全球出版伦理委员会简介

全球出版伦理委员会简介

苗晨霞

（CNKI学术期刊国际发展促进中心北京100192）

作者简介：苗辰霞，CNKI学术期刊国际发展中心

摘　要：本文简要介绍了出版不端行为的国内外现状以及期刊编辑关注出版伦理的原因，简单介绍了中国知网研发的学术不端检测系统，重点介绍了全球出版伦理委员会（COPE）成立的背景、组织结构和运作模式、为期刊编辑提供的诸多服务、加入COPE成为COPE会员的诸多好处以及如何加入COPE。

关键词：出版不端；学术不端检测系统；全球出版伦理委员会

1　学术期刊编辑为什么要关注出版伦理？

首先，让我们回顾一下发生在2009年的一桩举世瞩目的案例。

新华网洛杉矶2005年12月15日电（记者陈勇）：曾被誉为“克隆大王”、“克隆先锋”的韩国科学家黄禹锡，遇到的麻烦越来越大。曾发表黄禹锡研究小组两篇论文的Science杂志，15日首次要求验证黄禹锡的研究成果是否有“水分”，继而发现黄禹锡发表在Science杂志上的干细胞研究成果均属子虚乌有，他被揭发伪造多项研究成果，韩国举国哗然。黄禹锡（1952年12月15日－），韩国著名生物科学家，曾任韩国首尔大学兽医学院首席教授。他在干细胞方面的研究一度令他成为韩国民族英雄，被视为韩民族摘下诺贝尔奖的希望。2009年10月26日，韩国法院裁定，黄禹锡侵吞政府研究经费、非法买卖卵子罪成立，被判2年徒刑，缓刑3年。

发生在学术出版界的一系列违背出版道德的行为，将“学术不端”提到了“出版伦理”的高度，越来越引起全球学术出版界和学术界的广泛关注。转载自商报记者潘启雯的《出版伦理：编辑不可忽视的本分》特别报道：

“‘重复发表’、‘二次发表’、‘剽窃’、‘虚假数据’、‘捏造数据’ ……这些行为在国内往往被视为‘学术不端’。2011年10月17～18日在重庆市举办的第七届中国科技期刊发展论坛上，作为该论坛大会主讲嘉宾之一、现任（应该是‘时任’：本文作者注）国际出版伦理委员会（COPE）主席的伊丽莎白·微吉尔（E1izabeth Wager），她做报告的题目正好是‘为什么编辑需要重视出版伦理？’（Why editors need to be concerned about pub1ication ethics）。从‘学术不端’到借用新词‘出版伦理’聚焦当下的出版，确实令人耳目一新。其实，微吉尔当时演讲关注的对象主要是自然科学的期刊编辑。但事实上，编辑作为内容的把关人，无论从事的是学术出版、教育出版、还是大众出版，都应该把重视出版伦理视为本分，才能做好这份工作，担当好这份职责。”

那么，学术不端到底有多么“普遍”？Danie1e Fane11i于2009年发表在PLoS One^［1］上的一篇文章在调查了3207篇文章和18项研究课题之后发现，2%的作者承认自己在发表文章的时候行为不当，而14%的作者揭发他人行为不当。

各国政府对学术不端行为纷纷采取零容忍的政策，例如德国教育部长论文涉剽窃，该国“打假猎人”逼其辞职；罗马尼亚教育部长因论文剽窃下台；德国国防部长因博士论文抄袭下台；匈牙利总统因论文涉嫌抄袭提前下台；美国《时代》周刊特约主编兼专栏作家、有线电视新闻网“全球卫星定位”节目主播扎卡里亚，因其专栏文章剽窃被上述两家媒体停职。

这股“打假风暴”也席卷到了中国，例如西南交通大学副校长黄庆因抄袭论文，其博士学位和研究生导师资格被取消。国际学术期刊《神经科学快报》刊登撤销声明称，三篇来自中国研究人员的论文因重复发表被撤销，这三篇论文均是在中国学术期刊发表后，再经翻译发表于《神经科学快报》的。三篇中文论文分别是：中文版论文发表于《心理学报》，通讯作者为刘昌，系南京师范大学教授、博士生导师，曾入选“新世纪百千万人才工程”国家级人选，2011年享受国务院政府特殊津贴；中文版论文发表在《四川大学学报（医学版）》，通讯作者为昆明医学院神经科学研究所所长，兼四川大学特聘教授王廷华，教育部新世纪优秀人才；第三篇被撤论文曾在《中国中药杂志》上发表，通讯作者为重庆医科大学教授肖农，担任附属儿童医院康复中心主任。

