发现合同违法案件的主要途径和方法

福建省宁化县工商局　郭铎贤　邢同智

根据当前工商部门的合同监管情况以及职能和权力分析，各地工商部门在查处合同违法案件中都存如何发现合同的违法案件的问题。其实，大多数的民事法律关系都是一种合同的关系;因此，合同违法案件在我们的生活和工作中必然频繁出现，只要稍加注意就不难发现和识别。本人就此谈谈个人的粗浅看法。

一、通过广告角度切入发现违法合同。广告侵权现象普遍存在我们生活的各个方面。有各种新闻媒体的、有其他印刷品的、还有大量店堂式的。在这些广告当中，有相当一部分是合同的要约。这部分广告在广告角度可能是没有侵权的，但作为合同要约就侵权了。《合同法》第十五条第二款规定:“商业广告的内容符合要约规定的，视为要约。”因此，在违法合同查处中，要注意从各类广告中去寻找，只要发现广告中的内容符合要约规定而且只要相对人依此要约承诺后合同的民事法律关系就成立，且权利就会受到侵害的，即为格式合同的侵权，就可以按违法合同查处。根据我国广告已经成灾的既定事实，这类案件不但数量很大，而且轻易就能浮出水面，我们真的可以比顺手牵羊更容易就抓住了合同违法案件。例如:某商店的店堂告示和邮送的有奖销售广告称:高档西服每套售价分别为898元、798元、698元、598元;凭刮刮卡买一套西服，奖品分别有特等奖数码摄像机、一等二等奖数码相机、三等奖是数百元的红包，并附有奖品的照片。中奖率100%，刮刮卡大多是特等奖。虽然消费者买了西服拿到的奖品与广告照片上一模一样，但却不是人们想像中的摄像机和数码相机，而是一种特制的效果很差的类似于玩具的数码摄像机和数码相机。其实三等奖的实际意义就是特等奖，只设了一个，商家利用偷换概念方式欺骗消费者。

至今都还常见的店堂广告中，标明某商品售价若干，“买一送一”;买的是广告上的商品，送的却是任由商家指定的小商品。这类情况也是一种欺诈合同。又如:店堂广告的保底消费、出现问题或事故概不负责、商家保留最终解释权之类。

二、通过格式合同检查发现违法合同。目前的格式合同侵权现象也已经十分普遍，尤其是各“独占地位的经营者”，如医疗单位、有线和无线电通讯、邮政、运输、供水供电供气等经营单位，他们依仗现有的垄断地位，利用格式合同明火执仗地对消费者进行侵权;而我们对这类格式合同违法侵权的查处力度不够、数量不多。为了维护消费者的合法权益和打击合同违法行为，维护合同秩序，我们应当继续和深入开展各类格式合同的检查;倘如此，这类合同违法案件必不能逃且案源相当的多。例如:某公司违反规定擅自强行收取用户的违约金、滞纳金等。

三、通过合同备案发现违法合同。我们一方面开展对订单农业合同的备案管理，另一方面根据各地实际情况有针对性地对其他合同开展备案管理，也可以根椐不同情况对一些“独占地位的经营者”的格式合同进行强制备案等。在合同备案的过程中，具体问题具体分析，以执法人员的慧眼不难甚或轻易都能甄别和发现违法合同。近年来，我局开展对大宗订单农业合同的备案工作，从中就发现一些不具主体资格、无履约能力和超越经营范围的违法合同。

四、通过拍卖管理发现违法合同。工商部门在对拍卖企业的监管中，可以从整个拍卖过程的各个环节发现违法合同。如:委托人、拍卖人及工作人员是否参与竞买、竞买人是否有恶意串通等。我局曾在拍卖监管中发现竞买人恶意串通的案件，调查中由于涉案金额较大，最后由公安部门接手查处。

五、通过建安工程招投标管理发现违法合同。工商部门虽然对建筑安装、装饰装修工程的合同取消了鉴证，但有对此类工程的招投标过程、中标合同进行监管的职责。这类合同最常见的违法行为如:转包渔利、出租资质和营业执照、出卖工程合同、串标等。只要我们的监管职责到位，不难从中发现违法合同。

六、通过经纪人管理发现违法合同。工商部门有对经纪人管理和指导的职能。根据目前的情况，工商部门对经纪人的管理还有待加强;因此，我们可以通过加强对各类经纪人的管理和指导，规范经纪人的经纪行为，从中发现违法合同。例如:一些中介组织在劳务中介活动中故意无限止的延长报名时间，骗取报名费、中介费，之后不能为当事人提供中介报务却又寻找借口不退还中介费。

