纳德·扎加，约翰尼·布莱尔.抽样调查设计导论.重庆:重庆大学出版社，2007:36.

[4]罗纳德·扎加，约翰尼·布莱尔.抽样调查设计导论.重庆:重庆大学出版社，2007:42.