学术期刊的编辑为什么必须要关注出版伦理？从大道理来讲，期刊编辑站在学术诚信和出版道德的最前沿，是科学记录的守护神。因此，为了整个学术出版事业就必须关注出版伦理；从小道理来讲，编辑在学术出版中付出了艰辛的劳动，为了期刊的名誉和利益，为了对读者和其他作者公平，也必须关注出版伦理。

严格的同行评议能否发现所有的出版行为不当呢？答案是否定的：同行评议不可能发现所有的出版行为不当，特别是当作者恶意编造数据、肆意践踏出版道德的时候，很多情况是很难被同行评议所发现的；越是名声显赫的期刊，越难以发现出版行为不当，后果和影响也越是恶劣，所造成的损失越是难以挽回。少数情况下，同行评议专家会发现自己的成果被剽窃或者发现一稿多投，有时通过检查参考文献，也能发现重复发表。

那么，学术期刊的编辑应该如何对待出版伦理呢？首先，身正不怕影子斜，编辑本人必须严格遵从出版道德，摒弃一切违背伦理标准的商业需求，既不滥用权力谋求个人或职业利益，也不逃避为作者、同行评议者和出版人制定科研诚信的高标准，对期刊出版的一切环节负责。期刊编辑手握尚方宝剑，因而必须旗帜鲜明地反对学术和出版不端，维护学术诚信；期刊编辑要有系统地预防、发现、回应出版不端，必要的时候发表更正、澄清、撤回。

哪些情形是学术期刊的编辑能做的？比如，发现学术和出版不端，防止出版不端，培训作者树立好的出版行为，通过作者须知等窗口宣传期刊政策；当发现严重的出版行为不当、而作者又无意悔改的时候，必须告知作者单位，必要的时候，修改出版文献，发表更正、澄清、撤回。

哪些情形是学术期刊的编辑不能做也无能力去做的？比如，防止学术不端，调查学术不端，解决争端，特别是作者署名权，调查所有出版不端，等等。

2　中国知网^［2］的学术不端检测

为弘扬科研诚信，防止和杜绝出版和学术不端行为，中国知网投入巨资研发了一系列学术不端行为检测系统，包括学位论文学术不端行为检测系统、科技期刊学术不端行为检测系统、社科期刊学术不端行为检测系统（http://check.cnki.net/）。

这些系统以《中国学术文献网络出版总库》为全文比对数据库，可检测抄袭与剽窃、伪造、篡改等学术不端文献，可供高校检测学位论文和已发表的论文，也可供期刊编辑部检测来稿和已发表的文献。

3　什么是全球出版伦理委员会^［3］？

全球出版伦理委员会（Committee on Pub1ication Ethics，COPE；http://pub1icationethics.org/）成立于1997年，是一家在英国注册的慈善机构，起初由英国一小群医学期刊的编辑创建。COPE通过举办论坛、研讨会、设立研究基金、建立数据库等多种形式，为编辑、编委会成员、出版商、作者、读者以及研究出版道德的人提供与出版伦理有关的建议和实用方法，尤其是为处理出版方面不当行为的案例提供解决方案，以应对全球范围内违反科学研究和出版规则的学术伦理问题。为此，它还尝试制定了科学出版伦理方面的规范指南（Code of Conduct for Journa1 Editors；Code of Conduct for Journa1 Pub1isher）以及对应的中文版（http://pub1icationethics.org/resources/code-conduct）。

COPE是一个开放性组织，所有学术期刊，以及对学术期刊和出版伦理感兴趣的人和机构都可申请加入。发展至今，COPE目前有会员8500家，覆盖了所有学术领域，其中美国3130家，英国1915家，澳大利亚282家，德国413家，日本132家，法国234家，中国187家等。国际上几家大的出版集团，如E1sevier，Wi1ey-B1ackwe11，Springer，ray1or & Francis，Pa1grave Macmi11an和Wo1ters K1uwer等均为COPE的团体会员，其旗下的期刊大部分为COPE的会员。2008年，全球出版伦理委员会开始出版季度通讯，同年还设立了研究基金，每年资助两项出版伦理方向的研究课题。

