文献资料的收集

10.2　文献资料的收集

广义的文献资料的收集包括文献资料检索和收集两个步骤。文献资料的检索是收集文献资料的前期工作，主要是获得相关文献资料的信息，确认需要收集资料的内容。文献资料的收集则是文献检索工作的继续，主要是根据检索所得到的信息，查找出相应的资料，以备后续的研究之用。文献资料在公共管理的科学研究中有着重要作用，相关文献资料的数量和质量状况关系到公共管理科学研究的成败，因而我们必须重视文献资料的收集工作。

10.2.1　文献资料收集原则

在文献资料的收集中，应注意以下原则。

1.知识上的有用性

首先，所收集的文献要具有对自己研究课题有用的知识。不具备有用知识的文献，也就失去了其收集的意义。这是收集文献的第一位的、最基本的要求。

2.内容上的丰富性

收集文献时要注意尽可能收集代表各种各样观点、得出不同甚至相互矛盾结论的文献。另一方面，不仅要注意收集与自己研究课题、领域直接有关的资料，而且还应该注意跨学科、跨领域地收集有关资料。总之，从内容上看，收集文献的种类越丰富越好。

3.形式上的多样性

形式上的多样性指的是要千方百计地收集与研究课题有关的各种形式的文献。例如，印刷型文献、声像资料等。

4.时序上的连续性

时序上的连续性是指围绕研究课题所收集的文献，在时序上要有一定的连续性和积累性，尽可能不要中断，否则有时可能会因资料不全，无法全面反映研究对象的发展变化状况。

5.时间上的及时性

时间上的及时性指的是对于与研究课题有关的各种新资料、新信息，要及时了解、及时收集、及时研究、及时利用，以提高研究的时效性和使用价值。

10.2.2　文献资料的检索

1.文献资料的检索的目的与意义

据联合国教科文组织报道，目前世界上每年出版的文献已超过60万种，其中图书30万种，期刊15万种，其他形式的出版物15万种。在我国，仅期刊资源每年增长率就达到5%～7%，发表论文增长率为8%～9%。⁽²⁾面对如此巨量的文献资源，要从浩如烟海而又极其分散的信息中迅速、准确地查获自己所需要的信息资料，必须学会使用文献信息检索的方法。

文献资料的检索，是进行文献资料收集的一个重要组成部分。检索效果的好坏影响到收集是否达到目的。如上一节所述，我们进行收集的对象是学习型文献资料，它分散于各种形式的文献资料之中，利用检索性的工具书，我们可以把所需的资料串起来。因此，文献资料收集的前期工作，实际上就是利用索引、文摘、书目等工具书来查找所需资料的线索，然后再根据这些线索去收集这些资料。

2.文献资料检索

文献资料检索是收集文献资料的前期工作。在检索前，首先要做到分析研究文献的要求，确定文献检索的标志。要对所提出的要求进行仔细分析，有助于选择适当的检索途径和检索工具，并采取相应的检索方法。

第一，如果所需的是特定文献资料，即要查找某一篇文章、某个作者的著作、某一些数据，或发表在某种期刊、某一时期的文献等，由于线索已定，是容易查到的。

第二，如果涉及一定的主题，就需要明确主题的实质、范围和内容，以及它的学科性质等。

第三，如果是关于某一课题的文献资料，因课题较主题前言内容更广泛、更复杂，涉及好几个学科，包含一系列专题，就更需要弄清该课题的范围，在分类体系中的地位，所需资料的时间跨度、地区范围以及重点和深度等，便于确定检索标志。

文献检索的要求确定后，就是具体的文献检索工作了。目前，文献资料检索主要有两种方式。

(1)文献资料的手工检索

第一，选择检索工具。在对检索要求进行分析后，要进一步根据分析结果来选择检索性工具，以查找相关文献资料的线索。对检索工具选择是否得当，依赖于是否熟悉各类检索工具书。就一般情况而言，选择检索工具书有两大原则：

其一，由宽而窄：先选用综合性的检索工具，再选用专门性的检索工具。其二，由近而远：尽量先利用手边的检索工具，包括自己的和本单位收藏的，再到外单位去查找。一般中型以上的图书馆，都有专门的文献检索室，积累大量的各种工具书供读者进行检索。

第二，确定检索途径。根据所需文献资料的外部特征和内容特征来确定检索途径：

其一，外部特征途径。主要适用于查找对某些已知篇名、作者、序号的文献。

书名途径：根据已知书刊的名称来查找相应的检索工具，如“图书书名目录”、“期刊刊名目录”、“会议资料索引”等目录索引。

著者途径：根据已知作者的姓名来查找。

序号途径：按文献资料出版时的序号来查找。

其二，内容特征途径。这也是我们查阅文献资料时采用得最多的途径。我们所需的往往是关于一定主题或课题的一系列文献。因此，从文献资料的内容特征来进行检索，才能达到目的。

