中国现代大学制度研究

中国现代大学制度研究
——“双层式”现代大学制度构架的理论与实践

一、课题研究的目的和意义

大学制度是大学管理与运行的规则体系。大学产生于大学制度的建立，在大学制度的创新和发展中完善。各国高等教育发展的历史，也是大学制度变迁的历史。大学制度的优劣，直接影响高等教育的成败。近年来，随着我国高等教育的快速发展和改革开放，构建我国现代大学制度问题引起了教育界的高度关注。但迄今为止，仍没有人完整、系统地提出我国现代大学制度的构架。由于我国高等教育目前正处于重要的发展与变革时期，大学制度的构建将对今后我国高等教育的发展产生深远影响，对大学制度的探索就显得更加重要。

本研究首次从宏观和微观两个层面完整、系统地提出了既借鉴中外大学制度的精华，又符合教育规律和中国国情的我国现代大学制度框架，简称“双层式”构架。

二、研究成果的主要内容、重要观点或对策建议

1.回顾了西方和中国大学的由来，大学概念的争论和变迁，讨论了大学的属性、功能以及大学制度和内涵

(1)按照大学发展的历史，从早期的大学、中世纪大学和近代大学三个阶段回顾了西方大学的由来;从早期的大学、封建时代的大学(私学、官学、书院)、中国近代大学和新中国的大学四个阶段回顾了中国大学的由来，阐述了东西方大学在各个发展阶段产生的历史条件和主要特点。

(2)从方法论角度探讨了大学的定义，从大学是学者的社团、大学是传授普遍知识的场所、大学是探索和传播高深学问的机构、大学是独立思想和批判的中心、大学是社会服务站和多元化巨型大学等大学概念的争论和变迁，说明不同的时期，不同的社会政治、经济、文化和科学技术发展，不同的高等教育哲学或教育价值观对大学不同的需要以及对今天大学理念的不同影响。

(3)探讨了大学属性，从大学的学术性和自治性到社会性的发展，区分了大学的功能和职能，从促进人的发展和促进社会进步方面探讨了大学的功能，回顾了大学以人才培养为中心的大学职能，从教学、科研到社会服务的演进，指出大学的属性、职能和功能的发展演进，是大学与社会关系的集中反映。

(4)探讨了制度、大学制度和现代大学制度的一般定义，认为制度是大学组织赖以存在和发展的基础、教育思想的转化机制和资源配置的工具，提出现代大学制度是与传统大学制度相对应，与现代政治、经济、科技、文化发展和大学自身变化相适应的大学管理与运行规则体系。从大学都是遗传与环境的产物的角度指出，作为制度，现代大学制度不是某一所大学的一项具体制度，而是表达规范大学管理与运行各个方面共性的制度集合，它并不完全排斥个性，反而可以由个性发展为共性;作为大学制度，现代大学制度不能离开大学的组织性质和大学教育本身的规律，也不能离开一定的社会经济条件，特别是作为现代大学存在基础的现代政治、经济、科技、文化的发展，它既包括大学的传统价值，也包括大学的现代需要，既注重共同的价值也强调国情的特色;作为一个具有相对性特征的概念，现代大学制度不完全是一个时间或静态的概念，它不仅是动态、开放和发展的，而且其有效性也是相对的，随着时代的发展，还将注入更多新的因素而舍弃一些过时的、失效的因素。

2.考察了大学制度在德、英、美、日等四个国家的变迁，总结了大学制度在这些国家的主要特征和规律，提出了对我国构建现代大学制度的启示

(1)考察了大学制度在德、英、美、日等四个国家的变迁，探讨了四国大学制度的形成、发展、各自特点，并从不断发展完善、形成核心理念、具有国情特点和注重学校本位四个方面总结了它们发展变迁中的规律性。

(2)提出四国大学制度变迁对我国建立现代大学制度的启示主要是深化改革，与时俱进，形成符合经济社会发展和高等教育自身规律的制度体系;分类分层，调整优化，构建功能合理、运转协调的高等教育结构模式;完善法规，科学管理，充分尊重和落实高校办学自主权。

3.回顾了我国现代大学制度的变迁，总结了微观现代大学制度建设的主要特征和规律，提出了对我国现阶段构建现代大学制度的启示

(1)回顾了旧中国大学制度的演进，提出旧中国大学制度变迁的特点和启示主要是起步晚、起点高、移植模式明显，顺应历史、符合规律、政府支持。

(2)回顾了新中国大学制度的演进，提出新中国大学制度变迁的特点和启示主要是构建了与社会主义制度和计划经济体制相适应的办学模式，学校内部治理结构经历了反复。

(3)回顾了改革开放以来大学制度的演进，提出这一阶段大学制度变迁的特点和启示主要是条块分割模式得到改变，法制化取得进展;逐步建立起以政府办学为主，社会各界广泛参与办学的体制;高等学校的办学自主权逐步扩大，为建立符合大学本质特征的高等学校内部管理制度提供了空间。

4.提出并论证了中国现代大学制度“双层式”构架

即宏观层面：政府宏观管理、市场适度调节、社会广泛参与、学校依法自主办学;微观层面：党委领导、校长负责、教授治学、民主管理。

(1)提出并论证了我国现代大学制度“双层式”构架的主要依据：现代大学制度构架必须遵循教育外部和内部规律的要求;现代大学制度构架必须体现大学学术性、自治性、社会性的特征;提出各国大学制度都是与国情相结合的产物，我国的大学制度必须结合中国国情和时代特征;现代大学制度构架必须从系统性、实践性方面考虑其可行性。