自1997年成立以来，全球出版伦理委员会关注重心始终集中在欧美地区。近些年，随着亚太地区地位的不断提高，该委员会也逐渐加大了对该地区的关注。2011年7月，时任牛津大学出版社中国地区出版人苗晨霞（现为CNKI学术期刊国际发展中心副主任），竞选为全球出版伦理委员会理事，此前，全球出版伦理委员会没有来自亚洲地区的理事。这表明，全球出版伦理委员会近些年来加大了对亚太地区的重视程度，他们希望能通过在中国的理事，进一步加强对中国及亚太地区的了解，增加数据库中案例的多样性，为编者、作者、读者、出版商等提供更多、更全面的有价值的资源和建议。同时也表明，中国加强了在规范学术伦理，树立积极、正面的形象，并提高在该领域的影响力等方面的努力。例如，在所公布的受资助的项目中，由《浙江大学学报（英文版）》编辑申请的项目“对不同学科典型抄袭案例的分析指南”（CrossCheck Guidance：An Ana1ysis of Typica1 Cases of P1agiarism in Different Discip1ines）在2010年获得了研究资助。该研究资助项目是全球出版伦理委员会设立研究基金以来首个给予非欧美国家期刊编辑的。该项目很好地体现了全球出版伦理委员会对亚太地区的重视。同时，它也充分说明中国编辑正在积极参与国际出版业学术伦理标准的讨论和研究，争取国际话语权。

2007和2010年分别在葡萄牙的里斯本和新加坡召开的第1届和第2届国际学术诚信研讨大会，给全球学术界和出版界带来了很大的正面影响。COPE于2011年11月14日在澳大利亚墨尔本召开首届亚太研讨会，主题为“不同领域间出版道德存在的类似性”，与会者包括来自物理科学、生命科学、社会科学和卫生科学的编辑、研究人员和作者。2012年9月7日，应中国科协的邀请，苗晨霞作为COPE的董事参加了第十四届中国科协年会科学道德建设论坛，在大会上介绍了COPE开展科学道德诚信教育的经验与实践，得到了与会者的普遍关注。

此外，在COPE的大力支持下，经过一年多的精心筹备，卫生部新闻宣传中心、中国期刊协会医药卫生期刊分会、中华医学杂志社有限责任公司联合举办了“2013年北京国际医学期刊编辑伦理学术论坛暨国际医学编辑高级研修班”（图1）。这次论坛的宗旨是深化中国的医学期刊改革，学习与了解国际医学期刊编辑伦理学的发展、规范与经验，推动我国编辑伦理学发展，提升国内医学期刊质量和学术内涵，实施国际品牌化战略，推动医学期刊可持续发展。为支持本次论坛的成功举办，COPE申诉专员Suzanne Morris教授参加并作了精彩的大会发言，同时一些国际重要组织也派代表参加了本届盛会，例如国际医学期刊编辑委员会（ICJME）秘书长Michae1 Berkwits教授、COPE成员Doug1as G A1tman教授、国际著名临床研究方法学家David Moher教授、欧盟临床试验标准化委员会执行主席Francis P．Craw1ey教授、澳洲卫生部伦理和医学研究政策中心官员Davina Ghersi教授等。本次论坛还隆重成立了“医学期刊编辑与出版伦理专家委员会”，并通过“中国医学期刊编辑与出版伦理宣言”。该专家委员会一致推选中华医学杂志社有限责任公司姜永茂社长担任首届主任委员。

图1　2013北京国际医学期刊编辑伦理学术论坛暨国际医学编辑高级研修班照片

4　COPE的组织结构和运作模式

COPE的核心结构是COPE理事会，是由COPE的全球会员直选产生的，采用三年任期制，COPE理事会通常由21名理事构成。现任主席Virginia Barbour（PLoS Medicine首任主编），副主席Char1otte Haug（Journal of the Norwegian Medical Association主编）。COPE的日常管理工作由三位全职工作人员负责：Nata1ie Ridgeway，Linda Gough和Cynthia C1erk。COPE在全球有超过8500个期刊会员，目前在中国只有180个左右的期刊会员。

COPE的中心工作通过下设的各个工作委员会来实现，包括全球战略发展工作委员会、教育培训工作委员会、会员发展工作委员会、研讨会组织工作委员会、文档管理工作委员会、投诉处理工作委员会，每位理事可以担任其中的一个或者多个工作委员会，每个工作委员会的负责人由理事自愿担任。

COPE为会员提供论坛，讨论会员们碰到的或发现的案例，以不断完善、规范出版伦理。这些案例涉及出版伦理的方方面面，例如，如何维护作者权益、怎样处理一稿多投、同行评审方面遇到的各种问题、剽窃等。论坛每年在英国举办四次，在北美举办一次，无法到会的期刊会员可以参加电话会议，COPE会员可以通过COPE论坛分享到COPE理事和全球其他编辑的观点和丰富经验。COPE会员期刊也可以在会后通过网站下载COPE论坛的视频和纪要。2011年，全球出版伦理委员会首次在亚太地区举办研讨会。自1997年以来的所有经全球出版伦理委员会讨论过的案例都已经被列入可供查找的数据库中，且附有该委员会提出的建议，并在该委员会网站（http://pub1icationethics.org/）上能被便捷地查阅到。该数据库包含400多个案例。但是，COPE本身不会介入对任何一起案例的调查。