七、通过其他合同管理和服务发现违法合同。工商部门的合同管理和服务有审查合同条款、规范和发放合同文本、合同纠纷行政调解等多个项目，我们可以在这些日常的管理和服务中提高洞察力，从中发现合同违法案件。例如:在某房屋租赁合同纠纷的行政调解中，我们发现承租方未经出租方同意，擅自将承租的房屋转租他人收取高额转让费。

又如:我们在接受当地企业合同法律咨询时发现一例:某省工艺美术厂景泰蓝工艺的技术转让合同，转让费10万元;转让方在半年内为受让方完成建厂房、培训工人、安装机器设备的工作;正式投产后，转让方为受让方提供原材料、包销产品;受让方投资20万元，从合同签订起，半年后就可赢利，利润可观。若有销路又利润可观，转让方有必要这么辛苦转让技术来牟利吗?这种骗局不难查处。

八、通过“315”投诉发现违法合同。“315”投诉台是工商部门的一个窗口，与社会有着更广泛的接触面;每一件消费投诉都是一份合同关系的投诉，而且许多消费投诉本身也就是合同侵权的投诉;所以，一部分消费侵权投诉不能就事论事地当作消费纠纷调解解决，是合同侵权的就应当作为合同违法案件来处理。例如:某消费者投诉:其手机费用莫名其妙地被收取了所谓的“GPRS”话费，有时几分钟就被收了20多元，而他根本没有申请这项服务内容。通过调查，原来是这家移动公司在电脑上设置的一项上网服务，无须用户申请，只要用户不小心碰到直板手机上的“0”字键，即自动上网，且按秒计费，每月收取最高30元;而用户要取消这项服务内容却要提出申请。这是合同侵权也是商业陷阱，可以作为合同违法案件查处。

九、通过登记管理发现违法合同。在登记管理中，登记主体都要具备准入前置条件，提供有关的资料，如合伙协议、股份或股本资金、场地租赁协议等;有些违法分子的违法活动首先就是在登记时开始的。如:我局曾发现利用假投资合同、假场地租赁合同骗取登记的行为。这类行为可以当作合同违法处罚，也可以从企业角度处罚。

十、通过巡查发现违法合同。工商所在工作巡查中随时都可能碰到违法合同;所以，工商所要充分利用巡查的作用，发挥执法人员的火眼金睛，注意观察和发现合同违法案件。例如:我局工商所执法人员在巡查中发现并查处了多起店堂广告、顾客须知、本通知解释权归本店等类型的格式合同侵权案件。

十一、通过社会调查发现违法合同。我们除了具体的工作外，还要在实践中不断印证合同管理法律法规的科学性;因此，社会的调查研究也是必要的。我们应当在工作中广泛倾听取群众的对工商工作的意见，关心群众议论的热点、难点、焦点问题。通过社会调查和分析，抽丝剥茧，从中发现合同违法案件。其实在这方面也存在一个案件敏感的问题。实际上，有些时候，合同违法案件就是与我们擦肩而过从我们身边溜走的。例如:我们在调查中发现，我县商业中心街道的经营场地(店面)被炒得身价很高，一个30～50平方米的店面除了租金外，其中的租赁转让费就高达2万～10万元，一些人就利用这类合同进行违法活动。

十二、通过信息平台的作用发现违法合同。工商部门内部应当及时互通各类工作信息，充分利用和发挥工商信息平台的作用。通过这些信息，结合合同工作具体情况、企业信用情况等，分析出是否存在合同违法案件。例如:某组织面向全国开展“诚信建设活动”，向全国的企事业单位发出通知，只要分别交纳0.6万、1万、1.6万元，就可被评为全国“诚信示范单位”，交钱多的单位就在数家国家级的报纸做宣传。该通知有地址、有联系电话、有联系人、有入账的开户银行，还注明有某国家人大的领导做顾问等。此类行为从主观上可以肯定是欺诈;但工商部门重证据、办铁案，不能凭主观感觉来决定。及时、准确辨别此类情况的真伪就需要通过信息平台的作用来解决。

总之，只要我们加强工作责任心，依法作为，发现合同违法案件就顺理成章、自然水到渠成了。