(2)提出并论证了我国现代大学制度的宏观结构，从政府宏观管理的政府和学校视野、政府宏观调控的手段方面论证了“政府宏观管理”;从大学的“产品属性”与政府和市场的作用、大学与市场的相互作用方面论证了“市场适度调节”;从社会参与捐资投资办学、社会参与与中介组织方面论证了“社会广泛参与”;从我国大学自主权的历程、大学的有限自主权与完全自主权方面论证了“社会广泛参与”。

(3)提出并论证了我国现代大学制度的微观结构，从大学领导体制是各国大学共性的问题、加强和改进高校党委的领导方面论证了“党委领导”;从校长负责和在各国的实施、进一步改进和落实好党委领导下的校长负责制方面论证了“校长负责”;从教授治学内涵、进一步发挥教授治学的作用方面论证了“教授治学”;从民主管理与大学属性和要求、进一步加强和改善民主管理方面论证了“民主管理”。

5.从宏观和微观两个层面介绍了云南财经大学围绕构建“双层式”构架的现代大学制度改革的主要措施和取得的成效，探讨和检验了我国现代大学制度“双层式”构架的可行性和有效性

(1)从改革的指导思想、原则和目标，改革的特点和难点，改革的重点和突破等方面，简要回顾和介绍了云南财经大学以构建现代大学制度为重点的改革实践。

(2)从以落实和扩大办学自主权为主要手段促进“政府对学校宏观管理、学校依法自主办学”，以建立健全社会主义市场经济条件下的现代大学筹融资体制为主要手段促进“市场适度调节、社会广泛参与办学”方面，简要回顾和介绍了云南财经大学在改革中对构建现代大学制度宏观层面的协调。

(3)从改革干部管理体制、建立教授委员会、完善学校民主管理机制，确立现代管理理念、建立校院二级管理体制、建立健全决策和咨询机制、积极推进教学科研改革、提高教学质量和科技创新，深化人事分配制度改革、激发人力资源的生机与活力，以建立现代企业制度为目标、推进后勤和其他服务事业改革方面，简要回顾和介绍了云南财经大学在改革中对构建现代大学制度微观层面的改革。

(4)回顾和介绍了云南财经大学实践“双层式”现代大学制度取得的成效，在宏观层面主要是办学自主权得到进一步落实，学校筹融资体制更加完善。在微观层面主要是搭建了学校内部党政权力、学术权力和公众权力的相互制衡与聚合的平台;建立了校院二级管理体制，实现了管理重心下移;推动了学校教学、科研、人事、财务、后勤服务等各项改革，提高了学校人才培养、科学研究和社会服务的能力和水平;凝练了云南财经大学的大学精神。在社会评价方面主要是以构建现代大学制度为重点的改革优化了体制、完善了机制，理顺了内部关系，调动了师生工作学习的积极性，促进了教学质量和科研水平的提高，增强了学校的实力，扩大了学校的影响，赢得了良好的外部发展环境，加快了学校的建设和发展，实现了“办好一所大学，探索一条路子”的目标要求，得到了全校师生的积极支持和充分认可，得到了省委、省政府的高度评价，受到了社会各界的高度关注和积极评价，检验了我国现代大学制度“双层式”构架的可行性和有效性。

三、研究成果的学术价值、应用价值及社会影响和效益

成果的学术价值主要在于：完整、系统提出在宏观(学校与外部的关系)上“政府宏观管理、市场适度调节、社会广泛参与、学校依法自主办学”，在微观(学校内部)上“党委领导、校长负责、教授治学、民主管理”的“双层式”我国现代大学制度构架，理论上具有原创性意义。成果的应用价值主要在于：通过在云南财经大学改革和实践证明，双层构架式现代大学制度是建立在理论与现实基础上具有的可操作性和有效性的我国现代大学制度，可对正处于重要的发展与变革时期的我国高等教育产生重大影响。

云南财经大学被云南省委、省政府确定为教育改革首批唯一试点高校后，学校围绕“办好一所大学、探索一条路子”的改革目标和我国现代大学制度“双层式”构架的要求，以投融资体制改革、深化内部改革、落实和扩大办学自主权为重点，在探索现代大学制度、多渠道筹集办学经费和多形式拓展办学空间、内部运行机制、队伍建设、扩大办学自主权五个方面进行了实践性探索。云南省委、省政府召开“改革试点工作现场会”，高度评价了学校的改革试点工作，认为“改革试点工作成效显著，给学校带来了大发展，为云南高等教育改革提供了可贵的经验”，人民日报、光明日报、中国教育报、中国青年报、云南日报等媒体多次报道了改革的做法和经验，人民日报社、光明日报社分别刊发了内参，云南日报以《努力探索高等教育改革新途径》和《贵在敢为人先》为题两次为专题报道配发了评论员文章。

2005年5月7日，课题主持人在光明日报的“理论与实践”栏目上发表了《关于我国现代大学制度的构架问题》的文章，首次完整、系统地提出在宏观(学校与外部的关系)层面“政府宏观管理、市场适度调节、社会广泛参与、学校依法自主办学”，在微观(学校内部)层面“党委领导、校长负责、教授治学、民主管理”的“双层式”我国现代大学制度构架。在本项目研究期间，教育部要求在全国高校实施“党委领导、校长负责、教授治学、民主管理”的学校制度。《中共云南省委、云南省人民政府关于深化改革大力发展高等教育的决定》提出：“要加快建立与高等教育发展规律相适应、与经济社会发展相适应、与社会主义市场经济体制相适应的高等教育宏观管理体制”，“进一步建立和完善党委领导、校长行政、教授治学、民主管理、自主办学的中国特色现代大学制度。”

课题名称：中国现代大学制度研究——“双层式”现代大学制度构架的理论与实践

课题负责人：刘绍怀

所在单位：云南财经大学

主要参加人：林　浩　吕磷峰　李昆峰　龙希国

结项时间：2009年12月15日