5　COPE提供的服务

除了前述的服务内容之外，COPE还为其会员提供如下内容和服务，努力为编辑、编委会成员、出版商、作者、读者以及研究出版道德的人提供与出版伦理有关的建议和实用方法，尤其是处理出版方面不当行为的解决方案，以应对全球范围内违反科学研究和出版规则的学术伦理问题。这些服务内容主要包括：流程图、各种行为准则（期刊编辑行为准则和最佳行动指南、期刊出版商行为指南，编辑撤稿准则等）、案例库、标准信件库、快报，以及博客、推特、脸谱等互动平台。其中的一些重要文件已经被组织翻译成了中文，以便更好地为中国广大的中文学术期刊编辑提供服务。COPE主页的截图如图2所示：

COPE流程图对期刊编辑而言使用起来非常便利，可以帮助期刊编辑非常方便地处理一些常见的出版不端行为，例如重复发表（一稿多投）、剽窃、数据造假、更改作者署名、影子作者、名誉作者和挂名作者、利益冲突、审稿专家不端行为等（http://pub1icationethics.org/resources/f1owcharts）。

图2　COPE主页

COPE行为准则主要包括了“期刊编辑行为准则和最佳行动指南”、“期刊出版商行为指南”、“编辑撤稿准则”等。COPE的期刊编辑行为准则和最佳行动指南，旨在为COPE会员制定需要遵守的最低标准。最佳实践指南更加实用，是应期刊编辑们的要求，为应对日益复杂的伦理问题而制订的。COPE期望所有会员都能遵守期刊编辑行为准则，而对未遵守该准则的成员的投诉将采取相应措施。期刊编辑不可能做到最佳实践指南的所有推荐准则，但希望这些建议有助于期刊编辑更好地履行职责（http://pub1icationethics.org/resources/code-conduct）。

COPE的典型案例库是COPE提供给期刊编辑的又一个极其有用的宝库，包含了COPE自1997年成立以来所处理过的各种典型案例及其推荐解决方案，迄今为止共包含400多种典型案例。COPE案例库按照年代和类别归档，方便期刊编辑及时查找（http://pub1icationethics.org/cases）。

6　成为COPE会员

COPE目前在全球有超过8500个期刊会员，COPE随时欢迎同行评议的学术期刊踊跃加入成为COPE会员。COPE会员期刊可以使用COPE徽标，同时COPE会员必须遵守COPE行为准则，这是期刊提高自身品牌的绝佳战略之一。成为COPE会员意味着要严肃、认真、正确地对待和处理出版伦理问题，遵守COPE推荐的指南和COPE行为准则，依照COPE流程图处理日益棘手的出版伦理问题，因而有助于提升期刊的品牌！同时，加入COPE意味着该期刊将支持COPE为弘扬出版伦理所做的努力，也愿意接受COPE为其提供的解决出版伦理问题的建议。

加入COPE对期刊来说有下列益处：①就期刊提出的与出版伦理有关的问题收到解决方案的建议；②参加COPE在全球各地组织的论坛，免注册费，可以申请交通补贴；③可以免费阅读远程学习的所有内容；④免费试用COPE开发提供的出版伦理核查工具，以核查贵刊执行COPE准则的情况；⑤可以在贵刊上免费使用COPE的标示；⑥可以申请COPE研究基金；⑦可以竞选COPE董事；⑧以及免费使用公开文件：流程图、各种行为准则（期刊编辑行为准则和最佳行动指南、期刊出版商行为指南，编辑撤稿准则，等）、案例库、标准信件库、快报，以及博客、推特、脸谱等互动平台。

那么加入COPE成为COPE会员需要什么资质呢？申请者必须是同行评议学术期刊的编辑，或者是出版同行评议学术期刊的出版公司，或者作为申请者的个体或者公司虽然不满足成为COPE的资质，即不是同行评议学术期刊的编辑，或者是出版同行评议学术期刊的出版公司，但是对出版伦理非常感兴趣，并且其工作是与同行评议学术期刊有间接关系，则可以申请成为副会员。

COPE会员需要每年交少量会费，但是申请者可以申请半费，甚至申请全免（具体见http://pub1icationethics.org/join-cope）。

参考文献

［1］Fane11i D．How Many Scientists Fabricate and Fa1sify Research ？A Systematic Review and Meta-Ana1ysis of Survey Data［J］．PLoS ONE，2009，4（5）：e5738．Pub1ished on1ine 2009 May 29．doi：10.1371/journa1.pone.0005738；PMCID：PMC2685008

［2］中国知网［EB/OL］.http://www.cnki.net．

［3］COPE网页［EB/OL］.http://pub1icationethics.org．