分类途径：根据问题的分类体系，常用的工具为“分类目录”、“分类索引”等。

主题途径：主要有“主题索引”、“键词索引”、“上下文键词索引”、“叙词索引”、“元词索引”等，它是将文献资料中能代表其实质内容的主题词按字顺排列的索引，只要按字顺就能找到所需文献资料的标题，而不必考虑学科体系，特别适合查找具体问题。

国内的检索工具书多采用分类体系，从主题途径来检索文献资料尚不普遍。

第三，选择检索方法。其一，顺查法。根据问题的时间范围，由远到近，由旧到新地查找相应检索工具，以寻得所需资料线索。利用这种方法，可以较全面地获得有关文献资料的线索，特别是欲了解某问题的历史发展情况时，此方法特别奏效。但这种方法的缺点是费时、费力，效率不高。

其二，倒查法。先利用最新检索工具，由近而远，由新而旧的查找方法。欲了解某一问题的现状和最新动向，常用此法。

其三，追踪法。一般文献后面都附有或多或少的参考文献目录，利用这些参考文献又可再获得一批参考文献目录，如此追踪便可像滚雪球一样获得大量参考文献。因此，用这种方法获得的文献往往内容集中，而且切题。

其四，综合法。综合法即综合利用上述三种方法来查找所需文献。在工具书和相关文献收藏较多的单位里，此法更为有效。

第四，检索反馈。当检索过程告一段落时，应对检索结果进行一番加工整理，适当去掉一些用处不大的资料，以减轻部分工作量。同时检查一下检索效果是否很好，是否达到了预定目的，如果没有，就应适当修改检索计划，再进行检索，直到最后满意为止。

(2)文献资料的电子检索

文献资料的电子检索就是利用现代计算机技术和互联网技术，检索各联机服务中心数据库和网络服务中心收集的信息。随着电子计算机和互联网的普及，电子信息资料检索已经逐渐取代传统的手工检索，成为文献资料检索的常用手段。确切地说，文献资料的电子检索分为计算机联机检索方式和网络化检索方式两种，随着互联网技术的发展和普及，网络化信息检索已经成为电子检索的最主要手段。网络信息检索是指利用计算机设备和国际互联网(Internet)检索网上各服务器站点的信息。目前国内网上数据库有：国家科技图书文献中心、中国学术期刊数据库、万方数据库、重庆维普数据库，中国专利文献数据库、中国标准数据库以及超星数字图书馆、书生之家等全文数据库。通过运用这些网络数据库，研究者可以检索到更为丰富的公共管理研究资料。

常用的网络文献检索方法有以下五种。⁽³⁾

第一，逐次顺序查找法。这种检索方法最适合追溯性检索，比如查某学科分支(或某著者)30年来共发表过多少文献之类的检索。

第二，布尔逻辑检索技术。这是计算机文献检索中最常用的方法。在文献数据库检索系统中，用户的信息需求是通过检索提问式表达的。布尔逻辑算符在检索提问式中起着逻辑组配的作用，它能把一些具有简单概念的检索单元组配成一个具有复杂概念的检索式，用以表达用户的信息需求。由于系统中采用的逻辑组配算符是布尔代数中的逻辑符and、or和not，故称布尔逻辑算符。这三种逻辑算符各表示不同的逻辑思想，依此将用户提问转换成逻辑表达式。计算机可根据表达式所限定的各运算项(或称检索词，包括主题词、关键词、分类号、著者、化学物质登记号、公司代码等)之间的关系，确定命中文献的基本条件与查找途径，以便同文档中各篇文献的标识进行匹配。凡符合条件的文献即为命中文献，予以输出。

逻辑“与”，或称逻辑“乘”：检索表达式为“A and B”。数据库中同时含有检索同A和B的文献为命中文献。缩小检索范围。

逻辑“或”，或称逻辑“加”、“or”(“+”)：检索表达式为“A or B”。含有检索词A或B的文献为命中文献。扩大检索范围。

逻辑“非”，“not”：检索表达式为“A not B”。数据库中凡含有检索词A而不含B的文献为命中文献，缩小了检索范围。

第三，截词检索技术。将检索词在适当处加上截断符号，用截断的词的一个局部(词)进行检索。截词分前截词、后截词、中间截词。不同的系统所用的截词符也不同，常用的有？、、*等，分为有限截词(即一个截词符只代表一个字符)和无限截词(一个截词符可代表多个字符)。利用截词检索技术可降低漏检率。

第四，加权检索技术。所谓加权检索，就是在要检索时给每一个提问检索词赋予一个能够表示其重要程度的数值(即所谓“权”)，然后对含有这些检索词的文献进行加权计算。权值之和达到或超过预先给定的阈值，该记录即为命中记录。运用加权检索可以命中核心概念文献，但并不是所有系统都提供这种检索技术。而能提供加权检索的系统，在权的定义、加权方式、权值计算和检索结果的判定等方面，又有不同的技术规范。

第五，通用字符检索。在英语中，有的词有不同的写法。例如“颜色”这个词有两种拼写形式：color、colour。这样的问题，用前面的截词检索无法解决。为了使不同拼写方法“颜色”的索引词都能被检索出来，就出现了通用字符检索的方法。这是将拼写有变化的字符字母代之以通用字符符号，如colo？r。这样，计算机在进行匹配时，凡两端的字母相同，中间字母有所出入的都算命中，从而使color和colour同时命中。通用字符检索，也可以称为中间截断。

综上所述，公共管理文献资料的检索有手工检索和电子检索两种基本的形式。在实践中，由于电子检索效率高、速度快，已经成为主要的检索方式。但这种检索方式受到数据库信息库电子资源有限，过于依赖计算机和网络技术等因素的制约，因而，传统的文献资料检索方式同样是不可缺少的。公共管理研究者应该注意两者的综合运用。

10.2.3　文献资料的收集

通过文献检索获得相关文献的线索后，就可以开展文献收集工作了。

1.收集的基本要求

收集文献资料，是一项需要耐心的细致工作，它有一些基本要求。这些要求是就共性而言的，对于不同的收集目的，则各有侧重，应视具体情况而定。

第一，准确。准确有两个方面的含义。其一是指所收集的资料确实能够解决问题，满足特定的需要。同一份资料，对自己可能是有用的，而对别人则因各自的需要不同而成为无用的资料，反之亦然。其二是指所收集的资料具有客观性、科学性、权威性。

第二，全面。一方面，它要求所收集的资料应尽可能从多方面、多角度来全面反映问题，既有广度，又有深度。另一方面，它要求尽可能收集各种类型的文献，不仅重视印刷物，也重视非印刷物，既注意公开出版物，也注意内部资料。

第三，迅速。这不仅要求收集资料的速度快，能很快找到所需资料，还要求收集的资料应反映最新动态，能紧随变化。

2.收集的方法

第一，准备工作。在进行收集以前，应先做一些准备工作，它包括三个方面：首先，应再次明确自己的需要，是以准确为主还是以全面为主？是查数据还是查事实？并根据检索的结果，确定收集的重点和范围。其次，对文献资料收藏单位进行调查，了解其所藏文献资料的范围、数量、特点，了解其服务对象、工作时间、工作制度等情况。如果平时就能对本单位的图书室、档案室、公共图书馆、情报所等做细致的调查工作，将是十分有益的。最后，应在收集工作开始之前，列出一张计划表，使收集工作能有条不紊地进行。所订计划应有一定弹性，不可太死，否则，遇上意外情况就会手忙脚乱。

第二，收集工作。主要有下面一些方法：

(1)购买。购买包括选购、邮购和订购。直接去书店、书摊选购，是一种简便易行的方法，它可以直接鉴别书刊是否能满足需要，决定取舍。有时为了得到小范围发行的书刊和外地出版物，可以采取邮购的方法。订购，就是根据新书预报等征订单有选择地收集书刊资料。

(2)借阅。从文献资料收藏单位或个人借阅所需文献资料，是生活中常用的方法。如果所借文献提供的资料很有用，则可以采取记阅读笔记的方法，将它变成自己的东西。

(3)复印。利用静电复印手段，把所需文献资料复制下来。特别是对一些重要的资料和数据、图表等，采用这种方法省工省时，且避免了因笔误造成的麻烦。目前静电复印机已相当普遍，给文献资料收集工作带来极大的方便。

(4)网络下载。这是互联网技术发展的最新成果。目前，在互联网上，有很多数据库都提供资料下载服务。只要成为这些数据库的用户，就可以从网络上较为方便地下载你所需要的文献资料。一般而言，高校图书馆会购买这些数据库的使用权，公共管理研究者可以通过高校图书馆网站进入这些数据库，实现免费下载。

另外，常用的方法还包括摘抄。比如有些珍贵的历史文献，馆藏方可能不提供借阅甚至复印服务，此时，我们就需做好摘抄的准备了。当然，若馆藏方允许，我们也可采用数码相机拍照的方法。